中国地区收入收敛性分析.docx

1、中国地区收入收敛性分析 【摘要】本文在回顾研究中国地区收入收敛性的文献的基础上，采用 收敛、绝对 收敛和条件 收敛以及对应的截面数据标准差、截面数据OLS 回归、动态面板数据系统 GMM 回归，将我国 30 个省份 1992 到 2012 年21 年的省际数据分全国和四大地区分别进行了实证检验，以讨论我国各区域收入的收敛性。 下载 【关键词】收入差距 收敛 绝对 收敛 条件 收敛 全要素生产率 一、引言 我国学者的研究中大部分研究多选择了一种收敛检验方法来检验全国范围内的收入差距收敛性，或者是按照东中西的划分方法来研究收敛性，很少有按照四大地区的划分框架来研究地区收入差距收敛性。如果按照东、中

2、、西及东北的划分方法 1，地区收敛性又会有何差异？而推动地区收入差距的主要影响因素又是什么？本文认为按全国和四大地区来分别分析各地区的收敛性，更为清晰地揭露不同地区的收入收敛性；从时间和区域的角度去研究地区收入差距的驱动 因素以及贡献度的差异，可对制定以缩小地区收入差距为目的的区域政策提供参考依据，从而更好地推动地区协调发展。 二、地区收入收敛性研究评述 Slow 和 Swan 在二十世纪 50 年代提出了新古典经济增长模型，该模型是经济学界对区域经济收敛进行讨论的开端。比较具有代表性的研究是 Barro和 Sala-i-Matin（ 1991）将经济收敛分成了 收敛和 收敛， 收敛又进一步的

3、分为条件 收敛和绝对 收敛 2。如果随着时间的变化经济体收入水平的标准差逐渐变小的就是 收敛，表明经济体的收入水平逐步接近，差距逐渐 减小。如果贫困经济体比富裕经济体增长得更快，在统计上则表现为增产率与初始人均收入负相关，这就是 收敛。 在对收敛性的实证研究上，国外学者早期的研究角度主要在收敛性及收敛速度上。 Baumol（ 1986）采用 16 个工业化国家从 1870 年到 1979 年间的人均收入数据，通过线性回归方程来检验它们间是否存在显著的收敛趋势，结果表明它们间存在显著收敛 3。 De Long（ 1998）认为 Baumol 的研究存在样本选择偏误以及测量误差问题，经过 De L

4、ong 对数据调整后分析发现，并没有证据表明存在收敛现象 4。 Barro和 Sala-i-Matin（ 1991），对美国国内及 OECD15 国分别进行了收敛性检验，结果显示各国存在 收敛和 收敛，且很显著，收敛速度在 2%左右 5。 Kevin Lee， M.Hashem Pesaran， Ron Smith（ 1997）基于随机 Solow 增长模型，利用 1960 到 1989 年 102 个国家的面板数据研究人均产出与增长，得出不同国家间的技术进步率是不同的，OECD 各国技术增长得更快且离散度更低。 国内关于地区收入差距收敛性研究主要从收敛性以及特定因素与收敛性的关系两个角度出发

5、来，并主要 通过采用 收敛和 收敛来进行检验。 许多国内学者利用我国人均国内生产总值数据，采用 收敛检验方法对我国地区收入差距收敛性进行了检验。魏后凯（ 1997）利用中国人均国内生产总值数据进行 收敛，结果显示 1952 到 1965 年间，我国收入差距出现一定程度的缩小； 1965到 1978年地区收入差距扩大； 1978年以来表现为绝对收敛 6。除了 收敛与 收敛，不同的学者也尝试用其他的方法来检验地区收敛性。宋学明（ 1996） 利用我国 28 个省份的省际数据，运用了三种方法来测量我国 1978到 1992年间的地区收入差距， 其中方差系数法和最大值和最小值之比法结果表明我国各省人均

