1、中国知识产权保护对外商直接投资影响的实证研究 摘要：随着世界科学技术的迅猛发展和经济全球化进程的加快，知识产权制度在经济和社会生活中的地位得到历史性提升，知识产权保护受到国际社会的广泛关注。本文对知识产权保护与外商直接投资进行了实证分析，重点阐述了知识产权保护对外商直接投资的影响。最后结合实证结论，对完善我国知识产权保护，加快我国吸引外商直接投资提出了对策建议。 下载 关键词：知识产权保护 外商直接投资 知识产权保护程度 实证 一、引言 21 世纪是知识经济迅猛发展和快速推进的时代，技术创新、知识创新高速发展，知 识产权保护在世界经济、科技和贸易中的地位得到了历史性的提升。发达国家未来扩大其科
2、技优势，并且把这种优势尽可能地用 “ 知识产权 ” 的形式表达出来，以便获得有效保护，极力把自己的科技优势提升为知识产权优势。跨国公司运用以知识产权优势为核心的各方面优势，通过大规模的对外直接投资以及庞大的公司内贸易，和其他的跨国公司之间形成战略同盟，形成一体化的国际生产体系。 吸引外商直接投资是发展中国家获得发达国家的先进技术、发展本国经济和民族产业的主要途径，影响外商直接投资的流量的因素有许多，其中知识产权保护水平是重要的 影响因素之一，那么随着我国知识产权保护力度的日益加大，知识产权保护对我国吸引外商直接投资产生了怎样的影响，对我国未来吸引外资和知识产权政策的制定带来怎样的启示？ 二、文
3、献综述 现有的关于知识产权保护对外商直接投资的影响研究主要基于两个方面：外商直接投资的流量方面和外商直接投资的组成方面。 知识产权与 FDI 流量之间的关系较为复杂和微妙。 Maskus(1998)就美国流向发展中国家的对外直接投资进行研究发现，加强知识产权保护对其产生了正向效应。 Smith(2001)则得到证据 表明：加强知识产权保护提高了外国直接投资相对于出口的优势，但可能降低其对专利许可的优势；对于具有较强模仿能力的东道国，加强知识产权保护增加了外国直接投资和专利许可。易先忠（ 2007）将知识产权保护对 FDI、自主创新、国内模仿和国外模仿的影响纳入到两阶段动态博弈模型中 ,讨论后发
4、国通过加强知识产权保护来吸引 FDI 的政策效应。分析认为 FDI 偏向进入技术溢出效应最小的产业。当技术差距较大时 ,后发国知识产权保护力度应为刚够吸引 FDI 的程度；而当技术差距较小时 ,后发国知识产权保护的力度应为跨国公司采用 FDI 进入方式下 的最优知识产权保护力度。 Amy Jocelyn Glass,Kamal Saggi (2002)建立了一个包括内生的创新、模仿和 FDI变量的产品周期模型，利用该模型测定了强的知识产权保护在南方国家如何影响创新、模仿和 FDI。结果表明，较强的知识产权保护增加了模仿的困难，导致了资源浪费效应和模仿挫折效应，使大量资源都浪费在模仿上，而留下很
5、少的资源用于生产，从而挤出了 FDI。 一个国家知识产权保护水平不仅影响外商直接投资的流量，而且会影响外商直接投资的组成。在知识产权保护体制较弱的国家，跨国公司可能不愿意投资于一些知识产权起着至关重要作用的产业。唐海燕（ 2005）指出，知识产权保护程度对外商直接投资的影响因产业部门的不同而存在显著差异。在传统产业、标准化部门和劳动力密集型技术产业，知识产权保护的差异，对外商直接投资影响不大。在这些产业，其他的区位因素，如劳动力工资水平、市场规模、税收优惠程度，起决定性的作用和影响。在其他条件相同的情况下，在高技术产业中容易被模仿的部门，如制药业、化工业、软件业等，因为通过内部化的组织结构，跨
6、国公司能有效地将专利、著作权和商标等以知识为基础的资产的价值增加，所以尤其关注东 道国知识产权保护水平。随着知识产权保护的增强，外商直接投资将会增加。Keith E.Maskus (1998)认为 ,在那些产品旧、标准化和劳动密集型技术部门中 ,投资和技术转让对知识产权的国际差异相对缺乏敏感。因为 ,这些部门中的 FDI是受要素成本、市场规模、贸易成本和其他区位优势的影响。在其他条件相同的条件下 ,具有复杂但容易被抄袭的技术部门中 , FDI 很可能会随着知识产权的加强而增强。 三、我国知识产权保护程度的度量 目前在知识产权保护的相关实证研究中，对于知识产权保护程度的度量有两 种方法，一是采用
