1、分析海运提单的风险及防范措施 摘要：随着经济全球化发展的不断深入，国际间贸易往来愈发频繁，且国际贸易开展的好坏将直接影响我国经济的发展以及在国际贸易中所处的地位，而海运提单在国际间的贸易往来中占有举足轻重的地位。海运提单作为一种交易货物所需的凭证，将直接决定着海上货物的运输以及国际贸易的成败。然而由于海运提单具有极其特殊的性质，导致其在实际的贸易过程中风险频发，进而严重影响了国际间贸易的顺利开展。所以我们通过分析造成海运提单风险的原因，提出相应的解决办法，以促进国际间贸易的持续发展。 下载 关键词：海运提单；风险；防范措 施 中图分类号： F740.4 文献识别码： A 文章编号： 1001-
2、828X（ 2016）010-000-02 一、引言 海运提单即在国际贸易中运输货物的人应托运人的要求所签署的货物收据或凭证，实际上代表的是对于所运输货物的一种所有权凭证，是运输货物的人和托运的人之间运输合同的证明。海运提单根据不同的分类方式可以分为等待装船提单和已经装船的提单、清洁提单和不清洁提单、记名提单和不记名提单、直运转运和联运提单、较为繁杂额提单和较为简单的提单、正本提单和副本提单等。提单种类的多样性使得 提单过程和提单的界定、审核较为复杂和困难，且提单中需要记载的内容较多，需要注意的事项也较为繁琐，这就使得对于海运提单的管控极为重要。然而目前在国际贸易中海运提单面临伪造提单、无提单
3、发货、倒签提单等问题，给国际贸易的顺利开展造成了巨大的风险，如何规避海运提单的风险迫在眉睫。我们接下来通过对海运提单风险的深入剖析，结合国际间贸易的特点，提出相应的防范海运提单风险的建议，旨在确保海运提单的权威性和国际间贸易顺利开展。 二、海运提单风险的形成原因 （一）预借或倒签提单 海运提单过程中， 对于订单日期的修改形成预借和倒签订单是造成风险的主要原因之一。倒签订单通过对实际装船日期的提前，以满足信用证上所规定的日期，以防止银行拒绝支付货款，比如信用证上面规定了 2016 年4 月 13 日为装运货物的最迟期限，但是实际的装货日期为 2016 年 4 月 15日，这种行为就会使得银行拒付
4、，所以托运货物的人就会选择将日期私自篡改以满足要求，这种行为形成了托运货物的人与运输货物的人对于买方的合伙欺诈，买方如果发现实际装货时间与信用证不符，将会提出补偿，以此降低资金风险。而预借提单是货物尚未装船完毕的情况下提前签发提单以满足 要求，也可能使买方承受损失，造成风险的发生。 （二）利用假提单提货 提单的权威性对于国际贸易的正常开展具有极其重要的意义，然而在实际的贸易中存在伪造提单，然后利用虚假提单进行货物交接的行为发生，造成提单风险，影响国际间正常贸易。一是对提单中的数量或相关信息进行篡改，或者私自伪造新的提单，用于在货物交接过程中骗取装运的货物或者是钱财；二是有些货物根本没有装船，但
5、是一些不法商人通过制造空单来蒙骗买方。伪造提单会造成两个严重的问题：第一，运输方在不知提单真伪的情况下交货是不是可以对后面发生的事 撇清责任；第二，运输方是不是应当成为承担伪造提单责任的主体。所以伪造提单是海运提单过程中重大风险之一。 （三）承运方无提单放货 在海运国际贸易中，有些距离比较近的交易往往会出现货物到达的时间早于正本提货单达到的时间，这就使得操作中造成了两者的不同步。如果在没有提单的情况拒绝交货给进口商，可能会造成存储费用的增加、进口商品的变质等问题，直接影响进口商的经营活动，所以一些运输方就通过接受担保的形式，在没有提货单的情况下，提前将货物交于买方，这种行为会造成如下的弊端：一
6、是由于没有提货单，所以可 能在货物交接的过程中出现错误，伤害到提单持有人的权益；二是可能会导致有些买方由于自身信用的不足，骗取银行的信任，然后提取货物以后逃窜的行为发生。所以无单提货时会造成海运提单风险的频发。 （四）通过保函来换取清洁提单 清洁提单的签发是在对装船货物进行严格检查后，确认货物的外表状况完好无损后进行的。而在实际的国际贸易中，由于装船的某些货物存在缺陷或者有不同程度的受损，如果签发不清洁提单的话，托运方将无法向银行收汇，所以托运方会像运输方签授保函，利用保函将不清洁提单改为清洁提单，如果发生问题， 将赔偿运输方的损失。在实际的国际贸易中，这种行为较为普遍，因为可以给托运方和运输
