1、基于引文分析的中国 10 年创新研究发展动向探究 摘要：借助中文社会科学引文索引 (CSSCI)相关数据，对 1998 2007年问以创新为主题的被引文献进行内容研究与定量分析，研究表明：中国创新研究成果的学术影响力呈逐年快速增长的发展态势，技术创新、企业创新、制度创新、区域创新、集群创新、创新系统、创新能力、创新管理、知识创新、自主创新等是中国 10 年创新研究的热点。 下载 关键词：创新学研究；研究热点；研究趋势；引文分析 中图分类号： F204； G301 文献标识码： A 自 1998年江泽民同志提出 “ 创新是一个民族进步的灵魂 ，国家兴旺发达的不竭动力 ” 的著名论断之后，创新研究
2、受到学者的高度关注，中国科学学学界掀起了有关创新的研究高潮，有研究者运用词频分析法分别对 2004、2005、 2006 年中国科学学发展动向进行研究，结果表明，创新作为科学学研究热点在专业核心期刊论文题名中出现的频次，由 2004 年排名第 4 位上升到 2005 年的第 3 位， 2006 年升为第 1 位，关于创新这一主题的论文数量在过去的几十年中已呈指数般增加，很少主题能像对创新重要性的认可一样得到研究者的一致同意，为了全面、准确地揭示 10 年来中国创新研究热点、发展趋势、基本特征 和对社会科学研究的影响，本文采用文献计量学的引文分析法，借助中文社会科学引文索引 (CSSCI)相关数
3、据，对 19982007 年间以创新为主题的被引文献进行内容研究和定量分析。 1 创新研究成果影响力发展态势分析 研究成果是否被引用以及被引用的频次，是该成果在学术界产生影响与占有地位的重要测度，从实质上反映了某个研究领域的研究热点、重点和现状，对学科研究和发展具有重要的参考和指导价值，研究成果的题名是作者对文章主题内容最精练的表达，题名关键词是表达成果主题概念和核心内容的自然语言，某一时 段研究成果题名关键词被引量的变化情况，可以显现出该研究领域的发展态势，笔者从 1998 2007 年 CSSCI 被引文献篇名 (词 )字段入口，键入 “ 创新 ” 一词，检索获得题名中含有 “ 创新 ”
4、一词的被引文献 17 812 篇，总计被引 38 025 次，被引创新研究成果的主要文献类型有：期刊论文、图书、报纸、会议文献、学位论文、汇编、报告、电子文献、其他，分别有 12 471 篇期刊论文、 1 865 部图书、 1314 篇报纸文章、 245 篇会议文献、 282 篇学位论文、 526 篇汇编文献、 182 份报告、 691篇电子文献、 236 篇其他文献，分别 被 CSSCI 来源作者引用 22 945、 10 640、1 706、 275、 406、 786、 207、 767、 301 次，其篇均被引率分别为 1， 84、 5，7、 1， 3、 L 12、 1， 44、 1，
5、 5、 1， 14、 1， 11、 1， 12，可见： 以创新为研究主题的图书的被引率远高于其他类型的创新研究成果，我国创新研究者对图书的倚重度强； 期刊论文的被引量居各类成果之首，它是我国创新研究领域中最具影响、最受关注、借鉴最多的一类研究成果，期刊论文的被引篇次占创新成果被引总篇数的 60.34；图书居第 2，其被引篇次占被引总量篇次的 27.98，论文的被引篇数和被引篇次分别是图书的 4.21倍和 2.16 倍；除图书、论文之外的 8 类创新成果的被引量相对较少，其被引篇次所占比例仅为 11.68；期刊论文的高被引量反映了我国创新研究者比较及时地追踪和把握国内外相关研究的最新动态； 进入
6、 21 世纪后，被引文献中来自网络的研究成果迅速增加 (从 2000 年的 1 篇次上升到 2007 年的 759 篇次 )，电子文献已成为学者们的重要参考资源，是创新研究领域中继期刊论文、图书 (含汇编 )、报纸之后的第四大引用资源，表 1 给出了1998 2007 年各类创新研究成果被 CSSCI 来 源文献引用篇次的统计数据。 从创新研究成果被引文献量的年代分布情况看，中国 10年创新研究成果的学术影响力呈逐年快速增长发展态势，中国科学学创新研究处于高速发展期， 1998 2007年创新研究成果分别被 CSSCI来源文献引用 510、 961、 1 346、 2055、 2 754、 3
