1、美国高技术出口管制政策研究 摘要 本文主要是对美国高新技术出口管制政策进行研究，包括管制所依据的制度及法律体系，管制手段、管制机构及其职能等、惩罚手段等。 关键词 美国 高新技术 出口管制 一美国高技术产品出口管制政策内容 （一）美国国内实施的高技术产品出口管制制度及法律体系 军用物项出口管制的法律体系：美国对军品出口的管理和管制起源于1935 年的 “ 中立法 ” ，禁止美国公民向国际战争的交战国售卖军火。现在美国所使用的军用出口管制法律仍然是以 1976年颁发的武器出口管制法为基础，并对其进行不断修订而得来的。军民两用物项出口管制的法律体系： 1979 年出口管理法规定： “ 凡是对有助于
2、增强共产党及社会主义国家的军事和经济潜在能力而损害美国国家安全的出口都应予以拒绝 ” 。 （二）以美国为主导的多边技术出口管制体系 巴黎统筹委员会： 1949 年 11 月，在美国的主导下 ，由美、英、法等六个国家的政府首脑参与，组成了一个特殊的政府间的协商机构。 “ 巴黎统筹委员会 ” 在包括国际原子能、国际军品和工业这三个方面列出了出口管制的清单，该清单将作机构内各成员国对共产党及社会主义阵营的国家执行统一的多边出口管制的主要依据。 1994 年 3 月 31 日， “ 巴统 ” 宣告停止一切活动，彻底退出了历史舞台。 瓦瑟纳尔协定： 1996 年 7 月，美国与包括俄罗斯和东欧国家以及阿
3、根廷、韩国等 32 个国家的代表在荷兰海牙开会，签署了关于常规武器与两用产品和技术出口控制的瓦瑟纳尔协定（以下简称瓦瑟纳尔 协定）。该协定决定从 1996年 11月 1 日起实施新的控制清单和信息交换规则。它没有正式列举被管制的国家，只在口头上 ? 晾省 晾 ?克、朝鲜和利比亚四国列入管制对象。它也不具备审议职能，不要求成员国将其出口许可证送交审议，实际控制力相当有限。 世界范围内的国际多边出口管制组织中，还包括澳大利亚集团、核供应国集团、导弹及其技术控制制度。澳大利亚集团成立于 1985 年，是一家非官方的组织，目的在于防止生化武器的扩散；核供应国集团成立于 1975 年，宗旨是强核出口的管
4、制，预防与核相关的敏感物项出口到集团以外的国 家尤其是朝鲜和伊朗；导弹及其技术控制制度建立于 1987 年，旨在防止可运载大规模杀伤性武器的导弹和无人驾驶航空飞行器及相关技术的扩散。 二、美国高技术产品出口管制政策的执行方式 （一）管制手段 出口许可证制度：出口许可证制度，是对外贸易管理的一种行政保护手段，是根据对外贸易政策对出口货物和技术实行全面管理的制度。美国出口条例规定：美国对任何国家出口的商品和技术都必须获得由美国商务部制订和签发的许可证，加拿大除外。 出口管制商品清单：出口管制商品清单是美国列出的需要执行出 口管制政策的商品或技术清单。由于美国设定了两个出口管制体系，所以也制定了两个
5、出口管制清单，即军用出口管制清单和两用出口管制清单。 国别分类制度：美国的出口管制体系不仅将商品的出口进行划分和归类进行管制，也按照将商品输往的国家或地区分成 V、 T、 Q、 W、 P、 Y、 S、 Z八个组，实行从不同程度的管制，其中以 Z 组的管制最严格， V 组的最轻。Z 组，出于外交政策原因实行全面禁运的国家； S 组，出于国家安全、反恐怖、不扩散和地区稳定需要，除药品、医疗用品、食品和农产品外全面管制的国家； Y 组，允许非战略物资出口，但出于 国家安全需要，禁止任何涉及军事用途，有助于提高军事能力，有损于美国安全的商品和技术出口； w组，基本原则同上，但管制范围更宽松； Q 组，
