1、合规管理的有效探索与实践 摘要：近年来，伴随着企业经营法律法规维权意识的增加、安全环保隐患的治理等要素凸显，使分司生产经营潜在的风险日益突出，如何开展合规管理的迫切性显得尤为重要。按着中石油集团公司深入推进合规管理的要求，大庆井下作业分司通过扎实有效的探索和实践，建立了完善属地个性化的合规制度体系，强化了重大事项法律风险论证，加强了风险防控管理等级，提升了合规管理水平，分公司经营管理取得较好的经济效果。 下载 关键词：合规管理；法律法规；风险防控 中图分类号： D922.29 文献识别码： A 文章编号： 1001-828X（ 2018）006-0-01 一、推进合规管理所面临的形势和背景 一
2、是落实中石油集团公司推进合规管理的需要。集团公司董事长、党组书记周吉平主持召开集团公司 2014年第四次常务会议，审议并原则通过集团公司合规管理办法（试行）。 二是推进大庆油田公司建设百年油田的需要。目前，油田上下正全面贯彻落实集团公司党组关于大庆油田当好标杆旗帜建设百年油田的意见，对合规管理的要求更高。 三是加快推进世界水平井下建设的需要。从企业生产经营来看，施工现场点多、面广、战 线长，经营地域涉及国内外，涉及的安全环保风险点源更多，对依法合规管理的要求更高。从企业日常管理来看，纠纷案件发生数量在增加，产生的原因是制度执行不到位、未按照规章制度执行或故意回避制度约束。需要进一步推进依法合规
3、管理。 二、推进合规管理存在的主要问题 一是合规管理意识淡薄。一些看似轻微的违规违章还时有发生，违规违章者还存在侥幸心理，有章不循。违规违章行为的长期叠加，若不采取有效手段加以控制，势必会成为事故事件发生的必然因素。 二是合规管理制度不健全。个别领域风险控制措施还需要完 善，管控措施落实不到位，不能适应业务发展不断增长的需要，管控环节还存在未能识别的微小隐患。 三是合规制度执行不到位。执行监督体系不健全，存在相互推诿的现象。这些严重影响了企业的形象，破坏了企业核心竞争力提升，制约了企业健康发展。 三、推进合规管理的主要措施 （一）全面加强制度管理，不断夯实企业管理基石 加强制度体系的顶层设计，
4、处理好各制度间的相互关系，对管理程序、风险节点、控制措施等内容充分论证。提升制度操作性和合理适用性，建立规章制度评估和更新机制，推行制定部门季度 自行评价，相关部门、执行层面半年关联评价，确保规章制度的科学性、先进性和适用性。按照“ 谁起草、谁宣贯、谁负责 ” 的原则，强化领导干部和业务部门的制度宣贯培训责任，强化制度的执行，有效推进规范管理。 （二）强化重大事项法律论证，从源头上防控风险 严格落实重大事项法律审查管理办法及依法治企部署，把重大涉法事项法律论证作为上会、决策的基础。抓好 “ 三重一大 ” 、安全环保等事项的法律论证关，保证决策内容和程序合法合规，扎实有效防范风险。专业职能部门和
5、法律部门要按照职责权限和工作流程，在方案筹划、执行跟 踪等环节加强协同配合，切实提高论证审查质量，确保依法决策、规范运作、不留后患。 （三）完善违规惩戒机制，全面提升合规管理意识 全面落实合规监察管理，通过开展合规管理监察，实施再监督、再检查，建立运用问题清单、线索清单、问责清单，督促问题整改，强化责任追究，倒逼各单位落实主体责任、部门落实监管责任，不断推进企业安全环保合规化建设。严格落实责任追究管理，纪检监察部门接到移交的问题线索后，要按照相关规定进行调查、认定和处理，避免或者挽回给企业造成的经济损失。 （四）加强海外法律风险防 控，规避经营风险 提升法律风险处理能力，按照高效受控的原则，建
6、立报告制度，提升应对突发事件快速反应能力和风险有效控制能力。提升海外项目的法律服务保障能力，在项目论证、尽职调查、合同谈判等方面大力加强法律服务保障，确保企业重点项目有序推进。加强合同履约管理，提升主动依法维权意识，确保我方合法权益不受侵害。 （五）建立长效机制，扎实推进合规管理 重点抓住 “ 防、查、建、纠 ” 四个关键点，建立完善四种长效机制，努力实现 “ 四个转变 ” 。一要 “ 防 ” ，建立群防群治机制，实现从事后查向事前防转变。 二要 “ 查 ” ，建立监督检查长效机制，从集中检查向制度化日常化转变。三要 “ 建 ” ，建立制度及时更新机制，从被动防向主动堵转变。四要 “ 纠 ”
7、，建立严格的管控机制，违规必纠，违规必罚，从 “ 下不为例 ” 向 “ 杀一儆百 ” 转变。 四、合规管理取得的成效 （一）制度管理 ?w 系更加完善。持续开展制度管理体系建设，强化制度执行，全面推进依法合规经营。持续简化基层队管理制度，把两册建设作为基层队提高基础管理水平的根本，将管理制度由原来 15 项整合为 6 项，建立了 7 个岗位的标准化操作手册，涉及岗位要素总计 42 项 244 点 ，提升了基层管理效率。梳理完善内控管理流程，建立了安全环保、财务管理、物资管理等 11 个业务领域的内控体系，建立内控流程 131 个，风险控制文档 96 个，关键控制点 101 个，确保 “ 办事有
8、程序、风险有管控 ” 。 （二）合规管理措施稳步落实。围绕完善依法合规管理长效机制，完成了合规管理信息平台的初始化工作，实现合规培训、登记报告、合规评价等工作网上运行；每名员工发放合规管理手册，签订合规承诺书。让 “ 诚信客观、谨言慎行、公平竞争、廉洁从业和保密 ” 等行为准则成为每位员工的职业操守。 （三）企业守法合规工 作取得新成效。突出质量管理至上理念，在全国实施用户满意工程推进大会上，分公司荣获中国质量协会颁发的 “ 全国用户满意辉煌 20 年 ” 优秀企业称号，这是石油行业唯一殊荣。突出生产本质安全理念，加大新两法宣贯实施力度，推进升级管理、全员 “ 写风险 ”等活动，分公司获得大庆油田 “ 安全生产、文明生产 ” 金牌十四连冠。突出效益管控优先的理念，积极推进招标管理工作，将一定额度以上的工程、物资和服务项目全部纳入招标范围，年度资金节约率达 5%以上；强化合同管理管控，实行合同项目经理负责制，维护企业合法权益，企业经营法律风险得到有效防 控。 参考文献： 陈国琴 .对构建内控合规文化的思考 J.现代金融， 2008（ 12） .
