1、试论威廉姆森交易成本经济学的微观分析方法 摘要：微观分析是威廉姆森交易成本经济学的重要分析方法。微观空间分析主要体现在对分析单位选择上，微观时间分析强调交易转换过程。此外，微观分析还体现在细节分析和实证分析上，整个交易成本经济学贯彻的是如何从微观上更深入地分析交易问题这一原则。微观分析使新制度经济学交易成本分析严格区别于新古典经济学生产成本分析，分析方法的改进使交易成本经济学获得了经济研究的新进展。 关键词：交易成本经济学；微观分析；比较经济制度 在中国的经济学教科书和相关论著中，鲜有对威廉姆森学说的详尽论述，这至少导致中国的新制度 经济学界对新制度经济学全貌的考察有所偏差。比如，威廉姆森的比
2、较制度分析方法及其与新古典均衡和边际分析方法的差异，以往并没有为更多的国内经济学者所重视，国内新制度经济学研究往往建立在对理性选择模型的简单理解基础上。本文拟对威廉姆森极具特色的比较制度微观分析方法特点作出归纳总结。 1.微观分析在交易成本经济学中的重要性 微观分析方法是交易成本经济学特别依赖的一种研究方法，阿罗曾把新制度经济学所以特别成功的原因归结于它的极端微观化的取向。关于微观分析对比较制度分析的重要性，威廉姆森在评价处理特 许权假说时曾有一段论述： “ 如果在评估各种备择组织形式的功效时，细节是重要的，那么，特许权投标是不是对付自然垄断的有效办法，就不能完全取决于对问题的一种想象性的阐述
3、。相反，对交易属性（特别要注意到资产）和缔约过程的细节这两者都需要仔细加以考察。除了跳出一般性描述去评估各种基本属性以及合约的微观分析方法外，没有别的适当办法来处理特许权投标假说 ” 。微观研究分析方法被威廉姆森称为交易成本经济学的不变要旨，用斯蒂芬的话来说， “ 上帝居住在细节中 ” 。 2.交易成本经济学的微观空间分析 微观分析涉及时空 两方面的分析。在空间上，微观分析与分析单位的选择有关。微观分析是一种更高水平的分析。西蒙观察到， “ 在自然科学中，当测量的误差和其他噪音被发现与正在研究的现象具有同等的重要性时，科学家的反应不是试图用统计的办法从数据中榨取更多的信息，而是要找到在更高分析
4、水平上观察现象的技术。经济学的策略是显而易见的：在微观层次上获取各种新的数据 ” 。西蒙说的这种微观分析层次指的就是基本分析单位。对于这种基本分析单位，西蒙还说： “ 除非我们有合适的分析单位，否则要建立适当的人类行为理论是不可能的 ” 。尽管西蒙提出的“ 决策前提是组织研 究的分析单位 ” 从来没有表现出具有普遍的适应性，但他提出分析单位的概念很有启发性。 比较制度分析以交易为基本分析单位。任何理论都应该有自己的基本分析单位，如研究竞争的基本分析单位就是行业。一个行业无论是生产产品还是提供服务，都是直接展开互相竞争的竞争者的群体。制度经济学把交易作为自己的分析单位可追溯到康芒斯。康芒斯把经济
5、组织问题看作同时处理冲突、相互依赖和秩序的问题。而交易对这种经济组织原理很敏感，因而他提出把交易作为基本的分析单位。交易是一个半微观化的分析单位，对交易作进一步微观分析的是威廉姆森等 后来新制度经济学家。 3.交易成本经济学的微观时间分析 在时间上，微观分析和过程有关。交易成本经济学坚持认为，没有捷径可走，而要以一种 “ 朴实、不急躁、深入、明确 ” 的方法来考察经济组织。在微观过程分析中，交易成本经济学成功考察了下列相关的过程转换：（ 1）基本转换；（ 2）选择性干预的不可能性；（ 3）作为 “ 组织有自己的生命 ”这一命题表现的、可以预见将给内部组织带来的成本（官僚主义化）；（ 4）收益（
6、常采取默认的形式）；（ 5）算计的有限性，尤其是带来不便的系统后果的零碎而过分的算计；（ 6）声誉效应 机制的不同功效；（ 7）自然选择（一般性的和适应于不同形式的组织的自然选择）的限度。其中，基本转换是指，开始时的多数投标竞争在合约执行期间及续订合约的间隔期中转换为一种双边的交换。而选择性干预的不可能性则解释了为什么内部组织不能处处都凭借带有选择性干预的联合复制而胜过市场。选择性干预之不可能性是导致对企业规模的各种限制的原因，并且使企业不能仿效市场的高强度激励。 过程分析在比较经济制度分析中之所以重要是因为：（ 1）过程分析是经济组织研究的核心内容；（ 2）过程分析为评价各种备择的权衡方案的
7、合理性所必需 ；（ 3）过程分析引发了在组织的生命周期和声誉效应等方面的进一步应用。 4.交易成本经济学的细节和实证分析 对细节和数据的关注是微观分析的核心。比较制度经济学强调行动在于细节，要求在细节层次上进行微观分析，而且这种细节层次的微观分析是通过不懈地比较，通过总是与其他可行的替代形式的关系中考察组织形式。除了微观的细节，威廉姆森还强调发展第一手微观分析数据，他认为，一门新的科学要收集它自己的数据，而不是采用现有的数据。整体而言，交易成本经济学对细节的关注远胜于正统经济学，正统经济学长期抵制微观分 析。交易成本经济学是在一种更具微观分析性质的分析层次上运作的。价格和数量是正统经济学关注的
