1、基于交易成本理论的组织之间协调机制研究 摘要：交易成本理论常被用来研究以社会关系为基础的协调机制。通过分析发现，契约是一种有效的协调机制，通过契约可以部分地管理交易中产生的冲突。围绕契约这一协调机制，文章最后深入分析了构造契约所发生的交易成本。 下载 关键词：交易成本 协调契约 一、组织之间的协调 H.Haken 最早从 70 年代就开始研究自然物理系统之间的协调问题。后来协调问题被广泛应用于组织行为，人力系统，生态系统等社会领域。根据Malone（ 1994）的观点，协调活动的产生首先来源于组织之间由于某种依赖而产生的冲突。而依赖关系的不同，使得处理这种冲突的协调机制也不同。他们从生产流程角
2、度把基本的依赖关系分成三种： fit、 sharing 和 flow。Flow 关系是一个活动产生的资源被另一个活动使用，形成了下游活动对上游活动的依赖，如同供应链中上下游之间的关系； fit 关系是两个不同的活动共同产生资源 ，如同企业之间的横向合作产生的依赖关系；而 sharing关系则是资源被同时多个活动使用，产生了资源在各个活动之间分配的依赖关系。如下图一所示。活动能否顺利运行关键在于如何管理相互之间的依赖关系。 在电子商务环境下组织之间的依赖性可分为结构化和非结构化的。结构化的依赖性是可以通过工作流信息系统规范化处理的，比如信息流和资金流；而对于非结构化的依赖性，比如组织成员之间战略
3、上的相依存性，核心技术的互补，相互之间的物流等都是非结构化的，是很难通过一定的标准来实现的。这样就给组织成员任务的执行带来了很大的不 确定性。比如，在信息系统中，规定了原材料信息的走向和方式但在实际的工作中，原材料是否在恰当的时间恰当的地点以恰当的方式达到下游企业却有很大的不确定性，这种不确定性给组织之间的协调带来很大的困难。相应的，管理这两种依赖性的协调机制也可以分为以技术为基础的协调机制和以社会关系为基础的协调机制。 技术为基础的协调机制可以通过一定的程序来实现，而以社会关系为基础的协调机制与组织的理性和非理性行为有很大的关系，因此很难被准确地确认。 而对以社会关系为基础的协调机制研究过程
4、中，交易成本理论被广泛得到应用。 Malone et al（ 1994）曾利用交易成本经济学对组织之间的协调进行了分析，指出信息技术可以减少交易成本和协调成本，因此促使许多企业从等级组织的协调转向以市场为机制的协调。 Rob King(1996)在研究协调问题时，对过分强调利用计算机技术来解决协调问题进行了批评，并且提出要同时考虑企业之间的社会经济问题，其中包含交易成本理论。 Clemons EricK (1993)在研究信息技术对企业之间协调的影响时，把交易成本分解成为协调成本（ coordination cost），操作风险 (operation risk)和机会主义风险 (opportu
5、nism risk)三部分，指出企业之间的交易活动广泛地包括协调活动。 Hiroshi Yasuda(2005)在研究高科技企业的四种联盟形式时，把交易成本理论和资源理论作为分类的基础。因此，从交易成本角度研究组织之间的协调行为有重要意义。 二、 交易成本理论 交易成本理论最早可以追溯到 1937年 Coase提出的理论。它试图解释为什么有些活动需要通过市场机制进行协调而有些活动却应该在组织内部协调。 Coase 认为如果不考虑交易成本的作用，将不可能构建 成一个完美的市场机制。 交易成本理论在过去的几十年中得到了很大的发展，已经形成了相对较为成熟的理论体系。交易成本理论之所以在解释社会经济问
6、题有着重要的作用，一个关键问题在于任何社会经济问题都离不开 “ 人 ” 的理性和非理性因素。而该理论恰恰是在对 “ 人 ” 的研究基础上发展起来的。 交易成本包括事前的搜索成本和契约成本，以及事后的执行和监督成本。影响交易成本的主要因素包罗人为因素和环境因素 Williamson(1979)。人为因素包括个人的有限理性和机会主义。个人的有限理性指受个人能力和资源的局限性，从而不可 能考虑到交易发生的方方面面；而机会主义则是指人的本性总会是想方设法使自己的利益最大化从而导致的道德问题。 环境因素是指组织际交易过程中交易特定的资本（即资产的专门化）、不确定性及交易中的购买频率。资产的专门化被认为是
