1、本科毕业设计论文20届论文题目临安中小企业技术创新障碍及对策研究所在学院专业班级工商管理学生姓名学号指导教师职称完成日期年月日毕业论文独创性声明本人郑重声明所提交的毕业论文是本人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中特别加以标注的地方外，论文中不包含他人已经发表的学术成果或者他人为获得高等院校学位而使用过的材料，论文中不涉及任何知识产权纠纷。否则，本人将承担一切责任。学生签名_日期_I摘要临安中小企业在临安经济发展中起着举足轻重的作用，推动着临安的发展。而技术创新帮助临安的中小企业提高了生产率和发展潜力，促进了企业的发展，从而为社会提供了新的就业机会和财富。在2008年的金融
2、危机中，很多中小企业因为产品和工艺过时而没有存活下来，所以创新是临安中小企业发展中的重中之重。本文以临安11家中小型企业为例，调查临安中小企业发展现状，分析企业技术创新的现状。研究发现大多数临安中小企业在技术创新上仍处于起步阶段，存在着许多问题。主要体现在企业技术创新资金不足、融资困难，政策上的问题，缺乏创新人才，信息缺乏，创新分险大，企业家资源匮乏等六方面。对这六方面进行深入的调查与分析，分析临安中小企业技术创新的真实问题，分析技术创新的制约因素，从而提出合理的意见和建议。目前这六方面的问题已经严重影响到企业技术创新。中小企业必须将技术创新纳入企业的战略规划，注重产学研合作，从企业技术开发的
3、途径出发，全面提升企业竞争优势，只有这样，中小企业才能实现可持续的经济增长。关键词中小企业；技术创新；制约因素；临安市IIABSTRACTLINANSMESINECONOMICDEVELOPMENTPLAYSANIMPORTANTROLETHETECHNOLOGICALINNOVATIONTOHELPSMESTOIMPROVEPRODUCTIVITYLINANANDDEVELOPMENTPOTENTIALTECHNOLOGICALINNOVATIONALSOCONTRIBUTEDTOTHEDEVELOPMENTOFENTERPRISES,WHICHPROVIDETHECOMMUNITYWITH
4、NEWJOBSANDWEALTHINTHE2008FINANCIALCRISIS,MANYSMALLANDMEDIUMENTERPRISESNOTSURVIVEBECAUSETHEPRODUCTSANDPROCESSESOBSOLETESOTHEDEVELOPMENTOFSMESININNOVATIONISTHEMOSTIMPORTANTINLINANTHETEXTSOFTHERESPONDENTSARE11LINANSMALLANDMEDIUMSIZEDENTERPRISES,THEMAINSURVEYOFSMESDEVELOPMENTANDLINANTECHNICALINNOVATIONS
5、STUDYFOUNDTHATMOSTOFTHETECHNOLOGICALINNOVATIONOFSMESINLINANISSTILLINITSINFANCYANDEXISTMANYPROBLEMSMAINLYREFLECTEDINTECHNOLOGICALINNOVATION,FINANCINGDIFFICULTIES,LACKOFFUNDS,LACKOFINNOVATIONANDTALENT,LACKOFINFORMATIONANDINNOVATIONFORRISKLARGE,RESOURCEPOORENTREPRENEURTHESESIXASPECTSOFINDEPTHINVESTIGAT
6、IONANDANALYSIS,ANALYSISOFLINANREALPROBLEMSOFSMESTECHNOLOGICALINNOVATION,TECHNOLOGICALINNOVATION,CONSTRAINTS,ANDTHUSREASONABLECOMMENTSANDSUGGESTIONSATPRESENTTHESESIXISSUESHAVESERIOUSLYAFFECTEDTHETECHNOLOGICALINNOVATIONSMESTECHNOLOGICALINNOVATIONMUSTBEINCORPORATEDINTOCORPORATESTRATEGICPLANNING,FOCUSIN
