1、2015年下半年四川省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金销售监管的主要方式不包括 _。 A通过督察长监督、检查基金销售活动 B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C销售机构的自律管理 D宣传推介材料的报备监管 2.公司的法定代表人为 _。 A董事长 B总经理 C董事会指定 D公司章程规定 3.分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。 A 1 B 2 C 3 D 4 4.发
2、行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 A 1 B 2 C 3 D 4 5. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 5.80 元、 12.30 元和 9.40 元，计算日价格分别为 8.20 元、 19.50 元和 8.90 元。如果设基期指数为 100 点，则用相对法计算的计算日股价指数为 _点。 A 123.3 B 125.08 C 131.53 D 136.5 6. 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在 _发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。 A银行间债券市场 B交易所债券市场 C货币市场 D资本市场 7. 发行人可在特别情
3、况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过 A一个月 B两个月 C三个月 D六个月 8. 上海银行间同业拆放利率是以 16 家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的 _。 A几何平均值 B算术平均值 C中位值 D标准差 9. 证券买断是回购交易也称之为 _。 A开放式回购 B双向回购 C一次性回购 D封闭式回购 10. 按照 _，在一个有效的市场中，市场投资组合 (即整个市场 )为每单位风险提供了最大的收益。 A CAPM B组合管理理论 C APT D多因素模型 11. 对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是 _。
4、 A以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管 B全部由注册地派出机构监管 C注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管 D基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管 12. 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以 _形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公 司管理的 _。 A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 13. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为 _市场。 A资本 B货币 C间接融资 D直
5、接融资 14. 结合资产管理计划说明书中的主要内容为 _。 A信息披露 B收益分配 C投资理念 D投资策略 15. 下列各项不属于证券投资系统风险的是 _。 A本币汇率贬值 B行业普遍经营不景气 C通货膨胀率逐年提高 D发生金融危机 16. 下列选项中不适用适当性原则的是 _。 A经纪业务 B投资咨询 C财务顾问 D融资融券 17. 我国证券交易所中， _是证券交易所的决策机构。 A会员大会 B理事会 C专门委员会 D总经理 18. 在美国发行的外国债券叫做 _。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券 19. 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时，应当在 2 个月内召开 _。
6、A股东年会 B临时股东大会 C董事会会议 D监事会会议 20. 根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的 _。 A百分之五十 B百分之百 C百分之三百 D百分之五百 21. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中不得用于证券买卖的账户是 _。 A融券专用证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C客户信用交易担保资金账户 D信用交易证券交收账户 22. 以下属于外部信用 增级的是 _。 A备用信用证 B资产支持证券分层结构 C现金抵押账户 D超额抵押 23. 与基本分析相比，技术分析具有 _的特点。 A对市场的反映比较直观
7、 B比较全面地把握证券的基本走势 C应用起来比较简单 D分析的结论时效性较弱 24. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的 _ A投资者委托经纪人以 ADR 形式购买非美国公司证券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出 ADR 25. 下列各项不属于证券投资系统风险的是 _。 A本币汇率贬值 B行业普遍经营不景气 C通货膨胀率逐年提高 D发生金融危机 26.1 勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少 _名成员，并必须全部是非执行董事。 A 1 B 3 C 5 D 7 27.在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不
8、能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是 _的观点。 A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好理论 D市场分割理论 28.关于 MACD 的应用法则不正确的是 _。 A以 DIF 和 DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 B DIF 和 DEA均为正值时， DIF 向上突破 DEA是买入信号 C DIF 和 DEA均为负值时， DIF 向下突破 DEA是卖出信号 D当 DIF 向上突破 O 轴线时，此时为卖出信号 29.目前我国封闭式基金按照 _的比例计提基金托管费。 A 0.15% B 0.20% C 0.25% D 0
9、.30% 30. 根据我国 证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中， _。 A席位可以退回，可以转让 B席位不可以退回，可以转让 C席位可以退回，不可以转让 D席位不可以退回不可以转让 31. 网上竞价发行方式的最大缺陷是 _。 A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性 C经济高效性 D股价的被操纵性 32. 在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于 _ A繁荣阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D复苏阶段 33. 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括 _。 A存券银行 B评级公司 C托管银行 D中央存托公司 34. 公司清算时，公司财产的清
10、算顺序正确的是 _。 A缴纳所欠税款支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金按股东所持有股份比例分配剩余财产 B支付清算费用职工工资法定补偿金社会保险费用缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产 C支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产 D职工工资支付清算费用社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款按股东所持有股份比例分配剩余财产 35. 国际债券是指 _。 A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外
11、国投资者发行的债券 D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券 36. 适当性原则背后的法律基础是 _原则。 A公平 B诚信 C自愿 D合法性 37. 基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近 _年表现的衡量。 A 1 B 2 C 3 D 5 38. 下列各项中，属于行政处罚委员会的主要职责的是 _。 A重大行政处罚案件的执法协调 B审查与境外监管机构签署的合作文件及向境外监管机构提供的法律协助文件 C草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章 D对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释 39. 封闭式基金期满
12、终止，清产核资后的 _应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B未分配收益 C基金净资产 D基点资本 40. 在行业分析中，计算机行业属于 _ A增长型行业 B周期性行业 C防御型行业 D不确定 41. 开放式基金的 _是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。 A申购 B赎回 C交易 D认购 42. 凭证式国债属于 _。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D公募证券 43. 基金管理公司的督察长由 _聘任。 A总经理 B董事会 C独立董事 D基金份额持有人大会 44. 债券一旦发行，决定债券价格的最主要因素是 _ A利率 B每年付息额 C年付息次数 D债券的到期
13、时间 45. 李明所在的证券专营机构的净资产为 50 亿元人民币，固定资产净值为 9 亿元人民币，无形资产及递延资产为 0.2 亿元人民币，提取的损失准备为 1 亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 0.4 亿元人民币，长期投资为 0.5 亿元人 民币。则这家证券专营机构的净资本是（）亿元。 A 45.55 B 47.55 C 46.95 D 46.35 46. 对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括 _。 A无差异曲线向左上方倾斜 B无差异曲线之间可能相交 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关 47. 与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是 _。 A公司盈利 B银行存款利率 C各种有价证券的 价格波动 D金融市场的波动 48. 政府发行证券的品种仅限于（）。 A银行票据 B基金 C债券 D股票 49. 有价证券之所以能够买卖是因为它 _。 A具有价值 B具有使用价值 C代表着一定量的财产权利 D具有交换价值 50. 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于 _类型的市场结构。 A垄断竞争 B部分垄断 C寡头垄断 D完全垄断
