1、出口贸易对我国技术创新的门槛效应研究 摘要：基于知识生产函数理论框架，笔者运用门槛面板模型检验了出口贸易对我国技术创新的影响。研究表明：出口贸易对我国技术创新的影响存在单一门槛效应，在低出口贸易水平省份。其对技术创新的影响不显著；在高出口贸易水平省份，出口贸易对技术创新具有显著促进作用 .即随着我国各地区出口贸易水平从 “ 低 高 ” 的方向发展，其对技术创新的影响遵循 “ 不显著 显著促进 ” 的演进过程，这与分组样本固定效应面板模型的估计结果相一致。同时，研发劳动投入与知识产权保护能显著促进技术创新产出的增加，且研发劳动投入对技术创新产出的贡献最大。 下载 关键词：出口贸易；技术创新；门槛
2、效应 中图分类号： F270.3 文献标识码： A 文章编号： 1000-176X（ 2016）07-0098-05 一、文献综述 国外学者较早就发现出口贸易有利于技术创新 .关于出口贸易对技术创新的影响，认为出口贸易对技术创新的促进作用可能存在门槛效应。这是因为出口贸易对技术创新的影响程度在发达国家与发展中国家之间是不同的，且随着贸易水平的改善，同一国家在不同的历史时期也会表现不同。Moschos 在研究出口贸易对技术进步的影响机制时，认为 出口贸易对技术进步的影响存在门槛效应，但对出口贸易对技术进步影响的门槛值并没有测算出来。 Foster利用 19661999 年非洲 43个国家的面板数
3、据考察了出口贸易对经济增长的门槛效应，认为出口贸易对人均 GDP的影响存在双重门槛效应，门槛值分别为 2.3300 与 3.7000。国内学者的大多文献认为，出口贸易有利于我国技术创新的提高。然而关于出口贸易对我国技术创新的门槛效应，国内很少有人探究 .相关研究也只是探讨外商直接投资对我国技术创新的影响存在研发投人门槛效应。罗军和陈建国利用门槛面板模型实证分析了外商直接投资 对我国区域技术创新能力存在研发投入双重门槛效应，且研发资本投入双重门槛值分别为 4.8190 和 6.2250；研发劳动投入双重门槛值分别为 11.0640 和 12.1420。但是，研发投入对创新产出的影响往往具有时滞性
4、。他们没有将研发投入、出口贸易等解释变量对技术创新了的滞后效应进行考虑并纳入实证模型，从而会高估对技术创新影响的门槛效应。 鉴于此，笔者将出口贸易纳入到知识生产函数理论框架，运用知识生产函数理论模型探寻出口贸易对我国技术创新的影响是否存在门槛效应？存在单一门槛、双重门槛还是多重门槛效应？在出 口贸易水平不同的省份，出口贸易对技术创新的影响是否存在差异？对这些问题的研究，有助于我们充分认识当前贸易政策对我国技术创新带来的重要影响。 二、研究设计 （ 1）数据来源 笔者选取的数据是 20032012 年中国 31 个省级单位的面板数据，数据来源于中国科技统计年鉴和中国统计年鉴。 2.变量设计 （
5、1）被解释变量 常用于衡量技术创新产出的变量有专利申请量、专利授权量和新产品销售收入等。从全国范围来看，与专利相关的法律制度在各省份间都具有一致性， 且各省份问的专利数据都具有可比性。因此，将专利作为我国各地区的技术创新产出指标。真正技术含量高的专利申请量往往较少受到专利授权部门的约束，专利授权量更能体现各地区的技术创新产出水平，因而将专利授权量（ INN）作为被解释变量。 （ 2）核心解释变量 R&D 人员和 R&D 经费分别是影响技术创新产出的劳动投入和资本投入变量，分别用 RDP和 RDE表示。笔者的主要目的是分析出口贸易对我国技术创新产出的影响，因此，在考察出口贸易对我国技术创新产出的
6、影响时，核心解释变量是出口贸易，用出口贸易总额（ EX）衡 量。 （ 3）控制变量 政府科技资助目的在于促进社会科技进步，但有可能会对企业研发投资行为产生激励效应和挤出效应。因此，将政府科技资助（ GOV）纳入到控制变量，用地方财政科技拨款占地方财政支出的比重衡量，从而分析政府科技资助对我国技术创新的影响。另外，笔者将知识产权保护加入到控制变量。知识产权保护有利于促进技术创新，借鉴胡凯和吴清的做法，用技术市场成交额（ CON）来衡量我国各地区的知识产权保护水平。同时，笔者还将考察进口贸易是否对我国技术创新产生影响，将进口贸易总额（ IM）作为控制变量。 3.描述性统计 各变量的描述性统计如表
7、1所示。 4.模型设计 笔者借鉴 Griliches 提出的知识生产函数理论模型，将研发劳动投入、研发资本投入和出口贸易、政府科技资助、知识产权保护、进口贸易等变量统一放在知识生产函数框架中，由此可以将技术创新过程表示为以下函数形式： 需要说明的是，将专利授权量作为技术创新产出的衡量指标，我们需要考虑研发投入以及其它影响技术创新产出因素与专利授权量之间的时间滞后关系。借鉴李习保的研究成果，我们将影响技术创新产出的所有变量都进 行滞后一期处理。由于我国各地区的出口贸易水平处在不同的发展阶段，且东部、中部与西部地区出口贸易规模差异明显，出口贸易对技术创新必然带来不同程度的影响，针对这一现实情况，需
8、要采取相应的贸易政策与措施。我们参考 Hansen 的门槛面板模型以及 Qunyong 对门槛个数选择的估计方法，最终建立以下单一门槛面板模型：其中， I是指示函数， 为门槛值系数。 三、经验结果分析 1.门槛个数检验 在对模型（ 3）进行估计之前，首先需要对门槛个数进行检验。关于门槛个数的检验，我们可以通过自抽样的方法来 确定，然后通过观察在各显著性水平下的 F值进行判断。表 2是对门槛个数进行检验得到的在不同显著性水平下的 F值。 从表 2 可以看出，单一门槛在 1%显著水平上通过检验。而双重门槛和三重门槛统计上不显著。同时，表 3给出了单一门槛的估计结果。 2.门槛值为真实值的检验估计得到的门槛值是否为真实值的检验，可以通过构造门槛值的置信区间以及似然比函数图来检验。门槛估计值 1.9544（ LR=0 时 的取值）落在 95%的置信区间的 LR 值的范围，即门槛值为真实值。
