1、试论产业集群的区域创新可行路径研究 论文摘要：文章提出了产业集群造就区域竞争优势的条件，详细分析了区域创新体系与产业集群存在着必然的联系。结果表明，建设区域创新体系的关键是促成产业集群形成和发展的制度条件，通过实施集群创导的可行路径，不断优化区域创新环境，提升区域创新能力。 论文关键词：产业集群；区域创新；可行路径 一、产业集群造就区域竞争优势的条件 产业集群可能会造就区域的竞争优势，也可能造就一个区域的劣势，因此，值得研究的问题是，产业集群在什么条件下会造就区域竞争优势。 1产业集群形成的群的 GDP占区域 GDP的比重。一般而言，产业的规模越大，其 GDP的规模也越大，因而，在区域 GDP
2、总额中所占比重就越大，这样才能显示出区域的竞争优势。很难想象，小规模的产业集群能够造就区域优势。瑞士的钟表业、法国的酿酒业、福建的制鞋业不仅在国内享有较大的份额，而且在世界范围内也有较大的规模，显示出强大的区域优势。 2上游产业面向的市场是 一个大规模成长的市场，这种大规模成长的市场是最能造就区域竞争优势的因素。大规模成长的市场可以给企业带来两大好处，一是市场容量大，兼容性好，可以吸引众多的企业加盟，营造集群的环境；二是利润空间大，给新加人者留下了试错的空间而不至于倒闭，使产业衔接更为自由。 3人为的产业要素的集中程度。如高等教育条件、研究和创新的环境、学术氛围、高级人力资源、基础设施的超前性
3、、产业组织等，这些产业要素是人为创造的，在产业集群后，这些要素能否复制、再生和延续，是一个区域是否有竞争优势的重要标志。就像我们讲 “ 传统 ” 二字 ，能成为传统的东西均是可再生、可复制的，正是这种传统或许成为某种优势。 4关联程度高低。在产业集群过程中，产业或企业之间的关联度决定了集群的凝聚力。产业企业的关联有三种情况，因而产业集群的性质亦不相同。第一种是前向关联，即贸易和制造相关联，形成贸工一体化经营或关联经营；第二种是后向关联，即制造企业与原材料供应商形成某种关联；第三种是水平关联，即产业企业之间的联系不是沿着纵向价值链展开，而是沿着横向价值链展开，走同心多元化、水平多元化和跨行业多元
4、化的道路。产业企业的这种关联是需求拉动和市场选 择的结果，因此，在关联关系形成的过程中，政府不能直接干预市场选择过程。 5资本形成机制的活化。区域产业集群需要多渠道的资本投入，没有资本形成机制的活化，资本投入就不可能形成集群效应。从资本形成机制的活化来看，笔者将其概括为三大要素综合作用的结果：一是对投机倾向的赞许；二是成本控制的可预期 (本质上是利润预期 )；三是退出的便利性和正规性。对投机倾向的赞许可以营造一种创新氛围，使各种有价值的创意转化为投资动机；同时，对投机倾向的赞许也体现了一个地区文化的兼容性，在这方面，浙江和广东是最典型的省份。成本 控制的可预期性会影响投资信心，一项投资的取消，
5、不仅仅是利润预期造成的，而且主要是成本预期造成的。在成本预期不明朗的条件下，投资者是不敢贸然闯入的。退出的便利性和规制化是活化投资机制的关键因素，因为没有投资者愿意被套住。投资活跃与当地退出机制的便利性有很大关系，政府在许多方面介入退出机制，在机制形成的初期是十分重要的。 二、产业集群与区域创新体系的关联性 创新不是一个企业孤立的行为，企业在创新过程中需要与外界大量交换信息，因此，研究创新过程必须将企业与企业所处的环境放在同系统中进行考虑，企 业创新能力的提高以及创新绩效的改进要求与各种和创新活动有关的主体之间建立密切的合作关系。正是在这种背景之下，群化近年来在技术创新研究领域中倍受关注。根据
6、已有的研究成果和实证资料可以看出，产业集群的一个最主要的优势便是其创新的效应，产业集群实际上就是一个特殊的创新系统。由于产业集群内的企业和其他机构聚集在某一特定区域内，而且存在创新的条件和环境，如果各行为主体间的创新活动能够以网络或系统的联系方式出现，产业集群和区域创新体系就构成必然的联系。二者之间的关联性体现在如下四个方面： (1)地域关联。区域创新体系和产 业集群均属于区域经济领域研究范畴，其研究范围均局限于特定区域范围内。在我国，国家层面下的地理区域通常与行政区域具有合一性。因此，通常意义上的区域创新体系更多是指省级创新体系或地区级创新体系。当前，以长三角为典型的跨区域创新体系打破了行政
7、区划界限，实现在更大范围、更广领域和更高层次上整合和优化配置科技资源，形成了构建大区域框架下创新体系的趋势。源于特定的历史条件、地域特性和产业特性的有效结合，产业集群往往在特定区域出现，具有明显的地域性，成为目前区域经济发展中产业布局的新形式。在一定的地理区域内，以产业集群为 基础、按照一定的制度安排组成的创新网络与机构，可以构成次一级的区域创新体系。在这一意义上，产业集群成为区域创新体系的重要载体。 (2)结构关联。企业、大学、中介机构等创新主体及环境要素具有很大的重叠性。产业集群的核心单元是企业群和相互依存的企业网络；区域创新体系的基本主体 (大学、企业、政府和中介机构 )如果位于集群区域