7、GONRESEARCHCOOPERATION,TECHNICALDEVELOPMENTFROMTHEWAYCOMPANIESSTARTINGTORAISETHEOVERALLCOMPETITIVEADVANTAGE,THEONLYWAYSMALLANDMEDIUMENTERPRISESINORDERTOACHIEVESUSTAINABLEECONOMICGROWTHKEYWORDSSMESTECHNOLOGYINNOVATIONDEVELOPMENTCONSTRAINTLINAN目录1绪论111研究目的及意义112国内外有相关研究1121中小企业的界定1122技术创新的相关概念2123中小企业
8、技术创新障碍相关研究313研究方案设计的设计与实施4131研究内容4132研究方案52临安中小企业技术创新的现状分析721临安中小企业发展现状722临安中小企业技术创新的现状83临安中小企业技术创新障碍分析1031外部环境因素10311融资困难10312政策环境1132企业内部因素13321企业创新人才缺乏13322企业创新信息缺乏14323企业创新分险大14324企业家资源匮乏154提高临安中小企业技术创新的对策分析1741政府层面17411完善金融机构17412优化政府服务体系，颁布适合企业的优惠政策1742企业层面18421加强企业科技人员队伍的建设18422完善中小企业信息咨询，构建信
9、息平台18423提高企业经营管理者素质195总结2051结论2052本研究存在的不足之处20参考文献22致谢23附录1临安中小企业技术创新问卷调查24附录2临安中小企业技术创新访谈大纲2611绪论11研究目的及意义在世界经济全球化、知识化、一体化的趋势下，中小企业成为经济增长中最具活力的部分，并且在社会经济发展的各个领域都发挥着积极地推动作用。然而近几年，原材料、能源、劳动力等成本的不断上升问题，临安中小企业面临着越来越严峻的生存竞争和挑战。在这样的竞争环境下，创新成了推动企业发展的关键因素。临安中小企业在临安经济发展中起着举足轻重的作用，推动着临安的发展。而技术创新帮助临安的中小企业提高了生
10、产率和发展潜力，促进了企业的发展，从而为社会提供了新的就业机会和财富。如今临安处于工业化初期阶段，企业普遍不重视新产品和技术的研发，更多的是仿制、代加工和购买别人的技术，企业的研发水平非常薄弱。在2008年的金融危机中，很多中小企业因为产品和工艺过时而没有存活下来，所以创新是临安中小企业发展的重中之重。希望通过本次研究对临安中小企业技术创新障碍进行分析，从而提出合理的建议，促进临安中小企业的发展。12国内外有相关研究121中小企业的界定李凌（2009）一般而言各国对中小企业的界定有定量界定和定性界定两种方法。定量界定主要包括从企业雇员人数、资产额以及年营业额三方面进行界定。定性界定一般从企业质
11、量和地位两方面进行界定。大多数国家都采用了定量界定的方法，只有少数国家如美国、加拿大、德国、英国、以色列等国家采用了定性界定的方法，而且也是和定量界定结合在一起使用的。目前，我国划分中小企业最新标准是依据2003年国家经贸委、国家发展计划委员会、财政部、国家统计局联合研究制定的中小企业标准暂行规定执行。表3是我国关于中小企业的划分标准。表1中小企业划分标准行业名称指标名称计算单位中型小型2工业企业从业人员数人300一2000以下300以下销售额万元3000一30000以下3000以下资产总额万元4000一40000以下4000以下建造业企业从业人员数人600一3000以下600以下销售额万元3
12、000一30000以下3000以下资产总额万元4000一40000以下4000以下零售业企业从业人员数人100一500以下100以下销售额万元1000一15000以下3000以下交通运输业企业从业人员数人500一3000以下100以下销售额万元3000一30000以下1000以下邮政业企业从业人员数人400一1000以下400以下销售额万元3000一30000以下3000以下住宿和餐馆业企业从业人员数人400一800以下400以下销售额万元3000一15000以下3000以下资料来源中国信息网122技术创新的相关概念杨贵苓（2003）技术创新是美籍奥地利经济学家熊彼特首先提出，他把技术创新称作