7、 803、 4 801、 5 568、 7 131、 9 096 篇次， 2007 年的创新研究成果被引量是 1998 年的 17.84 倍， 10 年平均被引量年增长率为39，增长较多的年份是 2003、 2006和 21)137年，被引量年增长逾千篇次，其中， 2007 年比 2006 年被引量增加近 2 千篇次。 2 具有重要学术影响的创新研究成果分析 如上所述，期刊论文和图书分别是我国创新研究者引用量最多和引用率最高的两类创新研究成果，因此，对被引创新论文与图书进行分析具有代表性，将同一篇创新研究论著在不同年份里的被引量进行合并统计，得到了每个成果的被引总量与年代分布情况，表 2和表
8、3分别给出了 1998 2007年被 CSSCI来源文献引用篇次排名前 40位和 50位的创新研究期刊论文和图书，对这些具有重要学术影响的创新研究论文和图书的主题内容和被引特征 加以分析，即可看出 10 年来我国创新研究的热点、趋势、作用、贡献和学术影响力。 2.1 高被引创新论文分析 在表 2的 41篇高被引创新研究论文题名中，出现频次较多的关键词是：企业产业 (15 篇 )、技术 (12 篇 )、集群集成 (11 篇 )、区域 (9 篇 )、能力(6 篇 )、模式 (5 篇 )、网络 (5 篇 )、管理 (4 篇 )、知识 (4 篇 )、制度 (4 篇 )、环境 (3篇 )、理论 (3篇
9、)、评价 (3篇 )、系统 (3篇 )、自主 (3篇 )、过程 (2篇 )、投资 (2 篇 )、政策 (2 篇 )、案例 (2 篇 )，对这 41 篇论文题名关键词被引频次进行统计 ，发现 1998-2007 年高被引创新研究论文的主题内容集中在：企业创新 (353次 )、集群创新 (257次 )、技术创新 (233次 )、制度创新 (229次 )、区域创新 (212 次 )、创新能力 (129 次 )、创新管理 (112 次 )、创新模式 (112次 )、知识创新 (101 次 )、创新网络 (101 次 )、创新理论 (80 次 )、自主创新(74次 )、创新系统 (68次 )、创新环境
10、(62次 )、创新评价 (50次 )、创新过程(45 次 )等方面，可见，企业技术创新的区域集群化是中国创新研究最明显的趋势， 通过对高被引创新研究论文的主题内 容和被引量综合分析，可以得出如下几点， 企业作为创新主体倍受学界关注， 41 篇高被引论文题名中含有企业一词的论文就有 15 篇，其中，有 9 篇论文题名中出现集群、区域、网络等关键词，可见，企业的区域集群创新网络化是企业创新研究的显著特征；高被引企业创新研究内容还包括企业技术创新、企业创新管理和企业创新能力等， 集群创新作为一种新兴的创新模式得到学界的广泛认同，高被引集群创新论文于 2000 年后陆续发表， 2002 年开始引起学者
11、的关注，并呈被引量逐年显著增加的发展态势，集群创新是中国 2002 年后创新研究领域中的最热点，刘 友金关于企业集群的区域创新优势、集群创新的组织模式、集群创新形成与演化机理、集群创新行为 4篇论文被列入高被引创新论文之列，成为我国企业集群创新研究领域影响力最大的专家， 技术创新研究呈现明显的综 合化与实证研究态势，高被引技术创新研究论文涉及经济、管理、法律、文化等研究领域，从企业、区域、集成、知识产权法、投入绩效与创新能力评价、学习与创新行为、风险管理等不同视角研究技术创新，研究主题呈现多样性和综合化，高被引技术创新研究论文中实证研究论文占有较高的比重，如：高建对 1051 家企业技术创新调
12、查分析、盖文启 以北京中关对地区为例研究区域的技术创新型模式、蒋殿春从外商投资对中国产业技术创新作用的经验分析等等， 侧重于地方政府制度创新与注重理论研究成为制度创新研究的特点，杨瑞龙的我国制度变迁方式转换的三阶段论一兼论地方政府的制度创新行为一文于 2000-2007 年间被 CSSCI来源文献引用 143篇次，在中国社会科学研究领域中产生较大影响， 区域创新研究论文被我国社会科学研究者较多借鉴，学者们主要从区域创新的集群、系统与网络、区域创新的能力、绩效与环境等方面进行区域创新研究， 我国创新能力研究起步较晚，但影响力较 大， 2005 年以后对创新能力研究成果认知度迅速增温，高被引创新能
