1、1、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ） 。A其生产经营符合国家产业政策B发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的 35%C发起人在近 3 年内没有重大违法行为D具有持续盈利能力，财务状况良好2、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。A股东会 B股东大会C董事会 D监事会3、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A日常沟通 B定期回访C事前调查 D事后追究4、基金销售机构应当建立完善的（ ） 。A基金份额持有人账户B资金账户管理制度C基金份额持有人资金的存取程序D授权审批制度5、财务顾问应当
2、关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。A内幕交易 B证券欺诈C市场操纵 D正常交易6、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ） 。A提供虚假、误导性信息B采取正当竞争手段开展业务C诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动7、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（ ） 。A发起人 B投资者C投资银行 D资信评级机构8、非法集资类犯罪的主体包括（ ） 。A特殊主体 B复杂主体C自然人 D单位9、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可
3、按照所在机构内部程序向（ ）报告。A高级管理人员B中国证监会C董事会D中国证券业协会10、有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ） 。A检查公司财务B当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C对发行公司债券作出决议D向股东会会议提出提案11、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ） 。A从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D从事融资融券业务
4、的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理12、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ） 。A一级市场中的虚假陈述B二级市场中的虚假陈述C新三板市场中的虚假陈述D面向社会公众的虚假陈述13、证券公司实施重整的，重整计划涉及（ ）事项时，应当报经中国证监会批准。A变更业务范围B变更主要股东C变更公司形式D公司合并、分立14、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A董事 B高级管理人员C控股股东 D基层员工15、投资主办人有（ ）情形的，
5、不予通过年检。A不符合一般证券业从业人员有关规定B被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年C被中国证券业协会采取纪律处分未满 2 年D3 年内没有管理客户委托资产16、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ） 。A有效性 B合法性C及时性 D真实性17、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（ ） 。A责令依法处理非法持有的证券B没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以
6、3 万元以上 60 万元以下的罚款D证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚18、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ） 。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B进入证券公司的营业场所检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料19、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ） 。A指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C组织委
7、托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求20、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ） 。A银行存款B购买国债C购买中央银行债券D购买中央级金融机构发行的金融债券21、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ） 。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件22、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ） 。A当事人的名称B代销证券的种类、数量、金额及发行价格C包销的期限及气质日期D违约责任23、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ） 。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件24、虚假陈述和信息误导的行
8、为人主要包括（ ） 。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员25、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ） 。A合法合规原则 B集中管理原则C独立运行原则D岗位分离原则26、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时有权采取的措施包括（ ） 。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料27、下列
9、选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ） 。A证券交易所的从业人员B期货经纪公司的从业人员C证券业协会的工作人员D证券、期货监督管理部门的工作人员28、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。A出示警示函B责令清理违规业务C监督谈话D责令改正29、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（ ） 。A价格是否波动频繁B商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C商品能否耐贮藏并运输D商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分30、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确
10、的有（ ） 。A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理31、证券公司章程中的重要条款包括（ ） 。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算办法32、我国现行的证券市场法律主要有（ ） 。A 关于首次公开发行股票
11、试行询价制度若干问题的通知B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国证券投资基金法D 证券发行上市保荐制度暂行办法33、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ） 。A定向资产管理计划B限定性集合资产管理计划C集合资产管理计划D非限定性集合资产管理计划34、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ） 。A对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B防范公司与客户之间的利益冲突C切实履行反洗钱义务D防止出现损害客户合法权益的行为35、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（ ） 。A董事会秘书 B经理C职工代表 D独立董事36、根据证券公司监督管理条例 ，证券公司受证券
12、登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。A收入状况B职业状况C申报的姓名或者名称D身份的真实性37、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ） 。A为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务38、证券投资者保护基金的来源有（ ） 。A国内外机构、组织及个人的捐赠B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的39、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（ ） 。A诚实守信 B勤勉尽责C独立客观
13、D专业审慎40、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ） 。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D代销、包销的费用和结算方式41、证券公司章程中的重要条款包括（ ） 。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算办法42、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A自愿 B平等C诚实信用 D公平43、 （ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供
14、与融资融券业务有关的信息、资料。A证监会及其派出机构B证券登记结算机构C证券交易所D中国证券业协会44、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。A变更公司名称B增加注册资本C制定公司章程D签订业务合同45、股份有限公司的股东大会分为（ ） 。A年会 B季度会C月会 D临时会议46、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ） 。A网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序47、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括
15、（ ） 。A合法经营原则B自主经营原则C自负盈亏原则D实现资产保值增值的原则48、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（ ） 。A受处罚处分机构或个人名称B受处罚处分机构责任人C处罚处分时间D处罚处分类比49、证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A董事B监事C高级管理人员D境内分支机构负责人50、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ） 。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件51、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5 万元以上 50 万元以下罚款、暂停自营业务半年至 1 年、取消自营业务资格，并在两
16、年内不受理自营业务资格申请。A以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B将自营业务与代理业务混合操作C从事或参与内幕交易和操纵行为D委托其他证券经营机构代为买卖证券52、证券公司实施重整的，重整计划涉及（ ）事项时，应当报经中国证监会批准。A变更业务范围B变更主要股东C变更公司形式D公司合并、分立53、根据中华人民共和国刑法 ，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ） 。A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑C并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金D并处或者单处非法募集资金金额 1
17、%以上 5%以下罚金54、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ） 。A公司有重大违法行为B未按照公司债券募集办法履行义务C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利55、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ） 。A一级市场中的虚假陈述B二级市场中的虚假陈述C新三板市场中的虚假陈述D面向社会公众的虚假陈述56、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（ ）年。A5 B10C15 D2057、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（ ）和其他信用度高且流动性强的
18、固定收益类金融产品。A国债B在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金D国家重点建设债券58、证券公司实施重整的，重整计划涉及（ ）事项时，应当报经中国证监会批准。A变更业务范围B变更主要股东C变更公司形式D公司合并、分立59、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ） 。A公司和行业的研究报告B上市公司的详细资料C有关股票市场变动态势的商情报告D经济前景的预测分析和展望研究60、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ） 。A举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B接受投资人或者客户委托，提供证
19、券、期货投资咨询职务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式61、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ） 。A准确 B真实C公正 D规范62、从事证券业务的专业人员包括（ ） 。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员63、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A高级管理人员B实际控制人C董事D控股股东64、下列具有法人资格的有（ ） 。A子公司 B分公司C企业财务公司 D母公司65、基金监督机构包括（ ） 。A中国证监会B商业银行C证券公司D证券投资咨询机构66、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（ ） 。A不符合申请投资主办人注册规定的条件B被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C未通过证券从业人员年检D尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
