两加强两遏制自查工作底稿.doc

目录表页号审计检查项目审计检查部门责任人1公司治理与内控综合部董术华2-3销售误导-培训宣传、销售行为个(收展部)、银、团互姚德敏、孟和、李同宾4-5销售误导-承保资料、客户回访业管客服部黄春江6销售误导-其他问题7财务数据不真实-个险渠道个险部姚德敏8财务数据不真实-银保渠道银保部孟和9财务数据不真实-经代渠道团险部李同宾10财务数据不真实-其他渠道11-16意外险财务、个、银、团互华正、姚德敏、孟和、李同宾17单证印鉴管理单证管理综合部华正18单证印鉴管理印鉴管理综合部董术华19-23资金运用综合部华正24-27财务会计工作综合部华正29-30保险消费投诉重大上访及群体性事件风险管控情况柜面黄春江31未经客户允许擅自修改保单关键信息情况柜面黄春江32信息系统安全性综合部董术华33案件风险管控有效性综