7、一国具体的知识产权情况来分析，如专利申请数量、专利授权数量。另一种是采用 Park and Ginarte(1997)提出的 IPR 指数来进行分析， Park and Ginarte 指数是从以下五个方面来评价知识产权： 权力覆盖的程度； 已加入的国际公约的数目； 对未有效保护而带来的损失的弥补情况； 执行机制； 保护期限。一国的知识产权保护程度就是通过对以上各项的完善程度进行评分，加总而得的数值，最高为 5分，最低为零分。韩玉雄、李怀祖以 Ginarte-Park方法为基础 ,提出了度量转型期国家知识产 权保护水平的修正方法。他们加入执法力度变量，将执法力度的影响因素归纳为四个方面：社会法
8、制化程度、法律体系的完备程度、经济发展水平、国际社会的监督与制衡机会。每个因素选取合适的度量指标，采用一定的方法赋值 (0， 1)，再将未权重化的四个因素综合成执法力度，其值介于 0 到 1 之间， 0代表立法完全没有执行， 1代表所有条款都被完全执行。最后用执法力度对 C Ginarte， Walter G Park 的 IP 指数进行修正，得到了中国 19842002 知识产权保护指数。本文知识产权保护程度的衡量指标采用柒江艺、阳立高、冯涛计算出 的我国实际知识产权保护程度的指数。他们对韩玉雄执法力度的测量进行以下修正。第一，将国际社会的监督与制衡机会的度量指标的赋值改为在 1986200
9、6 年均匀的从 0变动到 1；第二，将变量执法力度改为国民法制化意识，用国民受教育程度来体现；第三，分别对于法制化程度、国民受教育程度、经济发展水平、国际因素四个变量赋予权重。通过对知识产权保护水平算法的修正，计算出我国1984-2005 年的知识产权执法力度。 四、模型与分析 为了评估知识产权保护程度对于 FDI 流量的影响，我们首先构建一个影响 FDI流量的模型。借鉴以往的研究，本文选取经济规模、知识产权保护程度、劳动力成本、劳动力质量、汇率、基础设施几个典型因素作为影响 FDI流量的自变量。 模型的形式设定为： LOG(FDI) = C(1) + C(2)*LOG(GDP) + C(3)
10、*LOG(IPP) + C(4)*COST + C(5)*QUALITY + C(6)*EXRATE + C(7)*INFRASTRUCTURE 在模型中， FDI 的数据采用中国统计年鉴中实际利用外资额中外商直接投资的金额，计量单位为亿美元。 GDP是指国内生产总值，用它来作为中国经济规模的代理变量。 GDP的计量单位为亿元。 IPP 指知识产权保护程度，使用表一的数据。 COST 指劳动力成本，数据采用我国职工平均工资。计量单位为元。 QUALITY 指劳动力质量，采用普通高等学校人数来衡量。计量单位为万人。 EXRATE 指汇率，数据采用人民币对美元年平均汇价。 INFRASTRUCTU
11、RE 指基础设施，采用公路里程来衡量。计量单位为万公里。 以上数据来源于中国统计年鉴、交通年 鉴和中国贸易外经统计年鉴。 采取全国 1984-2005 年的数据，对模型进行回归分析，得出： 从结果可以看出，模型通过了显著性检验，且拟合效果不错。在分析中，调整 R=0.980426，说明该模型可以在 98.6%的程度上解释 FDI的变化。知识产权保护、经济规模、知识产权保护、劳动力质量、汇率和基础设施与外商直接投资之间是正的影响关系，劳动力成本与外商直接投资负相关。 经济发展规模和水平是影响影响跨国公司对外直接投资的重要因素之一。经济发展水平和规模决定市场的有效需求，有效需 求大的国家和地区都有
12、可能成为跨国公司对外直接投资的理想区位。本文以 GDP作为衡量经济规模的指标来测定与 FDI的关系。结果显示：我国的 GDP与 FDI具有高度的正相关性，两者的相关系数为 0.1591498524。 知识产权保护的系数为 1.239300333，说明知识产权保护程度加强 1%，外商直接投资提高 1.23%，知识产权保护对跨国公司进行对外直接投资影响较大。如果其他因素不变，知识产权保护程度越大，就越有可能吸引更多的外商直接投资。专利保护法的健全是吸引外商直接投资的重要条件。 一些跨国公 司在海外建立附属企业的一个重要原因就在于东道国具有丰富的人才资源。本文采用普通高等学校人数的数量指标与跨国公司
13、在我国的直接投资进行回归分析。结果表明， FDI 与前者具有正相关性。可见，一国的劳动力水平的高低、人才的多寡也是影响跨国公司对外直接投资的重要因素。 外商直接投资随着汇率的提高而增加，这是因为本文采用的数据到 2005年，人民币对美元年平均汇价是逐年上升的。虽然最近人民币相对于美元有所升值，但不在我们的统计分析内，也就是说人民币相对于美元是在贬值的，从而吸引更多的外商直接投资。从此分析中可以看 出，人民币升值是不利于我国吸引外商直接投资的。 基础设施也是影响跨国公司对外直接投资的因素之一。基础设施与外商直接投资之间呈正相关性，当基础设施增加 1，外商直接投资增加0.1672400185%。即