13、力研究论文在 2002 年才有发表， 2003、 2004 年开始引起关注， 2005 年后的被引量每年成倍增长，王一鸣的关于提高企业自主创新能力的几个问题于 2005 年发表后， 2006和 2007 年分别被引 12 和 16 篇次，冼国明、柳卸林和江小涓关于创新能力的研究论文在 2007年的被引量分别高达 13、 13、 12篇次， 创新管理以企业集群创新管理和创新绩效评价管理为主要内容得到学术的高度认同， 知识创新与知识管理、区域集群交叉融合，形成知识创新研究的创新点，邱 均平的论文知识管理与知识创新一文被引 48 篇次，为我国知识管理与知识创新研究作出了突出贡献。 2.2 高被引创新
14、著作分析 1998 2007 年间创新研究图书被引量从 1998 年的 160 种次增长到 2007年的 2 054 种次，总被引种次达 10 640，图书总被引量和平均被引量增长速度都小于期刊论文，但每种图书的被引量 (即被引率 )则远高于期刊论文，表 3中 50种高被引著作 10年间共被引用 4027次，平均被引率高达 80.54， 在表 3的 50部高被引创新研究书名中，出现频次较多的关键词是： 技术(20部 )、企业产业 (12部 )、管理 (10部 )、经济 (8部 )、理论 (7部 )、知识(7 部 )、系统 (6 部 )、制度 (4 部 )、精神 (4 部 )、国家 (4 部 )
15、、集群集成 (3部 )、区域 (3)、优势 (3部 )、学习 (3部 )、科学 (2部 )、能力 (2部 )、组织 (2部 )、战略 (2部 )、模仿 (2部 )、金融 (2部 )、城市 (2部 )等，对这 50部高被引创新研究书名关键词的被引频次进行统计汇总，得出 1998-2007 年高被引创新著作的主题内容集中在以下方面：技术创新 (1 544 次 )、企业创新 (1 183 次 )、区域创新 (871 次 )、集 群创新 (795 次 )、创新理论 (779 次 )、创新管理 (553 次 )、创新经济 (511 次 )、知识创新 (441 次 )、国家创新系统 (263次 )、制度创
16、新 (246 次 )、创新精神 (201 次 )、组织创新 (185 次 )、创新政策(164 次 )、创新能力 (161 次 )等。 对表 2 和表 3 的创新研究内容进行比较分析，发现高被引创新著作具有如下特点： 技术创新是中国创新研究领域的第一大研究热点，傅家骥的技术创新学于 1998 年出版， 1999 2007 年间被 CSSCI 来源文献引用了463 次； 企业的技术创新问题成为企业创新中的重 中之重，在 11 部高被引著作中，有一半以上的企业创新著作研究企业的技术创新问题； 2002年后关于区域集群创新著作的出版在国内掀起了区域集群创新研究的高潮，王缉慈的创新的空间 企业集群与区
17、域发展一书达最高被引量 643 种次； 创新理论研究著作在学界产生较大的影响，有近 1 5 的高被引著作为创新理论研究，大多具有原创性； 创新管理尤其是技术创新管理和知识创新管理成为创新研究领域的热门话题，有 10 部创新管理著作被引 553次； 创新经济学、创新与金融方面的研究著作引起学者更多的关注； 在知识创新、国家创新系统、创 新精神研究方面，图书的影响力明显高于期刊论文，分别有 7、 4、 2部知识创新、国家创新系统、创新精神方面的研究著作被引 441、 263、 201种次，而高被引论文中只有 4、 1、 0篇知识创新、国家创新系统和创新精神研究论文被引 101、 16、 0 次；
