1、中央财政科研项目的过程管理模式研究 摘要：国家科技计划作为国家研究与发展计划的重要组成部分，在促进科学研究与技术发展方面一直发挥着重要作用。在深化科技体制改革的进程中，中央各部门管理的科技计划（专项、基金等）也经过改革整合形成新的分类模式，但其对于社会经济发展的支撑和引领作用始终不变，如何对其进行有效管理也成了政府主管部门和各领域的科研团队日益关注的问题。本文从现有的国家科技计划项目执行情况出发，对其过程管理的现状和问题进行了深入研究。 下载 关键词：国家科技计划 中央财政 过程管理 咨询评估 中图分类号： F204 文献标识码： A 一、背景 根据国家科技部 2006 年 1 月 17 日印
2、发的关于国家科技计划管理改革的若干意见规定，科技计划是政府组织科技创新活动的基本形式，主要包括国家科技计划、部门（行业）科技计划和地方科技计划等。作为科技计划的主体，国家科技计划要围绕促进自主创新，落实国家中长期科学和技术发展规划纲要提出的目标和任务。 “ 十一五 ” 起，我国科技计划项目主要有重大专项和五大基本计划项目（国家基础研究计划项目、国家科技支撑计划项目、 863 计划项目、科技基础条件平台建设、政策引导类计划项目）。国 家科技计划以提高自主创新能力为主线，结合经济社会发展对科技提出的重大需求，以解决经济社会发展的瓶颈制约、提升产业竞争力、构建和谐社会、维护国家安全等为重点，充分发挥
3、科技对经济社会发展的支撑和引领作用。 2014 年 3 月，国务院下发了关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见，同年 12 月，国务院下发了关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案。这些文件有力地推动了科技体制改革，中央各部门管理的科技计划（专项、基金等）也经过改革整合形成了五类科技计划，即国家自然科学基金、国家科技 重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项（基金）、基地和人才专项）。原有的 863 计划、国家科技支撑计划已成历史，科技体制改革后对科研管理、资金管理提出了更新、更严格的要求。 科技体制不断改革，项目投入也不断加大，不管是改革之前还是改革之后，中央财政科
4、研项目都在推动科技进步、促进经济发展与满足社会公共需求等方面发挥着日益显著的作用。但承担着科技主体命脉的几大项目的实施是否真正达到了预期的科技和经济效益，是否能带动国民经济发展却未必乐观。如何提高中央财政科研项目的管理效率，建立科学、高效的评估监督 机制和绩效考评制度，特别是建立有效的过程管理机制，优化科技资源配置和提高科技计划项目的管理绩效，保障科技事业的良性健康发展，也成为当前国家科技管理体制改革的一项重要内容。 当前的国家科技计划管理体系普遍存在 “ 两端紧中间松 ” 的管理状态，我们常常可见各科技计划项目实施单位在项目申报初期通宵达旦，组织论证以及可行分析；后期验收时期更是夜以继日，疲
5、于整理各种资料以备交账。这种管理方式通常来说比较适合基础研究项目，而对于旨在体现国家科技发展宏观意志和满足产业提升需求的国家科技计划项目则是非常不足的，容易造成 空有一番高端又华丽的科研任务却最终只得到一堆过时而无用的研究报告。 鉴于中央财政科研项目的重要性，在项目实施过程中，应进一步加强项目实施的全过程管理与监督，明晰权责，实施过程管理的体制创新和机制创新，实施动态与静态相结合的监督控制方式，及时掌握和了解项目实施状态，优化资源分配，保障中央财政科研项目实施效果和投入产出比。 二、政府主管部门的管理作用 根据国家科技计划项目相关管理办法，科技部专项计划部门和授权委托的项目组织实施管理机构负责
6、项目的实施和管理，管理机构需建立 “ 职责明晰、 行为规范、运转协调、公正高效 ” 的管理体系。其主要内容包括确定项目组织实施的管理机构、管理模式，审聘项目专家咨询委员会，审查项目年度执行报告、项目完成后的总结报告和项目经费的预、决算，组织或委托其他组织或机构进行项目的中期检查或评估，组织协调并处理项目执行中需要协调、处理的问题。在现有的各种科技计划项目中，年度执行情况报告制度是通用的一种过程管理方式。相关管理办法规定，项目承担单位必须在每年初指定的时间内提交项目上年度执行情况，经项目组织实施管理机构审核汇总后，报科技部专项计划部门。经费情况也实行年度报告制度 ，一般要求于每年的第一季度提交上
7、一年的经费决算，同样经项目组织实施管理机构审核汇总后上报科技部专项计划部门。年度执行情况报告制度以科技主管部门为主体，对所有科技计划项目承担单位统一管理，具有涉及面广、较容易执行的特点。但提交年度执行情况报告的方式受报告内容和报告形式的限值，常常无法对项目研究细节及研究工作质量进行有效而又有针对性的评价，其文本的编制水平也会在很大程度上影响报告需要体现的核心内容。因此，年度执行报告的过程管理方式一般仅能作为一种基础管理，而不适用于对项目实际执行效果和指标评价的考量。 政府主管部门对现有的国家科技计划项目的管理很大程度上取决于相应的政策和制度，特别是经费管理方面。我国科研管理体制以往是采用先行支
8、持的方式，但是这种方式不利于解决上述问题。随着我国市场化进程加快，科研经费管理模式创新更符合市场规律，项目经费后补助成为主流，尤其是市场应用类科研项目，但关系到行业共性关键技术的公益类项目仍采用先行支持的方式。因此，公益类项目的进度管理和经费管理需要引入市场化的思路，也可以采用后补助的形式予以支持。后补助即为：项目实施单位承担项目的前提是具有一定的软硬件条件和人才团队等科研能力，在具备相应科研能力基础上，国家给予一定额度的经费支持，使实施单位完成项目启动和项目研究任务的 30%，在给予一定额度先补助后，项目实施单位可利用自有资源完成项目。最后，国家根据项目考核指标和经费实际使用情况，全额给予补助，这样既实现了项目目标，又实现了进度与经费的衔接，提高了科研项目经费的使用效率，实现了项目目标与项目经费的有效匹配。