7、最影响交易成本的一个关键因素，它是指投入到特定交易中的资产，包括专门的人力资产（即为某种关系培养具有特定技能的人力，）和专门的物理资产（比如为某种关系而投入的网络设备等）（ Heide &John ， 1992）以及其它一些专门投入到该组织关系建立和维护中的资产。一旦它被投入将很难被用到组织关系以外 的各种交易中。资产的专门化程度越高，则产生的风险也越大。一方面，专门资产的投入可以使别的合作伙伴同时得到好处，这时投入过大的一方，会设法使自己得到足够多回报，从而增加机会主义的可能；另一方面，专门化资产投入的越大，使其被锁定在该组织关系中的风险越大，从而增加了选择组织关系以外的交易的难度，导致转换
8、成本的增加。不确定性，是由于人的有限理性，不能完全预测未来随着环境变化出现的各种情况，包括了市场环境中，信息的不对称，在特定的情况下一方不愿意共享信息与伙伴，对资源的失控引起的道德因素和占主导地位的组织利用自身的优 势损害别人的利益等等。这样会增加事后交易的执行和监督成本。购买频率影响到的是企业的交易方式的变化。如果购买频率较高，则企业之间的交易行为越多，导致企业之间交易成本的增大。 三 .交易成本理论在协调活动中的应用 （ 1）交易成本理论中的协调机制：契约 交易成本理论更多的是从人的机会主义角度来研究交易行为的（ Steven White et al， 2005）。因此如何控制组织之间的机
9、会主义成了以社会关系为基础的协调机制研究的重点。许多学者（ Kendall W.Artz et al 2000,Dyer 1997）提出用契约的方式来管理和约束组织成员之间的交易行为。在这种情况下，契约成了管理组织之间合作行为的协调机制。在现代电子商务环境下，任何组织的建立和维护都是在一定的契约机制之上的。契约规定了交易双方具体的规则和运作方式。内容越详细，事后成本则越低，但灵活性和适应环境的能力较差。随着资产专门化和不确定性程度的增加，契约的具体内容和处理流程的设计变得越来越困难。根据 Macnel, I.R (1978)和Williamson(1979)对契约的分类，关系型契约（ Rela
10、tional contract）是一种越来越广泛应用于组织人际关系协调的一种契约形式，它强调的是随着时间的不断变化调整处理交易问题的过程和办法，而不是具体的交易内容。这种形式虽然可以在一定程度上减少机会主义，但对机会主义的制约不是很强，因此，它产生较低的事前成本，却带来了较高的事后成本。 同时 Kendall W.Artz et al（ 2000）提出利用关系规则（ Relational norm）和关系型契约（ Relational contract）共同来减少机会主义等负面作用的危害。 Robert Dahlstrom et al (1999)通过对挪威一家跨国炼油公司的分销系统中的总经销
11、商和代理商之间的关系分析，认为加强合作（ cooperation）和正式有效的契约 (formalization)是减少机会主义的主要方式。虽然有许多学者多试图对各种因素的研究来减少交易成本，以上各种不利因素总是存在的。总之，风险规避是组织际关系协调中一个重要问题。 （ 2）契约的产生 尽管合作组织之间的契约关系是一种有效的协调机制。但是契约的达成往往需要高昂的成本费用。并且，如上面所分析，契约只能在特定的情形下发挥作用，它不是静态地 发挥作用而是动态的变化着。 1.契约中的搜索成本（事前成本） 事前成本是为了找到冲突发起的原因，过程和影响所产生的费用。有关冲突的信息是谈判过程中的一个重要的参
12、考量。交易中的机会主义是导致冲突产生的一个很重要的原因，例如，在电子商务环境下，一方的信息是否愿意与其伙伴共享，或者掌握信息的一方是否会把信息提供给伙伴的竞争对手等等。因此为了准确地界定冲突发生的原因、过程和影响，需要专门的人力资本投入，甚至有时候需要组织网络外部的中立机构参与。这个过程需要双方的配合。当一方拒绝配合时，一定的强制 措施是必不可少的。但不管怎样，这个阶段所发生的费用都与信息有关，我们可以统称为信息成本。 20 世纪 80 年代以来，各大跨国企业纷纷放弃独行侠的角色，寻求外部的资源支持和战略合作。波音公司，微软，东芝，思科等这些国际巨头分别由上百家合作伙伴构成一个个复杂的网络组织