13、是企业家对生产要素的新的组合，包括开发新产品，采用新工艺，开辟新市场，控制原材料的新来源和实现新的产业组织等。1962年，伊诺斯在其石油加工业中的发明与创新一文中首次直接明确地将技术创新定义为“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场。”20世纪80年代，曼司菲尔德对技术创新的定义是“一项发明，当它被首次应用时，可以被称为技术创新。”这一定义为后来许多学者认可并采用，但它仅限于产品创新。美国国立图书馆研究部对技术创新所下的定义为“技术创新是一个从产生新产品或新工艺的设想到市场应用的完整过程，它包括新设想的产生、研究、开发、商业化
14、生产到扩散这样一系列的活动。”可见，技术创新是一个科技、经济一体化的过程。通过技术创新，把科学技术转变为产业竞争力，转变为整个国民经济的竞争力，是一项事关全局的战略举措。3123中小企业技术创新障碍相关研究我国中小企业的技术创新活动，因为缺乏必要的资源及机制保证而难以开展。概括起来，中小企业技术创新存在的障碍主要体现在以下几个方面外部环境因素、企业内部环境因素。外部环境因素对企业技术创新障碍的影响主要概括成以下几个方面安同良，方艳，荷兰卢多维克阿尔科塔（2005）朱岩梅，吴霁虹（2009）指出中小企业由于创业时间短、自有资金先天不足、规模小、资信程度低、自身积累薄弱、抗风险能力低等因素，造成融
15、资困难。李子彬（2008）调查显示中小企业在国家银行的贷款比重只占225，这与它们的实际贡献很不相称。国外企业的直接融资占70，银行贷款等间接融资，债权融资占30。而中国企业直接融资只占2，98靠银行贷款。尤季仙，邓涛，秦加军（2010）法律方面的障碍政府没有一个专门的机构负责中小企业的工作，形成了管理分散、指导不够、扶持不力的局面，对中小企业的发展问题也缺乏系统的研究管理。目前有关于中小企业技术创新方面还没有正对性的法律法规，缺乏完善的中小企业技术创新的法律体系，导致我国中小企业不能很好地进行技术发明、创新、转移、推广等活动。政策环境障碍财税体制改革，取消了新产品减免税政策，一定程度上挫伤了
16、企业开发新产品的积极性，加上对中小企业而言，新产品开发风险大，缺乏资金支持，因此近几年来，新产品开发一直呈下滑趋势。而国外中小企业的发展与政府全方位的支持密不可分。如美国在1982年就用立法手段确定了中小企业技术创新的主体地位,并以资金扶持、税收优惠等政策激励中小企业的技术开发与创新。文卉，王丽萍（2007）目前信息服务机构少，服务项目少，专业服务水平较低，彼此的协同程度较差，使得企业缺乏正规的和合适的信息渠道，无法获取准确、可用的信息。这样一方面科高校和研机构大量的科研成果闲置，另一方面，大多数中小企业又难于没有可利用的科研成果，不利于技术创新活动的开展。以上几点总结了外部环境对中小企业技术
17、创新的障碍。企业内部环境对企业技术创新也有很大的影响。薛永玲（2008）国外衡量企业技术创新能力的指标之一是企业内工程技术人员专职或经常性参加技术开发人员的比例数。目前发达国家已经达到60以上，发展中国家要求是不低于30，而我国中小企业现状是科研条件差，福利待遇低，对优秀技术人才缺乏吸引力。先有的技术人员只能从事简单的技术指导，缺乏技术创新能力和产品创新能力。因此，中小企业想进行技术创新更是难上加难。约瑟夫熊彼特1997中小企业的经营者也普遍缺乏创新意识，具体表现在具有创新精神的企业家严重缺位。自经济学家熊彼特提出创新概念并赋予企业家以创新4功能之后，“企业家”的概念便与“创新”概念紧密联系在
18、一起。企业家是企业技术创新活动的发起者和推动者，中小企业的社会负担重,经营环境不规范,企业家精神被严重扭曲，客观上造就了许多中小企业经营者的短视行为，企业家缺乏创新的动力。文卉，王丽萍2007，石志荣2011指出我过中小企业信息缺乏在企业内部主要原因中小企业资金、人才不足，收集信息的广泛性、准确性、速度性差，导致中小企业在技术创新中的信息源主要依靠企业内部的集思广益和各种提案，因而常常不能有效的抓住机会及时的进行技术创新。毛栋梁（2007）在对700多家企业技术创新调查分析中，缺乏信息也是主要的障碍因素，其中缺乏技术信息居于第四位，所占企业比例为359。吴贵生，王毅2002指出技术创新活动涉及
19、到企业的研发、生产与营销各环节，系统性强，不确定性因素大，而且同时存在技术分险和市场分险，任何一个步骤出现错误都可能造成整个投资失败。与大企业相比，中小企业在技术创新过程中所承担的风险更大。因为中小企业只能进行单一的技术研发，一旦研发的技术失败，则意味着整个创新过程的失败，因而经常面临一步走错，全盘皆输的状况。而且，中小企业不可能用多种方法替代研究，即使有方法代替，成本也会很高，导致企业无法承担。即使企业技术研发成功，在商业化过程中中小企业也很难将技术产品推向市场，取得预期的投资回报达到预期的目标。毛敏（2011）指出家庭企业是中小企业的主要组织形式。据调查，有90以上的中小企业是家庭企业，而