6、收入差距一直在缩小，而基尼系数法的结果则显示基尼系数先减小后增大 7。 我们发现大部分文献都是采用 收敛或者 收敛检验模型来检验地区收入收敛性，但是对于我国地区收入差距的变化趋势的研究并没有得出比较一致的结论；另一方面对于引起收敛的因素分析中，指标的选择具有主观性，从而所得结论也不一致。在本文中将分别对常见的三种收敛方法进行收敛性检验，并在条件收敛检验过程中使用能解决面板数据内生性和弱工具变量的系统 GMM方法。此外，对于分地区分析中，并没有出现 按照最新的四大地区划分法来分析收敛性的研究，这也是本文的创新之处。 三、收敛性的分类及验证方法 在新古典经济增长理论的基础上将经济收敛进一步分类并相

7、应地提出了检验模型。可以将收敛性分为以下三类： 一是 收敛， 收敛研究地区间人均实际国内生产总值的标准差随着时间的推移的变化情况，如果标准差随着时间的变化而下降，则地区间经济增长存在 收敛。在本文中我们采用的是实际人均 GDP 取对数（用 lnyit表示）之后的标准差来反映地区经济地区间经济增长的趋势。计算公式如下： 标准差随着 时间的推移而减少即表示存在 收敛，也就是 t+1t 时存在 收敛。如果 的值随着时间的推移逐渐减少，表明经济体的人均产出水平在向样本均值靠近，经济体间存在收敛现象。反之，则发散。 二是 收敛。 收敛检验方法是在新古典经济增长理论的基础上建立的，最初 Baumol（ 1

8、986） 8依据新古典经济增长理论建立的 收敛方程为：lnyi， 0为地省份 i 在初期时取对数后的人均产出， lnyi， t为省份 i 在 t期取对数后的人均产出， gi， t 为地区 i从初期到 t期人均产出的平均增长率。在新古典增长理论中人均产出较低的欠发达 经济相比较人均产出高的发达经济会有更高的经济增长率。因此只要 系数小于零，则表明存在 收敛。 Robert J.Barro 和 Xavier Sala-I-Martin（ 1991） 9，在 Baumol 方程式的基础上进一步发展了收敛回归方程： 其中为增长速度， C为稳定状态的人均增长率， ui， t为误差， yi， 0 为地区

9、i在初期时的人均产出， yi， t 为地区 i在 t 期的人均产出。 上述公式表述的是绝对 收敛的回归方程，而条件 收敛则是在上述回归方程右边加入其他影响因素，其基本方程为： 其中其他影响 因素由 XJi， t 来表示，根据前面所说的条件 收敛的含义，每个经济体将收敛于各自的稳态，而不是收敛于同一稳态水平，它意味着尽管地区间的收入差距在缩小，但是这一差距并不会消失。也就是说在长期，贫穷的地区依旧贫穷，富裕的地区依旧富裕。 在本文中首次我们采用 30 个省份的省际数据在不加入其他变量的情况下，利用截面数据OLS 回归法进行绝对收敛，得到绝对 收敛结果。然后采用加入其他控制变量的方法来进行条件 收

10、敛检验，所需加入的变量的选择，我们根据索洛增长模型我们选择了储蓄率（ s）、人口增长率（ n）、资本折旧率（ ）及技术进步率（ g）这四个控制变量。加入控制变量后的回归方程形式按照（ 3.3）式可变为： lnyi， t-lnyi， t-1=ylnyi ， t-1+lnsi ， t+ln （ n+g+ ） i， t+ui，t （ 3.4） 对于式（ 5.4）检验方程，只要 y0 即表示存在条件收敛 四、数据说明 （一）要素投入和全要素生产率的测算 为了在分析收敛性的基础上进行影响因素分析，在这里我们首先将这些因素分为要素投入、及要素投入外的因素两大类。其中要素投入用传统的固定资本存量及人力资 本

11、来衡量，对于要素投入外的因素可以采用全要素生产率来衡量。因此，我们将总量生产函数设为 Cobb-Douglas 形式 10： Yi=Ki （ AiHi） 1- （ 4.1） 其中代表省份 i的国内生产总值， Ki表示省份 i的物质资本存量， Ai就是全要素生产率，它体现了生产效率， Hi为增强型的人力资本。 假定每个省份内部存在的劳动力是同质的，劳动力的平均受教育年限为Ei 年表示，增强型人力资本可以表示如下： Hi=e （ Ei） Li （ 4.2） Ei为省份 i劳动力平均受教育年 限， Li是省份 i的劳动力人数，我们用年末总人口数代替。 （ Ei）是一包含了教育回报率的分段函数，其导数