7、方带来一定的好处和便利，但是由于这种行为本身是不受法律保护的，所以一旦发生问题，将会给运输方带来巨大的风险，而且还无法通过诉讼来维权。这也是海运提单的风险之一。 三、海运提单风险的防范措施 （一）严格管控预借或倒签提单现象 严格的管控海运提单过程中预借和倒签现象的发生，可以从如下几个方面入手：第一，托运方应当加强与船舶公司、海事部门、海上贸易相关部门的联系和沟通，在货物装载、运输过程中充分考虑天气情 况、港口拥堵情况等客观因素，确保装船日期与规定日期相一致；第二，托运人应当对于装运期限以及结汇的期限的相关事项有充分的解读，使自己的行为符合相关要求；第三，货物买方在接收货物时应当对提单的相关信息
8、进行仔细的核对，避免托运方和运输方为了自身的利益篡改提单信息，给自己带来风险和损失；第四，当买方发现海运提单存在预借或倒签的情况时，应当通过相关法律来维护自身的合法权益；第五，建立电子交易系统，对于货物运输的过程进行实时的记载和监督，避免预借、倒签提单的出现，有效规避风险。 （二）严格控制伪造提单风险 如果能够有效的避免海运提单伪造现象的发生，将会使得国际贸易间不良事件的发生急剧减少。我们可以通过如下手段严格控制提单的真伪，一是在进行交易之前，应当对合作对象进行详细的调查和资料核对，这是最根本的措施；二是加强交易各方对于国际中涉及的相关知识的学习，提高员工的职业素质和风险防范能力，熟悉提单中的
9、相关信息，学会快速准确察觉提单真假；三是在开证行获得提单以后，应当及时验证提单的真假，如果发现问题应当及时的采取相应的措施以减小损失；四是完善自身的管理体系，以应对空白提单的产生；五是对于伪造提单现象的发生， 应当利用法律对这类行为进行严厉的处置。 （三）完善无提单放货 无单放货现象在近海交易中较为普遍，但是这种现象造成的风险也是巨大的，杜绝无单放货现象的发生显得极其重要。首先，完善海运提单体系的建设，是与运输相配合，尽量保证提单与货物同时到达；其次，对于进口商的选取应当极为慎重，一是应当选取经营状况较为良好，资产管理较为合理的进口商；二是选取历史信誉良好的进口商；再次，选择较为可靠的运输方，
10、对于担保的过程和担保的依据严格把控，对于其中可能存在的任何问题和风险及时向托运方反映；最后，建立合作各 方的详细资料，这样可以有利合作各方掌握对方的详细信息，避免不良事件的发生，即使发生了，也可以找到相应的责任人。 （四）避免托运人借保函签发清洁提单 对于如何避免托运人借保函签发清洁提单，可以从以下几点入手：第一，对于托运人而言，在货物装船时如果发现有问题，应当及时与买方联系，协商解决问题，实现双方共同利益的最大化和合作的长久；对于运输方而言，应当对货物外表的缺陷进行全面的评估，如果发现这些缺陷可能会引起买方拒绝接收货物或者是要求赔偿的话，应当拒绝接受保函，以免给自己带来巨大的风险；对于买 方
11、而言，应当选择值得信任的企业进行合作，并且在运输过程中应当选择历史信誉良好，可靠的运输方来装船运输，收货时如果发现货物存在缺陷，应尽快联系托运方和运输方，以免自己承担损失，给自己带来风险。 四、总结 由于海运提单在国际间贸易中具有极其重要的地位，所以应当全面的措施来防范海运提单风险的发生，促进企业的健康发展和国际间贸易的顺利开展，在经济全球化的背景下实现企业的跨越式发展。 参考文献： 何芳 .浅析海运提单中的风险及防范措施 J.华章， 2012（ 16） . 张 晓 .海洋运输业务及海商法 M.大连海事大学出版社， 2013. 林晓丹 .国际海运物流操作实务 M.武汉理工大学出版社， 2013.