20、这些家庭企业中90企业最大股东是董事长兼总经理，75的中小企业创办人是现在企业总负责人，其中30的中层管理人员来自家庭成员。不可否认家庭成员凝聚力强、忠诚度高，但是家庭式管理却不利于发展不利于企业做大。结合以上学者们的研究，我们可以总结出中小企业技术创新的障碍主要有两个方面的因素企业内部因素。主要体现着在中小企业创新过程中缺乏适当的金融资源，出现融资困难的现象。企业在发展过程中长期缺乏创新人才，技术创新的意识不强，信息缺乏，创新分险大而不愿冒险。外部环境因素。包括法律、政策环境障碍。13研究方案设计的设计与实施131研究内容临安中小企业在临安经济发展中起着举足轻重的作用，推动着临安的发展。而技
21、术创新帮助临安的中小企业提高了生产率和发展潜力，促进了企业的发展，从而5为社会提供了新的就业机会和财富。在收集资料的过程中，作者发现在对中小企业技术创新障碍的研究都是针对全国，或者某市范围的研究，如我国中小企业技术创新障碍分析和对策，浙江中小企业创新动力障碍的实证研究等。以论文形式研究中小企业技术创新障碍的甚少，而对临安中小企业技术创新障碍的研究几乎没有。所以作者以临安中小企业为研究对象，对临安中小企业技术创新进行研究。本文主要以临安中小企业为研究对象。调查内容主要涉及2方面（1）通过对企业中高层管理者和技术人员发放问卷，对临安中小企业发展现状，技术创新现状做出客观的评价。（2）通过对企业主要
22、经营者以及相关的技术人员的访谈，对临安中小企业技术创新存在的障碍做出总结。此外还通过文献研究了解企业技术创新的现状及研究方向相关的基础知识。132研究方案本次研究主要通过二手资料收集和问卷调查两种方法。一二手资料收集通过对文献、期刊网、数据库、临安信息网等方式的搜索，收集有关临安中小企业现阶段的发展状况，临安中小企业技术创新现状等方面的资料。二问卷设计为掌握临安中小企业技术创新的现状及存在的问题。问卷共有15小问，题目形式为单选题、多选题、填空题。其中问卷的13题涉及到被调查者的基本信息，包括被调查者的性别、职位、学历。47题是调查企业基本信息，包括企业的规模、企业绝大多数员工学历、企业的技术
23、水平及技术来源。问卷第10题是填空题，主要调查企业技术研究投入情况，2011年用于技术创新的研发资金，及投入资金占总投入的比重。问卷第8题，第9题和1115题是问卷的核心部分，也是本次研究主要调查的内容。主要涉及的是调查企业技术创新的现状，影响企业技术创新的外部因素及企业内部影响因素。问卷共发放100份，回收92份，有效问卷78份，有效问卷占全部问卷的78。对被调查者的性别、职位如表2所示。表2被调查者性息统计表性别职位男女合计中高层管理者11617基层管理者111526技术人员2213356合计44347872临安中小企业技术创新的现状分析21临安中小企业发展现状临安市地处“长三角”南翼，经
24、济较为发达。截止到2004年底，全市共有企业共有13000多家，2家为大型企业除外，其余均为中小型企业。因此，中小企业的发展状况，对临安市整体经济发展具有决定性的影响作用。资料显示，临安市具有代表性的四大特色规模企业为电气机械及器材制造业分别为电线电缆、绿色照明、纺织服装、农林产品加工、造纸及纸制品业主要为装饰纸业等。据统计，2004年临安市四大特色行业产值达108亿元，占全部规模以上中小企业产值的6861。2004年临安市四大特色企业平均规模状况。如表3所示。表32004年临安市四大特色行业企业平均规模状况企业类型平均总资产（万元）平均销售收入（万元）平均从业人数（人）电气机械及器材制造业1
25、17510123516497纺织服装制造业167230145318775农林产品加工业4254044190166造纸及纸制品行业5745063820127资料来源临安工业经济在2004年至2011年之间临安经济发展很快，从2004年的四大特色行业电气机械及器材制造业，纺织服装制造业，农林产品加工业，造纸及纸制品行业已转型为由先进装备制造产业，节能环保产业，新能源产业，生物医药产业为主的四大产业。目前，临安规模以上四大产业共有企业266家，其中按产业分，先进装备制造产业195家、节能环保产业64家、新能源产业2家、生物医药5家。共实现销售产值23519亿元，同比增长216，高于全市规模以上工业企
