1、FDI对新疆技术创新能力影响分析 摘要：位居我国向西开放前沿的新疆，利用 FDI(外商直接投资 )的规模明显落后于全国平均水平。但是，新疆这小规模 FDI是否也会提高新疆技术创新能力？为此本文首先介绍了新疆 FDI的发展现状，其次采用回归分析方法，以 2000-2009年为样本区间，对 FDI与新疆技术创新能力进行了回归分析，得出 FDI对新疆技术创新能力有一定的影响。最后提出了提高新疆对 FDI的吸收能力和技术创新水平的对策建议。 下载 关键词：新疆； FDI；技术创新 中图分类号： F127 文献标识码： A 文章编号： 1001-828X（ 2012）02-0-02 引言 伴随着经济区域
2、化、全球化的纵深发展，以跨国公司为主要载体的外商直接投资 (Foreign Direct Investment，简称 FDI)活动如火如荼地进行着，在国际经济领域发挥着越来越重要的作用，成为经济学中的重要研究课题之一。位居我国向西开放前沿的新疆自 1980 年以来，利用外商直接投资也取得了很大进步，但利用 FDI的规模与质量却明显落后于全国平均水平，但是新疆这小规模的 FDI是否也会提高新疆整体技术创新能力？探讨这一问题可以帮助我们确定 FDI 在提 高新疆技术创新能力中的地位。如何促进新疆FDI 的吸收及推动新疆技术创新能力的提高，乃至推动新疆跨越式发展有着极其重要的现实意义。 一、新疆 F
3、DI 发展现状 改革开放以来，新疆对外经济取得了长足的发展，利用外商直接投资从无到有，经历了一个逐步发展的过程。自新疆 1980 年利用外商直接投资形成规模以来经过了将近 3O 年的发展。 2009 年底，新疆实有外资企业 317 家，其中独资企业 119 家，合资企业 162 家，合作企业 27 家，股份公司 9 家。从投资规模来看。从 1980 年到 2009 年，新疆累计合同外商直接投 资项目1763 个、合同外商直接投资金额为 35.46 亿美元、实际利用外商直接投资金额为 10 24亿美元。新疆实际利用外商直接投资由 1980年的 109万美元发展到 2009 年的 21570 万美
4、元，增长了近 197 倍。 二、 FDI 对新疆技术创新影响的实证分析 国内外研究普遍显示外商直接投资对技术创新能力有着积极的推动作用。因为创新能力是在无数次的创新过程中得到提高的，创新过程类似于生产过程，即集合各种资源 (人力资本、资金、设备等 )创造出新知识的生产过程。一般来说投资对技术创新能力提高有着效果十分明显 。一是投资在当年表现为技术创新的需求效应：二是一旦投资形成在长期表现为创新产出的供给效果。而技术创新又是一个比较复杂的概念又较难量化，很多研究中以专利受理量为技术创新产出，因为专利 (Patent)受理量既包括企业的创新成果也包括学校、科研机构的创新成果，能够全面反映该地区的创
5、新能力。另外这也较符合新疆的实际情况，每年新疆专利受理量与专利批准量相去甚远，为此本文用专利受理量代表创新产出有夸大创新能力提高的积极效应。因此本文以实际利用的 FDI总额为资本投入，以专利受理量为技术创新产出研究新疆外商直接投资对技术创 新能力的影响。 本文的技术创新量化指标 专利，根据其创造性、新颖性和实用性的不同等级可分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利。其中发明专利是指对产品、方法或对其改进所提出的新的技术方案，其科研投入要求最高、科研产出最具创造性和影响性。实用新型专利是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适用于实用的新的技术方案。外观设计专利是指对产品的外形、图案色彩或其结合做