12、表示的是多接受一年教育而使得劳动者生产效率提高的比例，在 E=0 时 （ 0）=0，此时 H=L，它代表没有受过教育的劳动力只能提供一单位的简单劳动。 这里就将人均产出转化为跟投入要素及全要素生产率有关的函数。 通过式（ 5.9），可以测算出全要素生产率，我们只需获取人均产出、固定资本存量、国内生产总值及人力资本等数据即可计算得出。 要获得 h 的值，需要知道各地区平均受教育年限。我们通过选 取每年人口抽样中按受教育年限统计的 6岁及 6岁以上人口，将小学教育年限统一取6 年，初中和高中教育年限取为 3年，大专及以上为 3.5 年。对于缺失的数据，在计算得出平均受教育年限后采用插补法补全。对于

13、 （ Ei）这一函数我们采用国外学者对于我国的估计数据。我们引用广泛使用的Psacharopoulos（ 1994）以及最新 Psacharopoulos（ 2004） 11 提供的数据，可以将 （ Ei）这一函数表示如下： 其中 0.18 是中国教育中小学教育的回报率， 0.134 为中学教育的回报率，0.151 为高等教育回报率 。当然这里我们忽略了可能影响人力资本存量的其他因素，如工作经验以及在职培训等的影响，而且这些因素很难获得。通过上述数据以及公式（ 4.5）就可以测算出全要素生产率。 本文所使用的数据来源来自中国统计年鉴以及中国人口统计年鉴，国内生产总值用居民消费价格指数来折算，以

14、 1992 年为基期。劳动力用年末总人口来衡量。由于在统计年鉴中并没有固定资本这一项目，我们采用社会固定投资总额转化为社会固定资本存量，首先采用固定资产价格指数将其则算为 1992 年不变价格，采用永续盘存法来计算社会固定资本存量。计算公式 为 Kt=It+（ 1- ） Kt-1， K0=I0/b。其中 K为资本存量，为资本年折旧率，参照张军 12 等人的估计取 =0.096 ， b取值 0.113。 （二）其他数据说明 在条件收敛中我们需要加入控制变量，这里我们采用劳动增长率、技术进步率、资本折旧率以及储蓄率。对于省份的分析，分析的时间段为 1993年到 2012年共 20年。总结上述对数据

15、的说明，将本文中所用到的变量及数据来源编制在一张表内，见表 5-1： 表 4-1 变量的定义及来源表 五、实证结果 （一） 收敛及其检 验结果 按照第 4 章介绍的 收敛方程，我们采用劳均 GDP 和人均 GDP 分别来进行全国范围及四大地区 收敛检验，结果显示见图 5.1 和图 5.2： 图 5.1 全国及四大地区劳均 GDP 取对数标准差对比图 资料来源：中国统计年鉴（ 1992 2012 年），各省统计年鉴（ 1992 2012年），中国经济与社会发展统计数据库 . 图 5.2 全国及四大地区人均 GDP 取对数标准差对比图 资料来源：中国统计年鉴（ 1992 2012 年），各省统计年

16、鉴（ 1992 2012年），中国经济与社 会发展统计数据库 . 图 5.1 和图 5.2 分别显示的是我国总体、东中西以及东北地区 1992 到2013年间劳均 GDP和人均 GDP取对数后的标准差的变化情况。从总体上看这期间全国范围和东部地区的标准差呈下降趋势，也就是说出现了 收敛。西部地区在这期间的劳均 GDP和人均 GDP对数的标准差一直处于稳步上升状态，呈现出明显的发散趋势。东北地区则以 2004 年为界，表现出先升后降的趋势，也就是在 1992 2003 年间呈现出了 收敛趋势，在 2004 年之后则表现为发散。中部地区的标准差起伏不大，总的趋势为发散趋势。 （二） 收敛及其检验结

