1、试论国际工程索赔 摘要：国际工程承包的实践证明，索赔是决定国际工程承包企业经济效益的重要环节，也是衡量国际工程承包企业经营管理水平高低的一个重要标志。本文试通过对国际工程索赔概念、程序和索赔关键点的说明，使同行更加重视对国际工程索赔的管理和学习。 关键词：国际工程 索赔 国际工程承包的实践证明，索赔是决定国际工程承包企业经济效益的重要环节，也是衡量国际工程承包企业经营管理水平高低的一个重要标志。本文试通过对国际工程索赔概念、程序和索赔关键点的说明，使同行更加重视对国际工程索赔的管理和学习。 概念 索赔是由于非承包商的原因，导致合同不能正常履行，从而给承包商带来了额外的费用和工期延误，承包商有权
2、对这部分工期延误和费用损失申请补偿。 一般程序 在合同实施阶段中的每一个索赔事项，都应按照国际工程索赔的惯例和工程项目合同条件的具体规定来进行，一般按照如 下五个步骤： 1、提出索赔要求 按照 FIDIC合同条件的规定，承包商应在索赔事件发生后的 28天内，向监理发出正式书面索赔通知书，并抄送业主。否则，将遭到业主和监理的拒绝。 2、报送索赔资料 在正式提出索赔通知书后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额或工期延长天数，编写索赔报告书，并在下一个 28 天以内正式报出。如果索赔事项的影响还在发展，则每隔 28 天向监理报送 1 次补充资料，说明事态发展情况。最后，当索赔事项影响结束后，在
3、28 天内报送此项索赔的最终报告，附上最终清单和全部证据，提出 具体的索赔款额或工期延长天数，要求监理和业主审定。 3、会议协商解决 第一次协商一般采取非正式的形式，双方互相探索立场观点，争取达到一致见解。如需正式会议，双方应提出论据及有关资料，内定可接受的方案，争取通过一次或数次会议，达成解决索赔问题的协议。 4、邀请中间人调解 当双方直接谈判无法取得一致时，为争取友好解决，根据国际工程施工索赔的经验，可由双方协商邀请中间人进行调停。 5、提交仲裁或诉讼 对于索赔争端，最终的解决途径是通过仲裁或法院诉讼解决。 关键 由 于业主和监理的利益以及其在整个项目管理中的地位等原因，承包商并不总能顺利
4、成功地索赔。因此，承包商在有效合同管理的基础上，不仅要遵循合同规定的索赔程序，还要掌握一些索赔的关键。 1、遵守索赔程序，注意索赔的时效性 FIDIC 合同条件规定了承包商索赔时应该遵循的程序，并且提出了严格的时效要求。同时，在索赔事件发生时，承包商应做好同期记录，并应允许监理随时审查该记录。 2、对索赔权进行充分的合同论证 一般来说，业主和监理为确保自身利益，通常监理会以承包商索赔要求不合理或证据不足为由来进行推 托。因此，承包商应对其索赔权利提出充分论证，仔细分析合同条款，并结合国际惯例以及工程所在国的法律来伸张自己的索赔权。 在我公司承揽的南美洲苏里南共和国道路工程第三标段项目中，按照合
5、同规定，业主应在 1月 4日前向承包商提供设计图纸，但是由于种种原因，最终设计被延误半年时间，据此承包商于 7 月 15 日发出了索赔通知，要求延长半年工期。 监理在收到索赔通知后，以承包商 “ 部分人员和施工设备未能按期到位，不具备道路主体结构施工条件 ” 为由，试图对我方的索赔要求予以否定。对此，我方根据 FIDIC合同条件第 6.4款 “ 如因监理未曾或不能在一合理时间内发出承包商按第 6.3款发出的通知书中已说明了的任何图纸或指示，而使承包商蒙受误期和（或）招致费用的增加时，则监理在与业主和承包商作必要的协商后，给予承包商延长工期的权利 ” ，以及第 17.1款和第 44.1款的相关规
6、定据理力争，同时提出部分人员和设备没有按时到场可以通过在当地临时招聘和租赁的形式解决，而在此事件中，设计图纸延误才是导致损失的最根本的原因，也是造成前期工程无法按期开工的初始延误。通过多次谈判，业主最终给予我方 4 个月的工期延长。 3、积累充足详细的索赔证据 在主张索赔权利时，必须要有充分的证据作支持，索赔证据应当及时准确，有理有据。承包商在施工之初，就应该建立严格的文档管理制度，以便于在项目实施过程中不断地积累各方面资料。此外，在索赔事项发生时，要做好同期记录。 4、进行合理计算，提交完整的索赔报告 按照 FIDIC 合同条件规定的索赔程序，承包商应该在提交索赔通知后 28天内向监理提出完
7、整的索赔报告。这份索赔报告应该包括索赔的款额和要求的工期延长，并且附有相应的索赔依据。这就要求承包商要事先对准备索赔的费用和工期进行合理的计算，在索赔报告中提出的 索赔要求令业主和监理感到可以接受。 在索赔报告中，我方首先根据合同文件 U.W.S.中 CHAPTER X “UNFORESEEN CIRCUMSTANCES” 中 ARTICLE 56 中的第 2 条 “ if the unforeseen circumstances as mentioned in part 1 of this article occur, the contractor has the right to extr
8、a payment, as described within part 3 and according to the decided in part 4 of this article.” 的规定，提出对上述不可预见事件，我公司有权获得额外费用的补偿。其次，我方通过详实的计算数据，如由于燃油价格上涨导致的机械台班费和设备租赁费上涨、由于燃油价格上涨导致的各种材料价格上涨等数据，向业主和监理列出了具体申请的补偿金额，经过多次艰苦谈判 ，此项不可预见事件最终得到 322 万美元的赔偿。 5、处理好与业主和监理的关系 在施工索赔中，承包商能否处理好与业主和监理的关系在一定程度上决定了索 赔的成败。如果承包商与监理之间平时关系恶劣，在索赔时，监理就会处处给承包商制造麻烦。而与业主和监理保持友善的关系，不仅有利于承包商顺利地实施项目，有效地避免合同争端，而且在索赔中会得到监理较为公正的处理，有利于索赔取得成功。