6、出富有美感并适用于工业上应用的新设计。实用新型专利和外观设计专利相对于发明专利而言，无论是科研投入还是模仿学习难度都比较低，其创新产出的技术 水平也比较低。因此本文不仅分析 FDI对专利产出的影响，而且进一步从发明专利、实用新型专利以及外观设计专利产出方面分别进行研究。 新疆发明专利、实用新型专利以及外观设计专利增长趋势存在着明显的差异。如图 1 所示，图中实用型新专利受理量增长最快，从 2000 年的 699件增长到 2009年的 1865件，增长了将近 2.7倍。发明专利受理量增长速度缓慢，但也有所增长 2009 年产量为 662 件，是 2000 年的 3.5 倍。而外观设计受理量的曲线
7、从 2006 年开始呈现出下滑趋势。 新疆三种专利受理量的发展趋势 图 1 资料来源：根据新疆统计年鉴 (2001-2010 年 ) 下面我们将采用回归分析方法，研究 FDI对新疆技术创新能力的影响 。 建立模型如下： lnTEPt=C+lnFDI t +( 为随机误差项 ) 式中 TEP t为 t年的专利受理总量， FDI t为 t年的实际利用的 FDI总额。C、 、 分别表示为常系数、专利弹性系数和随机误差。本文以2000-2009 年为样本区间来考察新疆 FDI 对技术创新能力的影响，并选取区间内专利受理总量及实际利用的 FDI 总额的时间序列数 据，利用 Eview6 0软件，对式进行
8、回归分析，其回归结果为： lnTEP = 1102.99116744 + 0.0824279890132*lnFDI T 值 (9.495258) (7.692603) Adiusted R Square =0.866024 F-statistic = 59.17614 回归模型显示：变量的 Prob 值均为 0，通过加权二乘回归 WLS 得出，Adiusted R Square 值为 0.866024，说明回归方程的拟合优度也较高， 方程与变量的显著性较好，通过变量的显著性检验。 F 检验值大于临界值，lnFDI 的 T检验值为 7.692603 大于临界值，说明实际利用的 FDI 总额对专
9、利受理总量有一定的影响。由此可见， FDI 和新疆技术创新能力之间密切相关。新疆 FDI实际投资额每增加 1，就能促进技术创新能力提升 0.082%。 进一步将新疆实际利用的 FDI总额分别对发明专利受理量 (EIP)、实用新型专利受理量 (EUP)和外观设计专利受理量 (EDP)的数据进行回归分析可得回归模型如下： lnEIP = 162.403285965 + 0.0212354299529*lnFDI T 值 (6.947964) (9.848899) Adiusted R Square = 0.914286 F-statistic = 97.00082 lnEUP = 660.6333
10、48213 + 0.0490994945954*lnFDI T 值 (10.13874) (8.168912) Adiusted R Square = 0.879568 F-statistic = 66.73113 lnEDP = 279.954533259 + 0.0120930644649*lnFDI T 值 (3.709001) (1.736879) Adiusted R Square = 0.183062 F-statistic = 3.016750 回归模型显示：发明专利和使用新型专利 Aajusted R Square 值分别为0.914286、 0.879568。说明线性回归效果
11、比较好，回归方程的拟合优度也较高，方程与变量的显著性较好，通过对变量的显著性检 验。发明专利和使用新型专利的 F检验值均大于临界值。 lnFDI 的 T值分别为 9.848899、8.168912，大于临界值，说明实际利用的 FDI总额对当年的发明专利和使用新型专利受理量的增长有一定的影响。并且 FDI 总额每增加 1 ，就能拉动当年的发明专利和使用新型专利的受理量分别增长 0.021%和 0.05%。由此可以看出实际利用的 FDI总额在一定程度上有利于发明专利受理量和实用型新专利受理量的增加，其中对实用新型专利的增长影响最大。而外观设计专利 Aajusted R Square 值为 0.18