17、果 1.绝对收敛检验结果。 根据收敛回归方程 其中 为收敛速度。 对全国及四大地区的截面数据进行上述回归，回归结果如下： 表 5-1 全国及四大地区的绝对收敛： OLS 回归结果 注：为根据式（ 6.4）计算得到的收敛速度，括号里面为 t 统计量， *表示 1%水平下统计结果显著， *表示 5%水平下统计结果显著 . 从上表的结果显示，全国及东部地区都存在绝对收敛。其中全国以及东部的收入水平是显著收敛的，这说明在全国范围以及 东部区域内的收入差距在逐步减小，收敛速度分别为 1.41%及 2.67%，也就是说东部地区的收敛速度快于全国的收敛速度。东北、及西部地区虽然系数为负，但是没有通过显著性检

18、验，表明在这两大地区都不存在绝对收敛。 2.条件 收敛检验结果。为了解决内生性和弱工具变量问题，我们采用系统 GMM方法对上述方程进行回归，工具变量选用被解释变量的一阶及二阶滞后值，回归结果如下表： 表 5-2 全国及四大地区条件收敛：系统 GMM 回归结果表 注： *表示在 1%水平下统计结果显著， *表示在 5%水平下统计结 果显著， *表示在 10%水平下统计结果显著。括号中的值是每个解释变量的 z统计量 . 全国范围内及四大地区在加入控制标量后的系统 GMM 回归结果中，全国和东部的小于零，且显著。表明全国范围及东部地区内省际间存在显著条件收敛。而东北地区和中西部地区的系数大于零，表明

19、在 1993年到 2012年期间不存在条件收敛趋势，其中东北地区和西部地区为显著发散。 总结 收敛与收敛的检验结果， 收敛表明全国和东部地区存在 收敛趋势，其他三大地区有发散趋势。而绝对收敛结果表明全国及东部地区出现了明显的收敛趋势，而其他 三大地区则呈现出发散趋势。这一结果与 收敛基本一致，也就是说在全国范围内及东部地区范围，省际间的收入差距在减少，存在着绝对收敛。条件收敛的检验结果显示，全国、东部地区范围内出现了条件收敛，而中部、西部和东北地区没有出现条件收敛现象。 六、结论 通过对全国范围内及四大地区分别进行了 收敛、收敛及条件收敛检验，以及在这基础上对收敛性的影响因素进行的初步探索，本

20、文得出了以下几点结论：第一，全国范围内及东部地区省际间出现了 收敛，其余三大地区不存在 收敛。第二，全国范围内及东部地区省际间出现了绝 对和条件收敛，其余三大地区则为发散。第三，在全国范围及四大地区间，全要素的影响程度随着年份的变化有所起伏，但整体来看，全要素生产率已然成为了影响全国范围及四大地区收入差距的主要因素。 参考文献 根据国家统计局 2011 年 6月 13 号的划分办法，将我国的经济区域划分为东部、中部、西部和东北四大地区。其中东部包括：北京、天津、河北、上海、江苏、浙江、福建、山东、广东和海南。中部包括：山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南。西部包括：内蒙古、广西、重庆、四川、贵州

21、、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏和 新疆。东北包括：辽宁、吉林和黑龙江 . Barro R.and Sala-i-Matin X.Convergence States and Region3Baumol W J.Productivity Growth， Convergence Welfare： What the Long-Run Data ShowLong J.B.Productivity， Growth， Convergence and Welfare：Commentro R.and Sala-i-Matin X.Convergence States and Region6魏后凯 .中国

22、地区经济增长及其收敛性 J.中国工业经济， 1997， 3： 31-36. 宋学明 .中国区域经济发展及其收敛性 J.经济研究， 1996， 9： 38-44. Baumol W J.Productivity Growth， Convergence Welfare： What the Long-Run Data Show ert J.Barro and Xavier Sala-I-Maric Activity，1991， 1： 107-182. 彭国华 .中国地区收入差距、全要素生产率及其收敛分析 J.经济研究，2005， 9： 19-29. George PsacharopouEducation Economics， 2004， 12： 111-134. 张军，吴桂英，张吉鹏 .中国省际物质资本存量估算： 1952-2000J.经济研究， 2004， 10： 35-44. Alwyn Yos of China During the Reform Period1. 作者简介：彭倩（ 1987-）女，汉族，河南人，在 校研究生，研究方向：区域经济学。