1、1、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ） 。A公司最近 2 年连续亏损B公司有重大违法行为C公司最近 3 年连续亏损D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者2、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。A内幕交易 B证券欺诈C市场操纵 D正常交易3、在证券自营业务中，不得（ ） 。A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户C使用非自营席位从事证券自营业务D超比例持仓或操纵市场4、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ） 。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服
2、务C直接买卖证券D擅自改变委托人的意愿5、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（ ） 。A 中华人民共和国证券法B 证券业从业人员资格管理办法C 证券公司融资融券业务试点管理办法D 证券公司合规管理试行规定6、 证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（ ） 。A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确了证券公司客户资产的性质C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备7、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（ ） 。A董事会秘书 B经理C职工代表 D独立董事8、在证券自营业务中，不得（ ）
3、。A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户C使用非自营席位从事证券自营业务D超比例持仓或操纵市场9、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（ ） ，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A真实性 B有效性C完整性 D一致性10、股东权利滥用的内容包括（ ） 。A滥用的方式B滥用的损害对象C滥用的后果D滥用的责任11、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ） 。A公司有重大违法行为B未按照公司债券募集办法履行义务C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利12、下列关
4、于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ） 。A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪13、诚信信息中的基本信息通过（ ）采集。A协会会员信息管理系统B协会人员信息管理系统C从业人员信息管理系统D诚信信息系统14、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ） 。A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构
5、批准C根据中华人民共和国证券法 ，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴15、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ） 。A上市公司价值分析报告B行业研究报告C投资策略报告D投资风险报告16、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ） 。A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C根据中华人民共和国证券法 ，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范
6、畴17、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ） 。A未直接参与信息披露违法行为B配合证券监管机构调查且有立功表现C受他人胁迫参与信息披露违法行为D主动上交个人财产18、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（ ） 。A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚19、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（ ） 。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理
7、的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员20、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。A以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B挪用客户资产C将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D操纵市场21、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人22、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（ ） 。A诚实守信 B勤勉尽责C独立客观 D专业审慎23、下列属于证券金融公司职责的有（ ） 。A对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B为证券公司融资融券业务提供
8、资金和证券的转融通服务C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D中国证券业协会确定的其他职责24、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ） 。A对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价25、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ） 。A责令改正B罚款C撤销公司登记D吊销营业执照26、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ） 。A通过电话传真，电脑网络等电信设备
9、系统，提供证券、期货投资咨询服务B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式27、我国现行的证券市场法律主要有（ ） 。A 关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国证券投资基金法D 证券发行上市保荐制度暂行办法28、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ） 。A管理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度29、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等
10、业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。A机构 B人员C信息 D账户30、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ） 。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制31、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人32、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ） 。A平等 B自愿C公平 D诚实信用33、期货交易所不能从事的业务有（ ） 。A信托投资B股票投
11、资C国债投资D自用不动产投资34、证券公司实施重整的，重整计划涉及（ ）事项时，应当报经中国证监会批准。A变更业务范围B变更主要股东C变更公司形式D公司合并、分立35、根据中华人民共和国公司法的规定，下列叙述中正确的是（ ） 。A公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为B公司上市条件是公司股本总额为人民币 3000 万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 15%以上C股份有限公司申请其股票上
12、市交易，向证券交易所报送有关文件D交易所有权决定暂停和终止股票上市36、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A高级管理人员B实际控制人C董事D控股股东37、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ） 。A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合
13、同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款38、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（ ） 。A基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B部门基金业务负责人C基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员39、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ） 。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有限公开信息40、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ） 。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B进入证券公
14、司的营业场所检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料41、证券公司同时有（ ）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C需要动用证券投资者保护基金D证券公司出现亏损，不能清偿到期债务42、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。A内幕交易 B操纵市场C恶性竞争 D欺诈客户43、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）
15、 。A有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程B注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本C取得基金从业资格的人员达到法定人数D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度44、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ） 。A从事内幕交易B买卖法律明文禁止买卖的证券C接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺45、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（ ） 。A黄金 B原油C农产品 D金融工具46、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ） 。A规范
16、运作 B审慎工作C信守承诺 D信息披露47、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ） 。A从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理48、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ） 。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C处以 1 万元
17、以上 30 万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告49、下列属于合格投资者的是（ ） 。A个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于 100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于 1000 万元人民币50、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。A内部控制制度B合规制度C人力资源状况D财务状况51、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ） 。A具有法定最低限额以上的实收货币资本B主要负责人中 23 的人员有 5 年以上的证券管理工作经历C有足够数量的证券专业操
18、作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上D没有违反国家有关证券市场管理法规和政策52、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ） 。A共益权 B自益权C单独股东权 D少数股东权53、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（ ） 。A向投资人承诺证券、期货投资收益B与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D代理投资人从事证券、期货买卖54、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ） 。A准确 B真实C公正 D规范55、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请
19、从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ） 。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C营业执照原件D经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告56、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A业务资质 B管理能力C业绩 D财务状况57、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ） 。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B证券公司的控股股东C证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券
20、服务业务的人员D证券公司的董事58、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。A经营方式创新B业务或者产品创新C组织创新D激励约束机制创新59、证券经纪业务的特点有（ ） 。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性60、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A风险承受能力B投资目标、风险偏好C身份、财产和收入状况D金融知识和投资经验61、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ） 。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有限公开信息62、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管
21、理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ） 。A金融投资经验B风险承受能力C风险管理能力D金融管理能力63、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（ ）年。A5 B10C15 D2064、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ） 。A行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B本罪的主体主要是单位C行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪65、 证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括（ ） 。A接受他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C向委托人承诺证券投资收益D中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为66、有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ） 。A检查公司财务B当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C对发行公司债券作出决议D向股东会会议提出提案