18、我国学者对国外学者所著创新图书的学习与借鉴明显多于外文期刊论文，表 2中的高被引创新研究论文全为国内作者，而 50部高被引创新著作中就有 12部为外国人所著，国外高被引创新著作的理论性较强，主要是关于技术创新、创新经济学、知识创新、国家创新系统、创新精神与创新扩散方面的研究内容， 这些著作具有较强的原创性，对中国的创新研究与发展产生了较大的影响。 从表 2 和表 3 中看期刊、出版社对传播创新研究成果的作用、贡献和影响，科研管理、中国软科学、经济研究、管理世界、科学学研究发表的 9、 9、 2、 4、 3 篇论文分别被引 205、 191、 183、 95、 60次，这些期刊发表的创新研究论文
19、质量较高、影响较大；北京大学出版社、清华大学出版社、科学出版社、中国人民大学出版社、上海人民出版社、经济管理出版社、企业管理出版社、新华出版社、经济科学出版社 为传播中国创新研究成果作出了突出的贡献，如北京大学出版社、中国人民大学出版社各有 4 部出版著作进入表3，分别被引用 827、 305 次，清华大学出版社、科学出版社各有 6部出版著作进入表 3，分别被引用 793 和 344 次。 再从作者的创新研究学术影响力与学术地位分析，除以上分析中提到的作者影响外，刘友金、王缉慈、陈劲、盖文启分别有 4、 3、 2、 2 篇创新研究论文进入表 2，他们分别被引 103、 63、 47、 36 次
20、；傅家骥有 2 部关于技术创新研究著作共被引 562次，德鲁克有 3部关于创新精神方面的著作共被引 156次，魏江有 2部著作被引用了 125次； 5E缉慈有 3篇论文和 1部著作、盖文启和陈劲都有 2 篇论文和 1 部著作、魏江有 1 篇论文和 2 部著作进入高被引统计中，杨瑞龙、许庆瑞、汪丁丁、柳卸林、高建、冯之竣分别有 l篇论文和 1 部著作进入。 3 被引文献的创新扩散关键词分析 创新研究的概念扩散主要通过创新的下位关键词来体现，主要表征为与创新组配具有概念扩展意义的关键词，即以创新一词为中心前后搭配扩展的词语，它是一种语言组合轴上词语的有限组合方式，可以通过 CSSCI被引文献题名中
21、创新组配词出现的频次高低来确 定创新研究热点和发展动向，观察创新研究的理论扩展程度和重要性。 本项研究采用自行选择创新组配关键词检索 CSSCI 引文信息的方法，获取创新扩散研究成果关键词的被引数据，选择了 200多个常用创新组配关键词进行被引文献检索，并将同义词的被引频次合并处理，得到被引文献题名中的创新组配关键词被引排名，由表 4 可知，技术创新 (7 994 次 )、制度创新 (3 291 次 )、创新系统体系 (2 639 次 )、创新能力 (2 639 次 )、创新管理 (1 639 次 )、国家创新系统 (1359 次 )、自主创新 (1 220 次 )、知 识创新 (1 056
22、次 )、科技创新 (1 045 次 )、区域创新 (1 032 次 )、企业创新 (1 030次 )等是中国 10 年创新研究的热点。 创新作为人们创造性劳动及其价值的实现形式可以分成知识创新、技术创新和制度创新三种类型，三类创新研究成果的被引量分别为 7 994、 3 291、10 576 次，分别位于表 4 的第 1、第 2 和第 8 位，技术创新最受我国社科研究界学者的关注，科技创新是科学与技术创新的简称，科技创新、科学创新科研成果的被引量分别为 1 045和 82次，分别位于表 4的第 9和第 50位，可见，技术创新是中国 10 年创新研究的重中之重，科学创新研究成果的影响力远不及技术
23、创新，技术创新既包括产品创新 (被引 331 次 )、过程创新(被引 213次 )、方法创新 (被引 129次 )等技术领域的创新，也包括组织创新(被引 586 次 )与管理创新 (被引 l 697 次 )等管理领域的创新，这些作为技术创新扩展内容的研究成果都受到学界的高度关注；制度创新以体制创新 (被引 530 次 )、创新政策 (351 次 )、创新经济 (292 次 )和创新管理 (1 697 次 )等制度的革新为核心内容得到应有的重视；相对而言，我国学界对知识创新的关注度偏小，知识创新作为技术创新 和制度创新的文化基础，其直接结果是新的概念范畴和理论学说的产生，应受到我国创新研究学界的
