1、1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ） 。A该罪是一种故意的行为B该罪所侵害的客体是简单客体C该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D过失不能构成该罪2、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ） 。A资产配置策略B自营业务规模C可承受的风险限额D投资品种3、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ） 。A被实行特别处理和被暂停上市的 A 股B基金C债券D央行票据4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ） 。A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利
2、益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C挪用基金投资者的交易资金和基金份额D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录5、5%5%缴纳基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入6、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ） 。A委托代理关系B代理期间C执业地域范围D代理权限7、上市公司董事会秘书的职责包括（ ） 。A负责公司股东大会的筹备和文件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办理信息披露事务等事宜8、基金销售机构应当建立基金销售适用性
3、管理制度，至少包括的内容有（ ） 。A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D对基金产品和基金投资人进行匹配的方法9、金融期货的主要品种可以分为（ ） 。A股指期货 B金属期货C利率期货 D外汇期货10、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ） 。A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B推荐
4、的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款11、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A信用风险 B购买人风险C市场风险 D流动性风险12、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
5、A高级管理人员B实际控制人C董事D控股股东13、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的14、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ） 。A证券经纪业务B证券投资咨询业务C证券承销与保荐业务D证券资产管理业务15、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ） 。A单一客体B复杂客体C国家对证券市场的管理制度D投资
6、者的合法权益16、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构17、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ） 。A仔细核对客户身份B请客户出示公证书C认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D请客户出示委托书18、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ） 。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度19、下列关
7、于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ） 。A证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用20、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。A公开 B平等C自愿 D诚实信用21、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包
8、括（ ） 。A介绍业务的范围B介绍业务对接规则C执行期货保证金扣缴制度的措施D客户投诉的接待处理方式22、证券经纪业务的特点有（ ） 。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性23、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ） 。A禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门24、证券经纪业务的禁止行
9、为包括（ ） 。A可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得侵占、损害客户的合法权益C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物25、 证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括（ ） 。A接受他人委托从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C向委托人承诺证券投资收益D中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为26、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ） 。A如实向客户传递所服务证券公司统一提供的
10、研究报告及与证券投资有关的信息B向客户充分提示证券投资的风险C清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动27、财务与会计人员禁止从事（ ） 。A承担与本职岗位有冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料28、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A自愿 B平等C诚实信用 D公平29、下列选项中，属于资产证券化特点的是（ ） 。A利用金融资产证券化来降低
11、银行固定利率资产的利率风险B增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本30、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ） 。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理31、 （ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A发行人B上市公司的董事C上市公司的监事D上市公司的一般工作人员32、下列属于合格投资者的是（ ） 。A个人或者家庭金融资产合计不低于
12、100 万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于 100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于 1000 万元人民币33、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A准确 B客观C完整 D公平34、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ） 。A在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D受到股东、实
13、际控制人控制或者其他外部干预35、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ） 。A抵押融资B资金拆借C对外担保D可能承担无限责任的投资36、信息公开的内容包括（ ） 。A上市公告书 B中期报告C年度报告 D临时报告37、 （ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A发行人 B证券公司C证券服务机构 D投资者38、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ） 。A证券公司
14、B商业银行C期货交易所 D期货经纪公司39、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ） 。A证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员40、证券投资者保护基金的来源有（ ） 。A国内外机构、组织及个人的捐赠B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的41、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（ ）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管
15、理机构42、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。A内幕交易 B操纵市场C恶性竞争 D欺诈客户43、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A风险承受能力B投资目标、风险偏好C身份、财产和收入状况D金融知识和投资经验44、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ） 。A公司最近 2 年连续亏损B公司有重大违法行为C公司最近 3 年连续亏损D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者45、下列各
16、项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（ ） 。A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚46、证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。A其他证券公司B商业银行C证券交易所D中国证券业协会47、财务与会计人员禁止从事（ ） 。A承担与本职岗位有冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印
17、章等财务资料48、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。A5 B15C20 D2549、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ） 。A基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立50、诚信信息查询记录包括（ ） 。A查询者 B查询对象C查询原因 D查询时间51、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ） ，并以书面和电子方式予以记载、保存。A身份B财产
18、与收入状况C证券投资经验D风险偏好52、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ） 。A取消从业资格B处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任53、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ） 。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售
19、给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户54、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ） 。A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述55、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况56、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资
20、诈骗罪的处罚措施有（ ） 。A数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金B数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50万元以下罚金或没收财产C数额特别巨大或者有其他严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或没收财产D数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产57、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ） 。A身份证B学历证书C中国证监会同意印制的申请表D参加证券、期货从业人员资格考试的
21、成绩单58、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ） 。A明示其与期货公司的介绍业务委托关系B解释期货交易的方式、流程及风险C作获利保证、共担风险等承诺D作虚假宣传59、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ） 。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员60、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ） 。A风险收益特征 B基本性质C发行依据 D投资安排61、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ） 。A身份证B学历证书C中国证监会同意印制的申请表D参加证券、期货从业人员资格考试的成绩
22、单62、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（ ） 。A 中华人民共和国公司法B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国刑法D 中华人民共和国劳动合同法63、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ） 。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理64、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ） 。A证券交易所的从业人员B期货经纪公司的从业人员C证券业协会的工作人员D证券、期货监督管理部门的工作人员65、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（ ） 。A公正 B平等C自愿 D诚实信用6
23、6、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（ ） 。A受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任67、商品期货中的主要品种可以分为（ ） 。A农产品期货 B金属期货C能源期货D外汇期货68、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。A董事长 B总经理C经理 D主任69、
24、证券投资者保护基金的来源有（ ） 。A国内外机构、组织及个人的捐赠B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的70、 中华人民共和国公司法规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A监事会B理事会C董事会或股东大会D股东大会或股东会71、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。A弄虚作假B徇私舞弊C故意刁难有关当事人D不按规定履行报告义务72、下列属于客户征信调查内容的是（ ） 。A投资经验 B
25、诚信记录C还款能力 D关联关系73、期货交易的基本特征包括（ ） 。A合约标准化 B场所固定化C结算统一化 D商品特殊化74、下列选项中，属于合格投资者的是（ ） 。A个人或者家庭金融资产合计不低于 200 万元人民币B个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于 2000 万元人民币D公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币75、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ） 。A发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D募集设立既适用
26、于股份有限公司，也适用于有限责任公司76、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。A弄虚作假B徇私舞弊C故意刁难有关当事人D不按规定履行报告义务77、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（ ） 。A证券公司不得代客户下达交易指令B不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C不得代客户接收、保管或者修改交易密码D证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保78、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（ ） 。A证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票B基金C债券D央行票据79、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ） 。A证券账户的合并、挂失补办B账户的开立、信息变更、注销C账户信息比对与报送
