证券从业资格考试考试宝典(五门全囊括之经典版).doc

前记：本文涵盖了证券从业资格考试5门科目的重点考试内容，堪称精华之作，如果真正掌握本文内容，高分不敢讲，但是包过还是绰绰有余。本人在总结前人流传下来资料的同时，加以整理，希望对后来者起到借鉴的作用。发行与承销：第一章投资银行业起源于：19世纪 投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问 1933年，美国通过证券法 、格拉斯.斯蒂格尔法1864年，国民银行法：禁止商业银行从事证券承销与销售 当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务，混业经营，公司债券为投资热点 证券公司债券，不包括可转债和次级债（可能考判断）“脱媒现象”：证券公司业开办存款，抢了银行的负债业务 承销业务原始凭证保存：7年投资银行业务发展变化表现为：发行监管、发行方式、发行定价三方面 1999.11 金融服务现代化法案（每年必考），名称上不提银行，而提金融服务，意味着要涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，标志着美国