1、“ 碳锁定 ” 困境成因分析及国外破解“ 碳锁定 ” 困境对我国的启示 摘要：随着经济的快速发展，我国对高碳化石能源的依赖日益加剧，“ 碳锁定 ” 状态日趋显著。本文追溯了 “ 碳锁定 ” 概念的基本内涵，基于技术和制度的视角，分析认为技术系统的路径依赖、制度系统的介入、技术与制度的双重演化助推了 “ 碳锁定 ” 困境的形成。同时，借鉴于国外在破解 “ 碳锁定 ” 困境方面的历史经验，我国在破解 “ 碳锁定 ” 困境，发展低碳经济过程中应该着重从以下四个方面着手：完善立法体系、强化市场机制、增强财税支持、发挥本国优势。 下载 关键词：碳锁定；碳锁定困境；碳解锁 中图分类号： F205 文献识
2、别码： A 文章编号： 1001-828X（ 2016）013-00000-02 一、 “ 碳锁定 ” 的基本内涵 “ 碳锁定 ” 的概念是在技术锁定的概念基础之上发展起来的。著名经济学家约瑟夫 ?熊彼特在经济发展理论一书中指出经济上的适用性总是优先于技术上的适用性；技术让位于经济目的，只是为了满足经济制度和目标。其后，一些经济学家开始借助于 “ 技术锁定 ” 来描述这样一种现象：技术沿着特定的路径发展，这就使得摆脱该路径越来越困难，成本也会越来越高，结果它们在更长的时间里趋于维持现存状态，而抵制潜在的更加优越的 技术的竞争。 西班牙学者格利高里 ?乌恩鲁首次在理解碳锁定一文中提出了 “ 碳锁
3、定 ” 的概念。乌恩鲁认为，路径依赖产生的规模报酬递增推动了技术和制度的共同演化，进而使得产业经济锁定在了以化石燃料为基础的能源体系中，这种状态就叫做 “ 碳锁定 ” 。在 “ 碳锁定 ” 形成之后，即使相对于主导技术更具有环境和经济双重优势的低碳技术的出现，基于规模报酬递增因素产生的市场失灵和政策失灵也将阻碍低碳技术的应用和扩散。 二、 “ 碳锁定 ” 困境成因分析 1.技术系统路径依赖 在分析之前，我们有必要对技术 、路径依赖做一个简单的说明。通常情况下，我们会认为技术孤立存在的，但这忽略了技术之间的系统关联性。从技术的视角去理解 “ 碳锁定 ” 问题时，应该将技术看作是一种技术系统，技术
4、锁定也就可以理解为一种技术系统的锁定。古典经济学通常认为规模报酬会呈现递减的效应，但技术系统却常常呈现出规模报酬递增的效应。技术的生产成本随着技术产量的增加逐步降低，就会吸引更多的人来使用该技术，从而加速该技术的扩散，这就是所谓的技术的规模报酬递增效应。而 “ 路径依赖 ” 类似于物理学中的 “ 惯性 ” ，在初期如果技术沿着某种路径发展，之后技术就会在原来 的发展路径下不断的自我强化，摆脱该路径的成本也就会越来越高，从而形成 “ 技术锁定 ” 。 技术锁定主要从微观层面和宏观层面展开。首先，技术锁定会先从微观的企业层面开始。在规模报酬递增机制的作用下，在通过竞争脱颖而出的技术会成为企业的核心
5、竞争力。此后，企业会不断的投资来降低生产成本并逐步完善现有产品工艺。为了保证对现有技术投资的高额收益，企业的投资会更多的建立在对原有技术的改进之上。这将导致投资扩大再生产的过程就会形成一个特定的技术轨道，企业的技术投资会不断重复地锁定于该轨道，从而缺乏推出新产品技术创新的 动力。其次，技术锁定会扩大到整个产业。企业在获得技术垄断地位的同时，也会被该技术所 “ 俘获 ” 。网络的外部性会使得技术的使用者越来越依赖该技术，促使该技术锁定扩散到整个产业。一方面，一个产业内技术系统的发展，必然会产生与之相关产业、技术的配套协同发展，利益联盟便会应用而生。另一方面，我们从融资的角度加以考虑，金融机构也不
6、愿意为尚未显现经济效益的技术提供资金支持，这就进一步巩固了该技术系统的垄断地位。 综上所述，经济社会如果为一种技术系统所 “ 俘获 ” ，在规模报酬递增的作用下，该项技术会通过企业、产业进行自 我强化，并进入技术锁定的轨道。对于化石能源技术来说，最初由于些原因，该技术得到了市场的认可，并很快形成了寡头市场；随后，整个化石能源产业与其他产业逐步建立了紧密的关系，影响力不断扩大，促使整个社会经济对其形成依赖。而其它的新能源技术的出现却很难在与其竞争，这样就形成了化石能源技术系统的锁定现象。 2.制度系统介入 就目前来看，高碳的化石能源技术在当前能源系统中占据主导地位。依据前文的分析，我们可知这种技
7、术系统的锁定会造成政策惰性和市场失灵，从而阻碍了新技术的扩散。由于处于占优地位的高碳技 术会带来规模报酬递增效应，进而形成一种路径依赖。此时，制度的进入将会导致能源技术和制度的协同演化，从而进一步加剧了对高碳技术系统的依赖程度。技术系统与制度的联合将形成一个大型的 “ 技术 -制度复合体 ” 。该复合体由技术系统和制度组成，其中制度包括私人制度和公共制度。在技术系统形成之后，适应性的制度会相继出现，从而影响技术系统的演化路径。 首先，从私人制度的角度来看，随着时间的推移和技术系统的扩大，无论是消费者还是生产者，他们会产生共同的需求。他们会通过各种途径缔结利益联盟，各种非市场力量便应用而生。为
8、了各自的利益，他们会组成强大的政治集团，形成 “ 规制的俘获 ” ，改变了人们的预期、偏好，影响人们的观念和文化，技术系统的优势便得到了进一步的巩固。期望值与偏好的相互协同演化，然后通过一种内生路径依赖的方式逐渐适应占优技术系统。 其次，从社会公共制度的角度来看，一方面社会公共制度主要通过政策和法律给予技术系统支持，政策和法律上的力量常常会主导技术系统发展方向。另一方面社会制度的设立者也可能是技术系统的利益集团，他们会通过寻租的方式来实现其自身的利益。可见，社会制度对技术系统起到了至关重要的作用，私人制度 常常借助于社会公共制度达到维护其利益的目的。 3.技术与制度双重演化 综上所述，技术与制
9、度之间相互作用，会形成一个强有力的技术 -制度复合体。在技术与制度相互演化的过程中，会逐步形成利益集团。从技术系统与制度的演化过程来看，在能源技术系统发展初期，某些高碳化石能源技术得到了人们的认可。到了发展中期，技术 -制度复合体便会逐步形成，将技术系统与制度锁定在特定的发展轨道上，从而减缓甚至是阻碍替代能源技术的发展。随着时间的推移，锁定的程度会越来越深，阻碍的力量会越来越大，此时的经济社会也被这技术 -制度复合体所俘获。越晚采取行动，破解技术 -制度复合体就越难。同时，技术 -制度复合体还会产生一种社会惰性，它使得有能力采取行动的决策者缺乏耐性和魄力去主动实施强硬行为，即使他们明白这样做会获得长期收益，但是短期所面临的巨大阻力会迫使他们去顺应这种社会惰性，宁愿沿着 “ 毁灭 ” 的道路走下去。这也就是我们长期陷于 “ 碳锁定 ” 困境之中而无法自拔的原因。