26、业平均增幅17个百分点，占全部工业的6182。如表4所示。1王为民临安市中小企业发展状况及其制约因素分析J宁波大学学报，2007（1）2临安统计信息网EB/OL8表42011年临安四大产业情况行业工业销售产值累计（亿元）同比增长（）占工业比重（）工业合计38059199四大产业235192166181、先进装备制造产业211701935562、节能环保产业64581381703、新能源产业2182374574、生物医药产业63231917资料来源临安工业经济22临安中小企业技术创新的现状近年来，临安市不断加大完善创新支持政策、建设区域创新体系、提升企业自主创新能力、营造良好创新环境的工作力度，
27、取得了不错的成绩。2009年11月30日，浙江省科研机构创新基地科技城在临安青山湖畔奠基，近20家知名科研机构签约入驻3。2011年10月21日，临安市科技局（知识产权局）在龙岗镇举办“科技创新知识产权培训班”，邀请杭州九洲专利事务所的王洪星老师进行授课。龙岗镇近40余家规模以上企业的负责人，技术人员或财务人员参加了培训，现场还发放了临安市科技创新政策选编。培训现场企业领导人纷纷对自己企业的技术创新现状做出分析4。政府对企业技术创新的扶持，取得了很不错的成绩。但全市企业自主创新的能力还是普遍薄弱，拥有自主知识产权、自主品牌、高附加值的产品比重较低，一些企业为外企贴牌生产的现象比较普遍，停留在只
28、赚取加工费的水平上，比如，我市拥有的国家级品牌比较少，只有万马电缆获得国家免检称号和“万马”、“华德”、“天目山”等6个中国驰名商标。企业研发经费投入不多，科技进步对经济增长的贡献不高，2007年我市RTOURINGANDLE2004STOREY2000。FREEL（2000）指出，创新是至关重要的。它促进经济发展，是企业保持竞争力的关键。随着全球竞争力的加剧创新越来越受关注,它的重要性是减短产品生命周期，增加企业的技术能力，同时迅速改变消费者的需求。小企业在竞争日益激烈的市场取得成功的关键是他们创新的程度。如果小企业将创新作为一项核心业务并且作为企业的战略，创新技术就能帮助企业提高生产率和生
29、存可能性及发展潜力CEFISANDMARSILI2006HEUNKS1998GEROSKI,MACHIN,ANDVANREENEN1993企业通过创新战略也有助于企业的经济增长，为社会提供新的就业机会和财富BERTUGLIA,LOMBARDO,ANDNIJKAMP1997NIJKAMPANDPOOT1997。不将创新战略作为企业的核心业务，小企业很可能因产品和工艺过时而被淘汰COTEC2006。然而，创新过程中需要克服企业内部和外部环境造成障碍。创新可能会给企业内部（例如，财务和人力资源）和外部（例如，外部环境）带来额外的分险。创新会给企业带来高回报率，但失败的创新会导致企业面临威胁GENUS
30、ANDCOLES2006。西班牙的生产力与其他欧盟国家相比是比较滞后的。其原因可能是在西班牙劳动力市场扩大的环境下，企业开发人力资源时没有对技术进行相应的投资BANKOFSPAIN2006。相对于其他工业化国家而言，西班牙中小企业创新的滞后可能会降低企业的竞争力COTEC2006。本文研究的对象是西班牙穆尔西亚地区的中小型企业（共294家制造型中小企业）。在西班牙很少有探讨分析中小企业创新障碍的文章。特别是研究产品、工艺、管理创新和创新障碍之间的关系。TEECE1996强调，有必要了解和澄清中小企业如何克服创新障碍。HADJIMANOLIS（1999）指出更好地理解创新的障碍，可以促进企业的发
31、展。在创新过程中，小企业具有灵活性和适应性的优势，但也存在资源约束的缺点FREEL2000。这项研究深入地分析了西班牙制造型中小企业创新的障碍。这项研究将有助于企业更深入了解创新中的障碍，制定出能促进创新的激励措施。此篇论文的第三部分描述了文章的其余内容，第二部分介绍了以前对创新的研究，及在研究中使用的方法，具体研究方法会在第四部分中描述。第五部分是总结全文。创新在商业环境中，创新的概念是做一些新的或不同的产品GARCIAANDCALANTONE2002。企业自身的特点决定了企业引进创新技术的能力。企业的管理者局限于企业自身的现状，没有意识到外界环境的变化，以及缺乏适当的教育/培训，都可能会限
