备案申请私募债券的备案申请，应当通过本所会员业务专区办理。私募债券承销商登录本所会员业务专区，通过“公文及报表上传中小企业私募债试点业务备案材料提交”栏目提交备案材料，备案材料应当包括下列文件：（一）备案登记表和备案工作表（内容与格式见附件1、附件2）；（二）发行人公司章程及营业执照（副本）复印件；（三） 发行人内设有权机构关于本期私募债券发行事项的决议；（四）私募债券承销协议；（五）私募债券募集说明书（内容与格式见附件3）；（六）承销商的尽职调查报告；（七）私募债券受托管理协议及私募债券持有人会议规则；（八）发行人经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近两个完整会计年度的财务报告；（九）律师事务所出具的关于本期私募债券发行的法律意见书；（十）发行人全体董事、监事和高级管理人员对备案申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书；（十一）承销商通过中国证券业协会备案的文件；（十二）发行人董事、监事、高级管理人员及持股5%以上股东名册（内容与格式见附件4）；（十三）本所规定的其他文件，包括发行人与承销商保证私募债券备
