1、企业廉洁风险防控体系建设初探 作者简介：刘晓青（ 1973-），男，汉，湖北省荆州市人，政工师，中国石化西南油气分公司，研究方向：党的建设。 下载 摘 要：本文针对当前廉洁风险存在的现状，对廉洁风险防控体系建设存在的主要问题进行简要分析，并提出如何将廉洁风险防控贯穿于企业整个工作全过程的具体思路，以期对提高预防廉洁风险防近的科学化、系统化水平能起到一定的促进作用。 关键词：廉洁风险；防控；体系建设 在现代管理科学中，风险是指不确定性对目标的影响，风险防行分析，制订相应的管控措施从而避免其发生的管理行为。自风险防控伴随着十八世纪工业革命的出现后，随着管理科学的发展得到进一步的丰富和完善，并成为我
2、国企业管理重要内容之一，并逐步应用 到大型企业预防腐败工作中。廉洁风险防控体系建设正是借鉴这一现代管理科学理念，将风险管理理论方法引入到预防腐败工作之中，并在实际的建设过程中逐步建立起一套行之有效的制度体系和工作机制。 一、大型企业腐败现状及原因分析 梳理近年来中央巡视、案件查处、监事会监督、审计、党的群众路线教育实践活动反映的情况，大型企业主要存在五方面突出问题，主要体现在：以权谋私，贪污受贿；官商勾结，利益输送；奢侈浪费，假公济私；大权独揽，独断专行；管理混乱 有章不循等方面。究其原因，主要在于大型企业内部监督制约机制 缺乏，留下了许多制度漏洞和监管的真空领域，制度或体制的不健全和不完善，
3、为权力行使者提供了腐败的机会。 对当前企业绝大多数腐败案件诱发的原因分析可知，廉洁风险可以初步归纳为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险这 “ 三类风险 ” ，主要体现在： 一是个人思想道德腐化。一些企业管理干部由于主观意识上的放松对政治理论学习和世界观改造，对于物质享受等高欲望的贪婪追求，结果是造成权力失控和行为失范等廉洁风险。 二是制度流程不规范。一些企业制度流程缺失或极不健全，缺乏有效的制约监督，结果是造成 权力失控和行为失范等廉政风险。 三是岗位职责缺位。一些企业因单位性质和部分工作岗位的特殊性，自由裁量空间较大，在岗人员不履行或不正确履行职责，导致岗位职责缺位、错位，最终导致权力
4、失控和行为失范等廉政风险。 二、影响企业廉洁风险防控体系建设存在的主要问题 一是管理层思想认识不足。一些企业管理层对廉洁风险防控认识不到位，没有真正把廉洁风险防控体系建设放在全局的高度来考虑，没有认真研究它的作用和效果，在日常工作中过于注重行政工作和经济效益，有的甚至从思想上对廉洁风险防控机制建设有反感 情绪，从而对廉洁风险防控体系建设造成一定的障碍。 二是执行层工作开展不到位。一些企业虽然开展了廉洁风险防控体系建设，但在如何执行上没有一套完善的实施方案，一些执行部门没有认真履行廉洁风险防控机制各个环节的职责，在实际工作起不到真正的防控作用，从而难以从源头上预防腐败的发生。 三、进一步加强廉洁
5、风险防控体系建设 廉洁风险防控贯穿于企业整个工作全过程，要围绕权力运行和监督制约机制，从岗位、部门、企业 “ 三个层次 ” ，查找思想道德、岗位职责、业务流和关键岗位、制度机制、外部环境等方面可能 引发廉洁从业的风险。针对不同风险，制定防范措施，采取前期预防、中期监控和后期处置等形式，及早预防或适时化解风险，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖所有企业、所有岗位的廉洁从业风险防控机制，提高预防廉洁风险防近的科学化、系统化水平。 （一）把握好四个原则 1.全员参与原则 要把提高全员廉洁风险防控意识放在首要位置，要充分调动广大干部员工的积极性和主观能动性，组织引导干部员工积极参与到廉洁从业
6、风险防范管理工作中来，深入查找廉洁从业风险隐患。要从全员思想上解决好什么是廉政风 险，为什么要排查廉政风险点是廉洁风险防范管理首要的问题。要通过组织学习廉洁风险防控机制建设有关精神、资料，增强廉洁风险防控意识，着力消除 “ 三种错误认识 ” ，即：消除 “ 风险离我很远、与己无关 ” 的意识，增强危机意识；消除 “ 因为有风险就裹足不前 ” 的畏缩思想，增强进取意识；消除 “ 冒风险行事 ” 的侥幸心理，增强廉政意识。 2. 突出重点原则 要做好廉洁风险防控管理工作，重点在于抓好管理干部，关键岗位和重点人员，以历年来违规违纪违法问题易发多发的重点领域、重点环节以及职工群众关注的热点问题为切入点
7、，多层 次、全方位铺开。 3. 融入管理原则 廉洁风险防控管理是企业风险管理和内控体系建设的一个重要方面，要将其切实融入企业内控管理体系中，融入企业各个生产经营管理环节中，让廉洁风险防控管理和内控体系建设相结合，做到相互衔接，相互促进，同步推进。 4. 务求实效原则 要把讲求实效作为企业开展廉洁风险防范管理的出发点和落脚点，对照企业的发展目标和当前的形势任务，注重从解决具体问题入手，扎扎实实地开展工作，取得实效。 （二）把握好三个重点 1.找准风险点是基石 廉洁风险防控的风险点，即权力运行过程中容易发生问题的薄弱部位和环节。抓住了风险点，就抓住了廉政建设的主要矛盾，才能有效地制订出防控措施，才
8、能有的放矢做好防控工作。 2.完善落实防控措施是关键 建立廉洁风险防控机制，就是通过风险识别，梳理当前现有制度流程的缺失和管理上的漏洞，制订出相应的预防控制措施，将风险防控的责任落实到每一个环节，落实到每一个岗位。要将排查确定的各类风险点建立风险分级控制等级，有针对性地推进防控措施和防控强度，达到从工作机制、制度和流程上，真正形成每个风险点 都要有制度支撑。 3.完善监督检查机制是保障 要按照层级管理的原则，建立起经常性的上级监督下级的制度。要经常检查查找的岗位廉洁风险点是否全面准确，对不同廉洁风险的具体表现形式分析是否到位，廉洁风险防范管理的教育、制度和监督等措施是否得当，人财物等方面的规章
9、制度是否有效落实等。坚持定期与不定期考核相结合。对出现问题的岗位干部和单位领导，根据情节轻重，分别给予诫勉谈话、通报批评、调整岗位等组织处理或党纪政纪处分，并视情况给予相应的经济处罚，涉嫌犯罪的依法移送司法机关。同时，要按照 “ 一岗双责 ” 的要求，追究直接责任和领导责任，切实保证优者有其奖，劣者有其罚。 （作者单位：中国石化西南油气分公司） 参考文献： 刘辉 .PDCA 过程方法在企业管理中的应用 J.信息技术与标准化， 2007，（ 6） 胡玉敏 .同步防控执法和廉政风险的探索 J.中国监察， 2009，（ 18） 刘兴增 .加强廉政风险防控加大预防腐败力度 N.中国交通报，2009-11-30 陈功安，王菲 .北京：推进廉政风险防范管理 J.中国监察， 2009，（ 18） 李晓光 .实施廉政风险防范管理完善预防腐败长效工作机制 J.前线，2008，（ 1）