32、制企业的创新。此外，家族企业的制约因素，非公司框架内的战略决策，都有可能影响企业拒绝实施创新战略HAUSMAN2005。大量研究表明，企业在创新中受到创新成本，企业的体制，人力资源，组织文化，信息流和政府的政策等因素的制约MOHENANDROLLER2005BALDWINANDLIN2002。小企业创新的障碍主要因为企业的资源有限，没有大量的资金支持企业创新HEWITTDUNDAS2006HADJIMANOLIS1999。概念创新包括，包括技术创新和创新的组织方法。技术创新是指在创新过程中对产品（包括产品商品化）和生产设备的创新FREEMAN1974。本文研究的对象中主要介绍企业的组织结构，行
33、政管理，基础管理和制度创新。如下图对创新障碍的分析内部障碍缺乏资金人力资源短缺财务状况薄弱高成本，高风险管理者创新活动工艺创新产品创新外部障碍信息变化快缺乏与外界合作的机会信息缺乏缺乏政府的支持图一显示创新与企业创新之间的障碍之间的关系。对企业内部而言，各个部门认为创新活动给企业带来的负面影响是不可忽略的。对企业外部而言，创新会造成企业经营分险增大。例如，缺乏资金的障碍，人力资源的短缺，薄弱的财务状况以及高分险。这些都会制约企业的创新活动，都需要仔细研究讨论。创新的障碍HADJIMANOLIS1999ANDHEWITTDUNDAS2006用资源的观点表明，企业之间创新活动的差异可能是由于资源基
34、础的差异。大量研究表明，企业之间创新活动的差异还可能是体制的制约，人力资源，组织文化，信息，政府的支持等方面造成的MOHENANDROLLER2005BALDWINANDLIN2002。对于小企业而言，有限的是创新活动的最大障碍。财政资源财政资源已被列为最显著的创新障碍，具体体现在创新成本。创新成本的不确定性是投资者最担心的BERGEMANN2005。创新成本高以及监督成本高给融资创新带来了更艰巨的挑战FREEL2000。这些问题之间的冲突可能需要投资者在创新和分险之间做出合理的选择HAUSMAN2005FRENKEL2003。特别是小企业，更容易因为财政资源的有限而引起冲突。SOUITARI
35、S2001发现，具有创新思想的管理者会比较容易接受创新带来的分险。大部分金融理论都认为创新分险和财务分险有直接的联系。创新分险低则财务分险低，创新分险低则财务分险低BRIGHAMANDEHRHARDII2005。因此，财政资源是创新活动的一个重要的制约因素。交易成本理论和代表理论表明，债务融资可能会降低创新活动的分险JENSENANDMECKLING1976。代理理论认为，高风险的创新活动和信息不对称的存在会导致债务融资的问题。债务的增加可能会导致贷款机构和企业之间的冲突增加。根据前人研究表明，债务是企业创新活动制约因素。管理创新人力资源MCADAMANDMCCONVERY2004得出的结论是
36、管理者对创新的意识薄弱，导致管理者不支持创新活动。因此，创新意识薄弱也被列入为创新的制约因素之一。通常，员工对一些问题的提出，对创新是有帮助的STOREY2000。这些问题的存在，与管理者的管理风格有很大的影响MOSEY,CLARE,ANDWOODCOCK2002。一些研究强调的是员工对创新的影响。如沟通不畅，企业制度不规范，对提出创新意识的员工的激励不足，这些人力资源问题都是影响企业创新的制约因素。外文文献原文TITLEBARRIERSTOINNOVATIONAMONGSPANISHMANUFACTURINGSMESMATERIALSOURCEJOURNALOFSMALLBUSINESSMA
37、NAGEMENT2009474,PP465488AUTHORDOMINGOGARCIA,ANDHOWARDVANAUKENINNOVATIONISWIDELYRECOGNIZEDASAKEYFACTORINTHECOMPETITIVENESSOFNATIONSANDFIRMSGALIAANDLEGROS2004TOURINGANDLE2004STOREY2000FREEL2000STATEDTHATINNOVATIONISESSENTIALFORECONOMICDEVELOPMENTANDCRITICALFORFIRMSTOREMAINCOMPETITIVEITSIMPORTANCEISINT