24、更高度重视，知识创新研究中的创新文化 (246 次 )、创新思维 (176 次 )、创新环境(160 次 )、价值创新 (90 次 )、创新意识 (84 次 )等内容列入表 4 第 28 49 位。 中国 10年创新研究与实践，使构建创新系统的理念深入人心，创新系统、国家创新系统研究成果的被引量高达 2 639 和 1 359 次，分别位于表 4 的第3 和第 5 位，创新并非仅仅是指生产新知识和发明新技术， “ 它涉及了研究开发、技术管理、组织、工程、制造、营销、用户 参与以及管理和商业活动等 ” ，创新 “ 可能只是已有技术的新组合而获得的市场新应用 ” ，创新是由多种要素相互作用构成的复
25、杂系统，在构成创新的诸多要素中，技术创新是国家创新体系的核心，企业是创新的主体，创新还涉及到政府、研发机构、中介组织、金融机构，创新既有与经济活动直接相关的因素，也有更广泛意义上的社会文化因素，创新系统概念涉及到的关键词有国家创新、技术创新、制度创新、管理创新、知识创新、企业创新、政府创新、组织创新、创新人才、创新政策、创新经济、产品创新、创新文化、市场创新等，都在表 4 之列，可见， 10 年间我国学者 注重从系统的角度开展创新研究，从而形成了创新系统研究的热点。 含有表 4所列关键词的创新研究成果的被引次数 10年间呈逐年增长发展态势，在高被引创新扩散研究成果题名中，包含区域创新、创新人才
26、、创新环境、创新扩散、结构创新、模仿创新、科学创新关键词的研究成果自1999 年始被引用，其当年被引篇次分别为 1、 10、 2、 4、 1、 2、 1 次，发展到 2007年，它们分别被引 333、 139、 31、 47、 15、 20、 27次；题名中含有创新网络、体制创新、原创、合作创新、文化创新、创新思维、高校创新、持续创新、价值创新关键 词的研究成果自 2000 年开始才被引用，即年被引篇次分别为 2、 5、 2、 3、 3、 5、 3、 3、 2次，到 2007年它们分别被引 157、109、 77、 125、 83、 26、 47、 34、 36 次；题名中含有服务创新、创新绩
27、效、方法创新关键词的研究成果 2001 年才被引用，当年被引 7、 2、 2 次，到2007 年分别被引 73、 81、 21 次；题名中含有集成创新、政府创新关键词的研究成果 2002年才开始被引用，当年被引 10、 2次， 2007年其分别被引 135、57 次； 2006 年 1 月 9 日胡锦涛同志在全国科学技术大会上发表 “ 坚持走具有中国特色 的自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗 ” 重要讲话 (该讲话被 CSSCI来源文献引用 31次 )，当年开始有题名中含 “ 创新型国家 ” 关键词的研究成果被引用， 2006 和 2007 年分别被引 67 和 143 次。 除此之外，
28、 10 年被引篇次平均增长率较高的创新扩散研究成果题名关键词有自主创新、创新系统、知识创新、创新政策、市场创新、创新风险、创新主体、创新意识、创新模式、科技创新、创新战略、创新能力、创新行为、创新机制、创新活动、产品创新、企业创新、管理创新、理论创新、创新经济、国家创新、创新过程、创新精神、创新学等 ，其被引增长率由高到低依次递减，技术创新、制度创新研究成果被引增长率不高，中国创新研究 10 年中，技术创新与制度创新始终是最受关注的研究对象。 4 结束语 运用文献计量学的引文分析法进行研究热点和发展趋势分析，所依据的引文数据的质量对分析结果至关重要， CSSCI 作为中文社会科学研究的评价工具，建设过程中十分注重数据质量，采取种种措施实行引文数据库的质量控制，但研究中仍发现存在各种各样的质量问题，为确保本项研究的有关数据相对准确，我们做了大量的数据一致性的校改工作，在采用创新组配词进行被引频次 统计时，还进行了同义词合并处理，如：制度创新与创新制度、创新体系与创新系统、区域创新与地区创新、创新型人才与创新人才、创新能力与创造力或原创力、原创与原始创新和原始性创新等，将其被引词频合并统计，而将创新学的被引篇次减去创新学习的被引篇次等，数据处理工作量巨大并需较强的专业知识，且无法穷尽，只能做到尽可能地接近真理。
