1、2015年期货法律法规综合题及答案（第三套）1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为 10 亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为 3 亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为 12 亿元，公司划入期货账户中的自有资金为 5000 万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是( )A.1.4 亿元B.1.5 亿元C.1.6 亿元D.1.7 亿元答案：AB2.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损 10 万元，遂
2、向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是( )A.10 万元B.9 万元C.8 万元D.7 万元答案：C3.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )A.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C,期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔
3、偿老张的损失。答案：BC4.某期货公司的期末净资本为 5000 万元，期末客户权益为 9 亿元，根据期货公司风险监管指标管理试行办法 ，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )A.责令公司限期整改B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话C.向公司出具警示函D.责令期货公司增加内部合规检查的频率答案：A5.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法 ，该期货公司流动资产与流动负债的比例( )A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B.不符合风险监管指标规定标准要求，中
4、国证监会应当责令该期货公司限期整改C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准答案：D6.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法 ，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施( )A.责令公司限期整改B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话C.限制或暂停公司部分期货业务D.无需采取监管措施答案：B7.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使
5、用自有资金补偿该纺纱厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( ) 。A901 万元B990 万元C802 万元D1000 万元答案：C8.某期货公司的股东 A 集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答一下 2 问题。(1)下列关于 A 集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是( )A.期货公司股权不得质押，上述质押无效B.A 集团公司应当在规定时间内通知期货公司C.A 集团公司的股权质押应当经监管机构批准
6、D.期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告答案：BD(2)对于王某被捕，下列说法正确的是( )A.期货公司司应当立即书面通知全体股东B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司应当立即向交易所报告D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露答案：AB9.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为 1 亿元。拟以 7500 万元人民币以及评估作价 2500 万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。(1)拟设立的全资公司为( )A.证券公司的分支机构，属于金融机构B.证券公司的子公司，属于金融机构C.证券公司的分支机构，不属于金融机构D,证券公司的子公司，不属
7、于金融机构答案：B(2)下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是( )A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产D.方案不符合规定，必须全部为货币出资答案：BC10.客户甲某将一笔 1000 万元的资金划转入期货公司从事期货交易。请回到一下问题(1)期货公司可以存甲某保证金的账户包括( )A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户B.期货公司期货保证金账户C.期货交易所专用结算账户D.客户登记期货结算账户答案：AB
8、C(2)某日，客户甲某需要从期货公司出金 100 万元。期货公司应当通过( ) 账户进行转账A.期货交易所专用结算账户B.客户登记的期货结算账户C.期货公司自有资金账户D.期货公司备案的期货保证金账户答案：BD11.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好， 。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是( )A.保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司
9、承担C.全部损失由客户承担D.全部损失有期货公司承担答案：A12.某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同 。根据上述事实，请回答以下 2 题。(1)关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是( )。A 应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用B 应在发布后报监管部门备案C 应在发布前报监管部门备案D 只要宣传内容符合监管部门要
10、求，不需履行审查或者备案程序答案：B(2)关于期货交易账户，下列做法中错误的是( )。A 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户C 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户答案：ABC13.某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为 5);第
11、二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为 200 万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为( )A.5900B.5700C.6300D.6100答案：D14.2009 年 1 月 12 日，某期货公司的股东 A 集团(非控股股东) ，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A 集团质押期货公司股权的表述，正确的是( )A.A 集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效B.质押有效，A 集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告C.质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告D.质押
12、有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告答案：BD15.2009 年 1 月 12 日，某期货公司的股东 A 集团(非控股股东) ，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A 集团质押期货公司股权的表述，正确的是( )A 该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告B 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告C.A 集团应当在规定时间内通知期货公司D.A 集团持有的期货公司股权可以质押答案：ACD16.甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下 2 题。(1)根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是( )A
13、.净资本不低于 12 亿元B.配备必要的业务人员，公司至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度D.具有满足业务需要的技术系统答案：ACD(2)甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是( )A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托答案：ABC17.王某曾与 2007 年 7 月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008 年 6 月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期
14、货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008 年 8 月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损 20 万元。根据上述事实，请回答以下问题。(1)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是( )A.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚D.经办人应当被开除答案：C(2)对于王某在 2008 年 8 月期货交易亏损的 20 万元损失，下列关于责任的表述，正确的是( )A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费答案：C