38、ENSIFIEDBYINCREASEDGLOBALCOMPETITION,DECREASEDPRODUCTLIFECYCLES,INCREASEDTECHNOLOGICALCAPABILITIESOFFIRMS,ANDRAPIDLYCHANGINGCONSUMERDEMANDSSMALLFIRMSUCCESSININCREASINGLYCOMPETITIVEMARKETSISOFTENDEPENDENTONTHEDEGREETOWHICHTHEYEMBRACEINNOVATIONSMALLFIRMSTHATSUCCESSFULLYPURSUEINNOVATIONASACOREBUSINESSS
39、TRATEGYINCREASEPRODUCTIVITY,GROWTHPOTENTIAL,ANDLIKELIHOODOFSURVIVALCEFISANDMARSILI2006HEUNKS1998GEROSKI,MACHIN,ANDVANREENEN1993FIRMSADOPTIONOFINNOVATIONSTRATEGIESALSOCONTRIBUTETOECONOMICGROWTH,NEWEMPLOYMENT,ANDINCREASEDWEALTHBERTUGLIA,LOMBARDO,ANDNIJKAMP1997NIJKAMPANDPOOT1997SMALLFIRMSTHATDONOTEMBRA
40、CEINNOVATIONASACOREBUSINESSSTRATEGYMAYBECOMEUNCOMPETITIVEBECAUSEOFOBSOLETEPRODUCTSANDPROCESSESCOTEC2006MCADAMANDMCCONVERY2004BELIEVEDTHATFIRMSTHATEMBRACEINNOVATIONOUTPERFORMTHOSETHATDONOTHOWEVER,INNOVATIONREQUIRESOVERCOMINGCERTAINOBSTACLESINHERENTINCHANGEINNOVATIONCANEXPOSETHEFIRMTOADDITIONALRISKFRO
41、MBOTHINTERNALEG,FINANCIALANDHUMANRESOURCEANDEXTERNALEG,EXTERNALENVIRONMENTFACTORSINNOVATIONLEADINGTOHIGHERRETURNSHASAPOSITIVEIMPACTONTHEFIRM，WHEREASINNOVATIONLEADINGTOPOORINVESTMENTDECISIONSCANHAVEADETRIMENTALIMPACTONFIRMPROFITABILITYGENUSANDCOLES2006THENEGATIVEIMPACTOFTHEPOTENTIALRISKCANBEASIGNIFIC
42、ANTOBSTACLETOINNOVATIONWITHINFIRMSBORGELTANDFALK2007THELAGOFPRODUCTIVITYINSPAIN,COMPAREDWITHOTHEREUCOUNTRIES,MAYBEATTRIBUTABLETOTHELARGEGROWTHINTHESPANISHLABORMARKETWITHOUTACONCURRENTINVESTMENTINHUMANRESOURCEDEVELOPMENTANDHIGHERINVESTMENTINTECHNOLOGYBANKOFSPAIN2006THELAGININNOVATIONAMONGSPANISHFIRMS
43、RELATIVETOTHOSEOFOTHERINDUSTRIALIZEDCOUNTRIESCOULDRESULTINREDUCEDCOMPETITIVECAPACITYOFSPANISHFIRMSCOTEC2006THISPAPERREPORTSTHERESULTSOFASTUDYTHATEXAMINEDBARRIERSTOINNOVATIONAMONGASAMPLEOF294MANUFACTURINGSMALLANDMEDIUMSIZEDENTERPRISESSMESINTHEMURCIAREGIONOFSPAINVERYFEWSTUDIESHAVEEXAMINEDBARRIERSTOINN
44、OVATIONAMONGSPANISHFIRMSSPECIFICALLY,THESTUDYEXAMINEDTHERELATIONBETWEEN1PRODUCT,PROCESS,ANDMANAGEMENTINNOVATIONAND215OBSTACLESTOINNOVATIONTEECE1996EMPHASIZEDTHENEEDTOUNDERSTANDANDCLARIFYHOWSMESCANOVERCOMEBARRIERSTOINNOVATIONBETTERUNDERSTANDINGOFBARRIERSTOINNOVATIONCANASSISTFIRMSTOFOSTERDEVELOPMENTOF