6、基本规定同上，限制更少一些； T 组，总原则和政策同下述的 V 组，但对刑侦！军用设备实施限制； V组，基本不存在管制的国家，但组内各国仍有待遇差别。 各个国家在该组别中的归类划分不是一成不变的，而是根据国际局势发展变化和美国国家安全利益的现实需要随时调整，及时变更。 （二）相关机构及其职能 美国国防部，商务部，本土安全部，国防部和能源部都在美国高新技术产品 出口管制活动中扮演着非常重要的角色，这些活动不仅存在于美国境内，还存在于美国境外。 1.美国国务院 美国国务院的目标主要是防止大规模杀伤性武器和导弹转让系统的扩散，通过强化国防贸易管制以维护美国的战略目标与保证其外部政策。 美国国防贸易管
7、制理事会：美国国防贸易管制理事会负责及时制定和实施国防贸易管制，并通过这些行为推进国家战略性目标和美国对外贸易政策目标的实现。 国务院防扩散局：国务院防扩散局主要负责防止大规模杀伤性武器和导弹系统扩散；从前苏联获得核物质；在世界范围内 促进核安全和保护核物资。 出口管制追踪系统：出口管制追踪系统负责管理和发放危险武器和化学品的许可证。通过将出口许可证申请程序自动化，追踪软件系统能够彻底改善整个程序的效率。 2.美国商务部 美国商务部是美国实施高新技术产品出口管制的主要机构，商务部工业和安全局负责完善、实施和解释美国两用品、软件和技术出口管制政策。除了两用项目的出口管制政策，工业和安全局还负责完
8、善、实施和解释出口管理法中的联合抵制项目。这些联合抵制项目鼓励美国公民拒绝参与美国不认可的其他国家的联合抵制，在某些情 况下还要求美国公民拒绝参与美国不认可的其他国家的联合抵制。美国公民还需要上报其所收到的与联合抵制有关的请求。 3.美国国土安全部 美国国土安全部负责解释美国移民和海关法和美国海关和边境保护法，在生产、销售、出口战略性技术项目和多用项目的企业的帮助下，防止大规模杀伤性武器扩散和维护美国的国家安全。 4.美国财政部 美国财政部下属的对外资产管理办公室负责管理和实施经济贸易制裁。这些经济贸易制裁是基于美国对外政策和国际安全目标而对目标国、恐怖分子、国际毒品贩卖者和那 些参加大规模杀
9、伤性武器扩散活动的人或国家、地区所实施的。 5.国防技术安全管理局 国防技术安全管理局负责完善和执行关于国防武器、服务和技术国际转让的国防技术安全政策。它确保美国核心军事技术优势得以保持；危害美国安全利益的转让行为都被控制和限制；大规模杀伤性武器的扩散及运输途径都被禁止；向恐怖分子转让国防性武器被禁止；和盟国及友好国家的军事合作被支持；美国防御工业基地的正常运转得到保证。 6.出口执行协调中心 2010 年 11 月 9 日，总统签署执行令 13558，建立了一 个出口执行协调中心（ EECC），用来协调国务院、财政部、国防部、公证处、商务部、能源部和国土安全局。这一协调中心同时还是情报局的一
10、个组成部分。此外，美国国防部、能源部和美国出口行政管理局等部门也在出口管制中起着一定的作用。其中，国防部主要通过减少现存威胁、预防未来威胁来保护美国及其盟国，使其免受大规模杀伤性武器的威胁；美国能源部设有美国核安全管理局，负责动用核能源武器来巩固美国的国家安全，并管制那些能为外国原子能项目提供援助的物资；美国出口行政管理局主要是向出口商提供与出口行政管理有关的信息。 （ 三）惩罚措施 在美国，违反出口管制所遭受到的刑事和民事惩罚一般都很严重。如果违反了军事出口管制，法律授权的最大刑事惩罚为一次 1百万美元，如果是个人违规的话，将会被判处高达 10 年的监禁。此外，违反了军事出口管制可能会导致因违背国际军火交易法规（ ITAR）而交纳不高于 500 000 美元一次的罚金。目前，违反两用项目出口管制法律法规，最大的刑事惩罚达到最高 500 000 美元的罚款，如果是个人违法违规，则被判处高达 10 年的监禁。违反两用项目出口管制法律法规还会被判处民事罚款，高达 12000美元一次，并 被取消出口资格。而且在很多执行案例中，既有刑事惩罚又有民事惩罚。