14、随着我国基础设施条件的改善，能够吸引更多的外商直接投资。 节省成本是许多跨国公司进行对外直接投资的动因之一，工资成本过高会在一定程度上阻碍 FDI的进入。回归结果显示：劳动力成本与外商直接投资之间呈负相关，这是因为随着劳动力成本的上升，跨国公司的投资成本就会随之增加，收益减少。就我国而言，随着劳 动力工资的上涨，低廉的劳动力优势已经没有以前那么显著，而且跨国公司竞争优势逐渐由成本竞争优势向技术竞争优势转变，因此我国要更加重视知识产权保护在吸引外商直接投资中的作用。 五、政策建议 （一）加大科技基础设施建设 知识产品具有高度的 “ 知识性 ” 和 “ 信息性 ” 。我国自建国以来基础教育、高等教
15、育和职业教育虽然获得了长足的发展，但是其发展水平和发达国家相比仍然有较大差距；突出表现为师资力量不雄厚、科研条件差、发展资金短缺、教育品种单一等。为了促进我国在信息时代的国际竞争中有立足之地 ，我们必须重视对人才的培养，进一步加大师资力量的建设、改善科研条件、加大对教育资金的投放、丰富教育品种等。其次，要加大科技基础设施的建设。俗话说： “ 巧妇难为无米之炊。 ” 仅仅有优秀的人才而没有供这些人才发挥其才智的硬件，仍然不能充分发挥和挖掘其潜质。“ 工欲善其事，必先利其器 ” ，必须加大对科研基础设施的投入，加强对国家重点实验室的建设，夯实基础研究的基础，加大对科研器材和实验仪器方面的投入。这样
16、，不仅有利于吸引更多的外商直接投资，而且可以促使我国知识产品的大量生产。 （二）完善知识产权保护制度，促进 “ 本土化 ” 知识产权是发展中国家迈向新型工业化道路的制度选择。对外国法制或国际法制的引进是一个 “ 理性选择 ” 的过程，更是一个 “ 法律本土化 ” 的过程，即外来制度如何在本国 “ 扎根 ” 与 “ 内化 ” 的过程。在经济全球化的国际格局中和知识经济的时代条件下，中国对于知识产权制度别无选择。中国接受了现代知识产权制度，并不等于制度效益目标的当然实现。其中的原因不仅在于运用知识产权制度的自身经验不足，而且还由于知识产权制度生存的国际环境发生变化。这就决定了中国在制度有效运作方面
17、还存有相当差距。国际知识产权协会主席，美国斯坦福 大学的 John Barton 教授指出：发展中国家与发达国家在知识产权方面的差距，不在于制度本身，而在于运用制度的经验。这一评价是值得发展中国家在制定和运用知识产权政策时考虑的。在竞争激烈、优胜劣汰的市场经济环境中，如果缺乏过硬的知识产权作为后盾和保障，企业是很难保持稳定的市场占有率和旺盛的生命力的。同样，一个不重视知识产权的企业和国家，也根本不可能发展成为具有国际竞争能力、能够到风云变换的国际商海中去闯荡的大企业。在高科技时代，赢得商战的关键在于知识产权。 （三）积极参与知识产权国际法制的制订 随着经济全球化的到来，知识产权国际化和一体化的
18、进程不可避免，任何一个国家都不可能游离于经济全球化和国际经济一体化进程之外，不可能置知识产权国际法制于不顾，而且由于发达国家强大的经济实力和科技影响力，即使发展中国家回避知识产权的国际法制，发达国家也会运用其经济影响力和政治压力迫使发展中国家接受和遵守知识产权国际法制的要求。如美国经常采取诸如 “301 条款 ” 和 “ 特别 301 条款 ” 等单边措施及贸易制裁等措施来迫使发展中国家对其知识产权采取保护措施。且不说发达国家的经济压力和政治压力，知识产权法律制度的激励和促 进作用对发展中国家同样重要，我们不能坐以待毙。 “ 发展中国家必须积极参加关于未来知识产权体系的谈判，确保标准制订过程的
19、合法性，并确保这些标准适合各国不同的发展水平。 ” 因此，我国首先必须从观念上肃清对于知识产权法律制度仅仅对于发达国家有利而对发展中国家会不利的观念，认识到知识产权法律制度既可能对于发达国家利益产生积极的影响，也会对发展中国家的利益产生有益的效果，树立知识产权适度保护思想，积极参与知识产权国际法制的制订；其次，由于知识产权国际法制的制订是否有利于发展中国家的利益往往取决于发展中国家谈判代表的知识经 验和水平。我国应加强知识产权教育，大量培养能够较好代表我国国家利益的知识产权专家，保证我国在知识产权国际法制的制定过程中的谈判水平。 参考文献： 李辉 .我国知识产权保护对外商直接投资的影响东北财经大学学报 .2007 年第 2 期 唐海燕、程新章 . 东道国知识产权保护对跨国公司直接投资的影响国际商务研究 2005 年第 4期 张国强 发展中国家知识产权保护对技术溢出及福利的影响 .世界经济与政治论坛 2006 年第 6期 （责任编辑：段玉）