45、ANENVIRONMENTTHATSUPPORTSINNOVATIONHADJIMANOLIS1999SMALLFIRMSHAVETHEADVANTAGESOFFLEXIBILITYANDADAPTABILITY,BUTALSOHAVETHEDISADVANTAGEOFRESOURCECONSTRAINTSWHENATTEMPTINGTOBECOMEMOREINNOVATIVEFREEL2000THISSTUDYPROVIDESINSIGHTINTOBARRIERSTOACHIEVINGTHISGOALANDINTOWAYSINWHICHMANAGERPERCEPTIONSIMPACTADOP
46、TIONOFINNOVATIONTHERESULTSWILLHELPDEVELOPADEEPERUNDERSTANDINGOFTHEBARRIERSTOANDMOTIVATORSOFINNOVATIONTHEREMAININGSECTIONSOFTHEPAPERAREORGANIZEDASFOLLOWSTHESECONDSECTIONPRESENTSPREVIOUSRESEARCHONINNOVATION,THETHIRDSECTIONDESCRIBESTHEMETHODOLOGYUSEDINTHEANALYSIS,WHICHISDISCUSSEDINTHEFOURTHSECTIONTHEFI
47、FTHSECTIONCONCLUDESTHEPAPERINNOVATIONTHECONCEPTOFINNOVATIONINTHEBUSINESSENVIRONMENTISASSOCIATEDWITHDOINGSOMETHINGNEWORDIFFERENTGARCIAANDCALANTONE2002THEABILITYTOINTRODUCEINNOVATIONOFTENDEPENDSONTHECHARACTERISTICSOFTHESMALLFIRMLESSBUREAUCRACY,OWNEREXPERTISE,ANDCLOSENESSBETWEENOWNERSANDCUSTOMERSCANFAC
48、ILITATETHEIMPLEMENTATIONSMALLFIRMSWHOSEOWNERSHAVELIMITEDEXTERNALCONTACTS,EXERTTOOMUCHCONTROL,ARENOTAWAREOFENVIRONMENTALCHANGES,ANDLACKTHEAPPROPRIATEDEDUCATION/TRAININGMAYLIMITTHEFIRMSINNOVATIVECLIMATEADDITIONALLY,STRATEGICDECISIONSFRAMEDWITHINTHECONSTRAINTSOFFAMILYRATHERTHANFIRMGOALSMIGHTENCOURAGEFI
49、RMSTOREJECTCHANGENEEDEDTOIMPLEMENTINNOVATIONHAUSMAN2005ANUMBEROFSTUDIESSHOWTHATFIRMDIFFERENCESINBARRIERSTOINNOVATIONWERERELATEDTOCOST,INSTITUTIONALCONSTRAINTS,HUMANRESOURCES,ORGANIZATIONALCULTURE,FLOWOFINFORMATION,ANDGOVERNMENTPOLICYMOHENANDROLLER2005BALDWINANDLIN2002SMALLFIRMSWEREPARTICULARLYRESTRICTEDBYINNOVATIONBARRIERSBECAUSEOFTHEIRMORELIMITEDRESOURCEBASEHEWITTDUNDAS2006HADJIMANOLIS1999THECONCEPTOFINNOVATIONINCLUDESTECHNOLOGICALINNOVATIONANDINNOVATIONINORGANIZATIONALMETHODSAECA,1995TECHNOLOGICALINNOVATIONREFERSTOINNOVATIONINPRODUCTSCHANGESINPRODUC