13、。这些网络组织通过信息系统实现信息流，物流和资金流的交换。因此，通过组织信息系统可以部分地检测到在前三流中发生的冲突。从这个角度来说，信息技术可以减少信息成本。 2.契约中的谈判成本（事中成本） Kendall W.Artz（ 2000）等人通过对 399 家基于合同条约基础上的原设备制造商和供应商之间协调关系的大量实证研究表明 ,虽然在动态的协同过程中会发生各种各样的费用，但主要是谈判成本，包括差旅费用，咨询费用，人力资源费用，技术投入费用等，并且 Dobler et al (1990)指出在谈判成本中，最主要的是人力资源成本。 Rubin 和 Carter（ 1990）认为谈判是指供需双方
14、为了达成某种条约在产品价格，供求数量，物流运输选择等方面进行不断的协商。其实，在交易成本的发展过程当中，许多学者把交易成本的中心点都放在了谈判成本上。比如， Demsetz(1988) 就简单的把交易成本定义为双方之间的谈判成本。 Dow(1987)认为，交易成本就是为了适应新的环境需要对协约进行调整的过程中所产生的谈判费用。 Kendall W.Artz（ 2000）等人对谈判成本的实证研究比较深入。他们认为规范正式的契约可以大大减少交易成本。结合契约理论和交易成本理论，在统计分析的基础之上得出了谈判成本的定量方程：谈判成本 =0+1 资产专门化 +2 环境的不确定性 +3 协作的倾向 +4
15、 持久性的程度 +5 交流方式（强制或非强制） +6 认为谈判的重要性程度 + 。根据 Malone 对协调的定义，协调就是管理相互之间的依赖性及产生的冲突，而任何协调机制的产生都是不断谈判后的结果。因此，从这个角度来说谈判成本的大小会直接影响到最后的协调成本。 3.契约中的监督成本（事后成本） 在组织成员的交易过程中，虽然通过谈判可以达成某种契约。但我们认为，事后的监督和执行对交易的顺利进行也会起到重要的作用。事后成本主要是为了使成员之间按照契约的规定行使各自的义务和职责所发生的成本。比如，为了监督库存是否满足要求、原材料是否及时运到、订单是否按时处理、产品的价格和数量是否按 照契约的要求在
16、一定的范围之内变化、产品是否能准时被送到、产品的型号是否有偏差。从信息共享角度来看，为了减少牛鞭效应，市场信息能否及时共享；为了适应国家政策标准的变化，新的产品标准和要求信息能否及时的实现共享；共享信息的保留程度和准确度是否较高；组织成员是否把交易伙伴的信息提供给其竞争对手。从利益分配和成本分担角度来看，组织网络中是否存在着以强欺弱的行为，组织成员的贡献率与效益分配率是否匹配。从可持续发展的角度来说，各个组织成员是否有持续的专门投入来保证网络组织交易的顺利进行；在面对其它网络组织的竞争时，组织 成员是否能按照契约或者信誉来整合各自的资源来组成稳定的联盟，因为组织网络的建立虽然是基于各成员的利益
17、驱动，但由于它们是独立的法人实体，所以稳定性联盟的建立完全是在自愿的基础上，也就是说，如果某个组织成员在利益的驱动下，认为脱离原来的组织网络而加入到竞争对手的组织网络更有利于自己的利益，这样势必会对其原有的交易伙伴造成极大的损害，因此，在这里监督的作用一方面是尽可能避免此种事情的发生，另一方面是为新组织成员的加入提供更加准确的评价标准。 在电子商务环境下，组织成员的交易都可以在特定的信息系统下自动完成，因此，过程的监督也可以自动地完成。比如通过 RFIT 技术可以直接检查产品的规格和数量等，这样同样减少了人力资本成本信息技术可以减少交易成本。因此，利用信息技术，这一定程度可以减低监督成本。 四
18、、结束语 本文认为交易成本理论常被用来研究以社会关系为基础的协调机制。通过分析发现，契约是一种有效的协调机制。通过契约可以部分地管理交易中产生的冲突。但是也正是契约的不完整性，带来了机会主义和另外的冲突。在具体分析契约产生所发生的交易成本时，虽然细化了事前、事中和事后成本，但是缺乏对交易成本的 实证研究。因此，对交易成本理论需要从理论和实证方面进行深入研究。 参考文献： Hiroshi Yasuda, Formation of strategic alliances in high-technology industries: comparative study of the resource-based theory and the transaction-cost theory te and Steven Siu-Yun Lui Distinguishing Costs of Cooperation and Control in Alliances Rice Jr JB， Hoppe RM. Supply Chain vs Supply Chain-the Hype and the Reality责任编辑：罗亦成）