8、，往往也成为构成产业集群的主体要素，否则就构成产业集群发展的外部环境。 通过构建主体间的联系网络和学习机制，创建本地的专有因素，是产业集群和区域创新体系建设的共同点。此外，区域内共有的知 识、技能、人才、市场、公用设施及地域的专有文化等要素本身就构成区域创新的必备条件，同时也是该区域内众多创新者寻求外部性的动因。 (3)功能关联。区域创新体系的主要功能是促进和进行新知识和新技术的生产、扩散和应用；产业集群实现创新的主要途径是建立有效的合作网络、促进知识在本地扩散流动。从这一意义上讲，产业集群和区域创新体系在促进知识流动和技术扩散上的功能具有很大的重叠性。区域创新体系强调要促进本地创新要素 (企
9、业、大学、科研院所、中介机构等 )的互动，并通过促进创新主体的良性互动对产业集群发生作用，产业集群内部的技 术创新和扩散也是企业互动作用的结果。因此，促进区域内的知识流动和创新主体互动是区域创新体系和产业集群的共同功能。 (4)目标关联。区域创新体系建设的直接目的是促进资源的有效配置，促进产业的创新和发展，最终目的是提高区域创新能力，形成区域竞争优势。产业集群体现特色产业与区域经济的有机结合，其目标是通过企业集聚形成外部经济，显著降低创新成本，提高产业和区域竞争力，与区域创新体系建设的目标紧密相关。产业集群是区域创新体系建设的基础和有效途径，产业集群的多样性和特色正是区域创新体系的活力所在。
10、纵观国际 上的经验，产业集群对国家和区域发展具有多方面积极影响，已经得到社会各个层面的人士的广泛认同。因此，产业集群是区域创新体系的重要载体，从某种意义上又构成次一级的区域创新体系，成为规模变小的区域创新体系；产业集群已成为区域创新体系建设的基础和活力所在，区域创新体系如果没有本地化的产业体系为依托，就失去了根本的发展动力。按照区域创新体系的理论，产业与区域创新环境的整合度越高，越利于产业和区域的发展。因此，建设区域创新体系的关键是促成产业集群形成和发展的制度条件。 三、集群创导是构建区域创新体系的可行路径 国家和区域的竞争力表现为对各种流动财富的吸引力和利用这些财富创造新价值的能力，集群是在
11、全球化与区域化交互作用下的参与竞争的骨干力量。吲目前国际上常见的做法是，国家或地方为了促进集群的发展，通常在一个或几个集群形成之后，对集群采取一系列推动、治理和创新政策，即实施集群创导 (ClusterInitia ti)。集群创导成为构建区域创新体系的一条可行路径。 1集群创导。集群创导涉及集群企业、政府和 (或 )研究机构，是有组织的活动，其目的在于推动一地区内集群的成长和提高其竞争力。在过去的 10 年中， 集群创导已成为微观经济政策的关键特点，并与产业政策、区域政策、中小企业政策、外来直接投资的吸引政策以及研究和创新政策密切相关。集群创导往往与先前的政策计划相结合，但也有其独特性：与传
12、统政策强调宏观经济不同，集群创导更强调微观经济的商务环境；有针对提高集群而不是个别大企业 (或部门 )竞争力的长期议程 (这点有别于强调和扶植重点企业或产业的传统产业政策 )：强调地方或区域的本垒作用 (本地化和根植性 )；促进集群企业联网、建立信誉并加强对话以形成溢出效应；提供种子资金，而不是提供大量补贴；政府和产业界资源投入均衡 (非政府完全主导 )，并形成政府、产业界、学术界的伙伴关系；混合大企业和中小企业的参与；通过竞争程序选择集群，竞争与合作的结合是学习和创新的根本动因。闭目前，多数的集群创导不过是地区政策、创新政策和产业政策等传统政策的外延，或仅仅是传统政策措施的花样翻新。但注重微
13、观经济商务环境的集群创导，正在引领一种新的政策范式，与原来的强调降低成本 (基于补贴、税收激励、扶植政策等 )和企业 (产业 )静态竞争力的旧范式有较大区别。 2集群创导实施模型。集群创导实施模型为理解、分析、评价集群创导提供了概念框架。该模型基于四个要 素：三种驱动力 (地区或国家的社会、政治、经济环境，集群创导的目标，集群创导的过程 )和集群创导的绩效。 3集群创导的两种基本思路。一是自下而上的方法，针对市场自发形成的集群，政策的关注点是如何发挥市场机制的动力、消除市场失效，政府的角色是产业集群的推进者和仲裁人；二是自上而下的方法，即政府为产业和研究机构的对话设定未来发展的重点框架，确定参
14、与对话的各方并开始对话过程。在设定国家优先序、启动产业集群内外的对话后，主要按照市场引导的过程进行，不需要更多的政府介入。总结 OECD 各国的集群政策，可以发现多 数是市场导向下的发展战略，旨在将各相关主体组合起来，培育知识交换与知识扩散的途径，采取的是一种基于创新体系框架下的政策。实践证明，集群创导和产业集群政策很重要的功能就是消除国家或区域创新系统中的失效问题。 4政府在集群创导中的作用。政府在集群创导方面，既可以发挥传统的功能作用，如基础设施提供、土地利用规划等，也可增加一些新颖的内容。关键是针对集群发展的不同阶段，实施不同的治理重点。政府在集群创导方面的作用，集中体现在生产要素资源配置 (包括资金供给、本地劳动市场形成、企业家的培育等 )，区域营销，活 跃私营经济，促进公营、私营企业合作发展，优化区域产业组织形式 (发展行业协会、降低企业进入退出集群壁垒等 )，营造区域创新环境等。