8、主要数据，而交易的属性和组织细节却是交易成本经济学更加关心的资料。 关于如何对待比较制度分析时细节的繁杂，威廉姆森提出： “ 既要对各种制度细节有广博的了解，又不要过多地专注于细节 ” 。对企业来说，人们在管理中所需要的是对没完没了的细节的关注。在威廉姆森的比较制度分析中，时时处处都体现了微观分析的特征。比如有关特性的分析，交易成本经济学认为特性重要。特性通常根据某种形式的 “ 资产专用性 ” 来予以解释。成型的企业文化 、沟通准则和处理日常事务的惯例已经被证明是组织的特性。威廉姆森认为，如果各种特性的收益随着交易属性而变化，那么，所要做的有成本效益的事情就是精心地（针对交易特性）去塑造文化，
9、发展沟通准则，处理日常事务。而要实现这种有意图的观点，就要揭示那些定义文化、沟通准则与日常工作惯例的微观分析特性。威廉姆森把揭示微观特征看作一项雄心勃勃的作业。 在评价为什么从自己所熟悉的人那儿得到的信息更好的理由时，威廉姆森提到： “ 个人信任自己得来的信息，它更丰富，细节更多 ” 。可见，细节影响信息的可靠性。威廉姆森在研究经济发展与 改革的治理机制时，认为自己在重复一个 “ 现在熟悉的主题，大部分相关的分析工作都在于细节 ” 。微观分析也有助于计量， “ 如果能从微观上深入地分析交易问题，也有助于计量问题的研究 ” 。 5.结语 在评价罗宾逊 帕特曼价格歧视案中，人们通常认为，大卖主的压
10、价购买只有在生产者是批量生产销售或者应付竞争时才是合理的。但交易成本经济学认为，这种解释没有考虑到在需要专用资产投入的情况下有差异的购买承诺与有差异的一旦获得抵押品就违约的激励。这种混淆是因为把习惯的主流经济理论应用于对交易成本问题的分析。要得出合理 结论必须采用交易的微观分析方法，尤其是要参照资产专用性以及由此带来的风险来评估各种备择合约。一旦这样做了，对许多非标准或不熟悉的缔约行为的不同理解就会经常出现。 同样是对成本进行分析，为什么交易成本和新古典的生产成本的分析方法如此迥然不同呢？交易成本经济学使用某种 “ 半微观 ” 层次的分析方法 比人们已经接受的价格理论更微观，但不像很多研究组织
11、行为的社会学及社会心理学方法那么微观。要研究交易成本节省的问题，会计数据，即便是相当具体的会计数据也不需要。主要原因是在于，通常把成本分为固定成本和可变成本的方 法并不能逼近交易分析的各种核心问题。对交易成本分析更重要的是 “ 可改变用途 ” 成本和 “ 不可改变用途 ” 成本的区分，因为这两种成本规定了资产专用性的条件。威廉姆森的这种提法有其合理性和局限性，合理性在于，威廉姆森的交易成本理论实质上是一种事后交易治理理论，资产用途能够改变与否决定事后合约的履行；局限性在于，交易成本经济学还有更加广泛的研究领域，其本质是人与人之间基于财产权交易的制度理论，关于交易成本和生产成本分析方法不同的辨识
12、，威廉姆森仅仅道出了其一。 参考文献： Williamson, O.E.: 1985, The Economic Institutions of Capitalism (New York, NY: Free Press). Williamson, O.E. (ed.): 1990, Organization Theory: From Chester Barnard to the Present andBeyond (New York, NY: Oxford Uni versity Press). Williamson, O.E.: 1996, “Transaction Cost Economi
13、cs and the Carnegie Connection“, Journal ofEconomic Behavior and Organiza tion 31: 149-155. Williamson, O.E.: 2001, “Empirical Microeconomics: Another Perspective“, in M. Augier and J.G.March (n: Essays in Honor of Richard 周业安 .关于当前中国新制度经济学研究的反思 J.经济研究， 2001，（ 7） . 林毅夫 .经济学研究方法与中国经济学科发展 J.经济研究， 2001，（ 4） . 王国顺，周勇 .交易、治理与经济效率 威廉姆森交易成本经济学 M.北京：中国经济出版社， 2005.