12、3062，拟合优度较 低，没有通过显著性检验。也就是实际利用 FDI总额对外观设计专利受理量的增长没有过大的影响。 综上所述可以得出以下结论：从实际利用 FDI总额与专利受理总量和各专利受理量的回归结果可显示，总体上来说，外商直接投资对专利受理总量有积极的技术创新效应，可这种效应影响程度并不大。但这种效应主要体现在实用新型专利和发明专利受理量上。而对于的外观设计专利受理量的增加却没有显著影响。 三、提高新疆对 FDI 的吸收能力和技术创新水平的对策 FDI 的大量流入对新疆技术创新能力的提升产生了 一定程度推动作用，但这种推进作用仅局限于科技创新的较低层次，对我区科技水平提升具有重要意义的跨国
13、公司的核心技术却很难得到。因此，本文将对今后如何合理引资，如何进一步提升 FDI对我区技术创新能力促进作用提出具体的对策建议。 1.发挥新疆自身优势 新疆有着与我国其他地区不同的资源、地缘、人文以及政策优势。全面发挥新疆特殊的上述优势，让流入该地区的 FDI的规模逐年稳定增长。为此，在外资进入审核时要更加重视对质量的考核，把其包含的技术价值高低、溢出效应强弱以及对引入行业的贡献大小等因素重点考虑进 来。地区政府应该多鼓励溢出效应较强的技术密集型、资本密集型 FDI的流入，特别是大型跨国公司的研发中心的入驻；而对于那些仅仅是利用当地廉价劳力、“ 掠夺 ” 稀缺自然资源以及严重污染环境的 FDI要
14、将其拒之门外。另外，地区政府应该取消对外资的普遍优惠待遇，营造更为公平的竞争环境。 2.重视科研，提高消化吸收能力和自主创新能力 由于经济水平落后，发展空间不足等原因新疆人才外流比较严重不利于我区人才储备的增加和科教兴国战略的全面实施。其次，新疆目前大力从事的科研活动主要是科研价值相对较低、创新性较小的 应用研究和实验研究，科技投入的相对不足以及科技经费使用结构的不合理依然是制约新疆有效吸收外资技术溢出与自主创新能力提高的瓶颈之一。为此，今后我区政府应该进一步加大科研方面的投入，特别是对基础研究的财政支持力度，积极开展如对企业研发活动给予适当税收补贴，鼓励企业、高校之间的产学研合作等内容丰富、
15、形式多样的支持研发的活动，要大力宣传自主创新的重要性和必要性，树立自主创新榜样，引导、鼓励企业、高校、科研机构等积极主动地投身自主创新活动。 3.有针对性地引入先进技术，最大限度吸收 FDI 外溢效应 自主创新并不是闭门造车，而是在经济全球化、科技世界化的大时代背景下的对外开放的自主创新，因此，新疆本地企业不仅要具有自主科研攻关能力，同样也要放眼世界，积极学习国外先进技术，重引进，更重消化吸收基础上的再创新，最终提高新疆企业的整体创新能力。 4.形成良好的竞争机制 消除新疆企业快速发展的障碍，明晰企业产权，使企业真正成为自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。政府要有的放矢地对一些已初步具有竞争力的
16、民族企业进行扶持，以增强其竞争力，使其能够积极参与到国内及国际竞争中，在竞争中主动吸收 FDI技 术外溢，结合自主研发最终提高其技术水平和创新能力。 参考文献： 何洁 .外国直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化 J.世界经济 ,2000(12):29-36. 张磊 .新疆外商直接投资 (FDI)的来源和特点分析 J.市场论坛 ,2010(05). 赵军 ,方卉 ,苗苏梅 .新疆利用外商直接投资影响因素及对策研究 J.新疆大学学报 ,2008,5(03). 唐红梅 ,曹阿芳 .外商直接投资对新疆工业部门外溢效应的实证分析 J.经济纵横 ,2009,8. 刘向丽 ,王厚双 .辽宁省制造业 FDI 技术外溢效应实证分析 J.沈阳工业大学学报 ,2009(01). 薄文广 .外国直接投资对中国技术创新的影响 基于地区层面的研究 J.财经研究 ,2007(06):4-17. 李晓钟 ,张小蒂 .外商直接投资对我国技术创新能力影响及地区差异分析J.中国工业经济 ,2008(09):77-87. 作者简介：热孜娅 ?阿曼，女，新疆大学经济与管理学院 2010 级技术经济与管理专业硕士研究生，从事技术创新方向研究。
