1、熊彼特和达尔民主观承合关系初探 从精英民主理 摘要：熊彼特和达尔是精英民主理论的重要代表人物，他们针对不同的政治现实提出了不同的民主理论和民主观念。本文从精英民主理论的角度出发对他们的民主观进行比较分析，重点寻取不同之中的相承相合之处。 关键词：人民大众 政治精英 民主 精英民主理论是西方民主理论发展的重要一支。熊彼特和达尔是这一理论的重要代表人物，他们依据其所处的社会环境和所面临的问题提出了各自的民主理论，并从不同的角度阐释了民主的概念。 一、 熊彼特的竞争领导权理论 严格遵循源自古希腊的古典民主理论，民主应该是 “ 人民的亲自统治 ” 。但民主的现实却是统治的权力为少数具有高素质和管理才能
2、的政治家所掌握，广大民众普遍处于无权的地位。 熊彼特认识到上述政治社会中的现实，也认识到现实政治社会中政治精英存在的必然性和必要性，而在 “ 人民统治 ” 思想充斥的时刻 这种必然和必要性就显得更为突出。考虑到多数的人民大众在作政治决策的过程中更多的表现为无意识和无能力，民主政治必须实现统治权力的转移，即把人民的权力交给精英来行使，而这些精英同时必须是人民只能通过选举的方式决定。这是熊彼特思想的最关键特征。 二、达尔的多元民主理论 达尔在新的社会政治和学术环境中发展出了新的的多元民主理论。首先，美国社会发生了巨大变化，社会政治经济的迅速发展带来利益的分化催生出众多独立的社会组织和利益集团 当时
3、社会反映民意、维护民权、制约政治权力的重要力量。这些社会组织和利益 集团成为达尔进行理论分析的基本要素。其次，权力的社会制约成为多元民主理论中的重要内容。这主要是对托克维尔思想的继承和发展。 不同于熊彼特，达尔多元民主理论的建立以 “ 多元社会 ” 为前提。他认为： “ 一个民主社会可定义为一个社会体系，它不仅具有民主的政治体系，而且还有许多其他直接地或间接地起着民主政治过程作用的次体系。 ” 社会中存在着源于大规模的社会组织和利益集团的多中心。 三、精英民主概念之比较分析 熊彼特、达尔作为精英民主理论的重要代表人物都在前人所取得成果的基础之上对民主理论有所突 破，提出了较为经典的民主概念。他
4、们所面临的具体社会背景和需要解决的社会问题不同，提出的民主理论和民主概念也有所差异，但其中有一条主线不变，即他们对人民大众是不信任的。这一主线是两位民主理论家对精英民主概念分析上体现的最突出的共同之处。具体如下： 首先，民主不是人民统治而只能是政治家的统治。民主不能按字面意义将其理解为 “ 人民的统治 ” 。人民大众 “ 既没有推理的能力，也没有维持生存和文化所必需的自我约束的天资，因为他们在很大程度上是一时冲动的奴隶。 ” 所以，在两位思想家眼里，人民不能治理国家。民主制度下的统 治不能是人民之事而只能是政治精英之事。 其次，民主是精英之间竞取权力的过程。选举是民主的起点，也是民主的重要特征
5、之一。选举是一个 “ 择优 ” 的过程，是为了选择那些以政治为业的精英，使他们得到认可，享有获得权力、行使权力的合法性。 再次，精英是向人民大众开放的，人人都有机会成为政治精英。精英社会是一个开放的社会，任何人都能通过公正公平的竞争由民众行列挤入精英的队伍。 虽然精英民主理论的本意是在人民与政治实务之间插入一个精英层，以提高民主的绩效。但是，委托 代理问题的存在，使得精英们 更倾向于不受约束的机会主义 ,精英们一旦竞夺到了权力 ,就会理所当然地视之为己物。精英一旦脱胎而成统治者，就与人民产生了天然的紧张 ,这不能不说是精英民主理论的悲哀。 参考文献： 应克复 等：西方民主史，中国社会科学出版社 1997 年版 顾昕：译者后记 以社会制约权力， 美 罗伯特 达尔：民主理论的前言，三联书店，牛津大学出版社 1999 年版 美 罗伯特 达尔：现代政治分析，上海译文出版社 1987 年版 英 戴维 赫尔德：民主的模式，中央编译出版社 1998 年 版 法 塞奇 莫斯科维奇：群氓的时代，江苏人民出版社 2003 年版 开题报告 美 约瑟夫 熊彼特：资本主义、社会主义与民主，商务印书馆 2004年版
