1、1、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ） 。A准确 B真实C公正 D规范2、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ） 。A公司和行业的研究报告B上市公司的详细资料C有关股票市场变动态势的商情报告D经济前景的预测分析和展望研究3、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ） 。A单一客体B复杂客体C国家对证券市场的管理制度D投资者的合法权益4、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。A电话 B书面C互联网 DQQ5、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ） 。A准确 B真实C公正 D规范6、证券公司、资产托管
2、机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ） 。A证券账户B证券交易账户C资金账户D资金交易账户7、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况8、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ） 。A具有完全民事行为能力B具有中华人民共和国国籍C具有大学专科以上学历(教育部认可的)D未受过刑事处罚9、财务顾问主办人应具备的条件包括（ ） 。A参加中国证监会认可的财务
3、顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C负有数额较大但承诺到期清偿的债务D具有证券从业资格10、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ） 。A发行股票发行数额在 500 万元以上的B伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C利用募集的资金进行正常经营活动的D转移或者隐瞒所募集资金的11、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ） 。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B进入证券公司的营业场所检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D检查证券公司的计算机
4、信息管理系统，复制有关数据资料12、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ） 。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C直接买卖证券D擅自改变委托人的意愿13、违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款的情形有（ ） 。A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构
5、、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告14、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ） 。A对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价15、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A准确 B客观C完整 D公平16、财务顾问及其财务顾问
6、主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（ ）严格保密，不得进行内幕交易。A委托人的高级管理人员B委托人的董事C委托人的监事D委托人17、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（ ）严格保密，不得进行内幕交易。A委托人的高级管理人员B委托人的董事C委托人的监事D委托人18、上市公司董事会秘书的职责包括（ ） 。A负责公司股东大会的筹备和文件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办理信息披露事务等事宜19、客户申请融资融券业务时，应向证券
7、公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ） 。A融资融券业务申请表B有效身份证明文件C已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D融资融券担保人证明20、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A高级管理人员B实际控制人C董事D控股股东21、融资融券业务合同中载明的事项包括（ ） 。A融资融券的额度B保证金比例C担保债权范围D融资买入证券和融券卖出证券的权益处理22、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ） 。A在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B在信息披露上有不良诚信记录
8、并记入证券期货诚信档案C相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告D受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预23、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时有权采取的措施包括（ ） 。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明B进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料24、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。A内幕交易 B证券欺诈C市场操纵 D正常
9、交易25、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ） 。A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理26、违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款的情形有（
10、 ） 。A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告27、下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ） 。A当事人的名称B代销证券的种类、数量、金额及发行价格C包销的期限及气质日期D违约责任28、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲
11、突，不得损害客户合法权益。A自愿 B平等C诚实信用 D公平29、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ） 。A未直接参与信息披露违法行为B配合证券监管机构调查且有立功表现C受他人胁迫参与信息披露违法行为D主动上交个人财产30、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（ ） 。A客户基本资料 B投资经验C诚信记录 D融资融券需求31、荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A提供具体证券投资品种选择建议B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势
12、32、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（ ） 。A委托记录B交易记录C证券和资金余额D证券经纪人的姓名33、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ） 。A接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务34、证券经纪业务的特点有（ ） 。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性35、非公开发行
13、股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A网络 B公开劝诱C说明会 D公告36、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ） ，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A真实 B准确C完整 D及时37、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ） 。A发行股票发行数额在 500 万元以上的B伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C利用募集的资金进行正常经营活动的D转移或者隐瞒所募集资金的38、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ） 。A共益权 B自益权C单独股东权 D少数股东权39、
14、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ） 。A基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立40、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A业务复杂程度B业务能力C业务时间长短D承担的责任与风险41、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好
15、持续督导工作。A日常沟通 B定期回访C事前调查 D事后追究42、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ） 。A严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的43、 证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（ ） 。A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确了证券公司客户资产的性质C
16、对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备44、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ） 。A数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金B数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50万元以下罚金或没收财产C数额特别巨大或者有其他严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或没收财产D数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产45、单位有
17、下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。A以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的46、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ） 。A为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务47、下列属于
18、上市证券的是（ ） 。A人民币普通股B基金券C人民币优先股D期货48、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ） 。A抵押融资B资金拆借C对外担保D可能承担无限责任的投资49、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A高级管理人员B实际控制人C董事D控股股东50、根据中华人民共和国刑法 ，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ） 。A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑C并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以
19、上 10 万元以下罚金D并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金51、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ） 。A银行存款B购买国债C购买中央银行债券D购买中央级金融机构发行的金融债券52、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ） 。A取消从业资格B处以 3 万元以上 5 万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任53、期货交易所的会员管理包括（ ） 。A会员资格 B会员的变更C会员登记 D会员关系54、投资主办人有（ ）情形的，不予通过年检。A不符合一般证券
20、业从业人员有关规定B被监管机构采取重大行政监管措施未满 2 年C被中国证券业协会采取纪律处分未满 2 年D3 年内没有管理客户委托资产55、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ） 。A该罪是一种故意的行为B该罪所侵害的客体是简单客体C该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D过失不能构成该罪56、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（ ）行为的，由中国证券业协会责令改正。A弄虚作假B徇私舞弊C故意刁难有关当事人D不按规定履行报告义务57、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保
21、荐业务关系的说法中，正确的有（ ） 。A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C根据中华人民共和国证券法 ，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴58、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ） 。A现金 B上市证券C央行票据 D企业债券59、证券经纪人在执业过程中，不得有（ ）行为。A在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C向客户充分提示证券投资的风险D
22、向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告60、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ） 。A为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务61、诚信信息中的基本信息通过（ ）采集。A协会会员信息管理系统B协会人员信息管理系统C从业人员信息管理系统D诚信信息系统62、信息公开的内容包括（ ） 。A上市公告书 B中期报告C年度报告 D临时报告63、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ） 。A执行股东会的决议B制订公司的年度财务预算方案、决算方案C
23、决定公司的经营计划和投资方案D修改公司章程64、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ） 。A通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式65、诚信信息查询记录包括（ ） 。A查询者 B查询对象C查询原因 D查询时间66、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ） 。A单一客体B复杂客体C国家对证券市场的管理制度D投资者的合法权益67、证券公司参与区域性市场，应（ ） 。A合理确定参与的数
24、量和地域B制订开展区域性市场业务方案C建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D制订接受监管的方案68、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ） 。A挪用公司资金B将公司资金以其他个人名义开立账户存储C将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D与本公司订立合同或者进行交易69、证券公司章程中的重要条款包括（ ） 。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算办法70、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ） 。A数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元
25、以下罚金B数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50万元以下罚金或没收财产C数额特别巨大或者有其他严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或没收财产D数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产71、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ） 。A国家对证券市场的管理制度B股东的合法权益C债权人的合法权益D公众的合法权益72、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ） 。A代理投资人从事证券、期货买卖
26、B向投资人承诺证券、期货投资收益C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失73、经纪业务的禁止行为包括（ ） 。A不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C不得侵占、损害客户的合法权益D不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托74、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（ ） 。A 中华人民共和国公司法B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国刑法D 中华人民共和国劳动合同法75、证券交易所的监管职能包括（ ） 。A对证券交易活动进行管理B对会员进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D维护证券市场秩序，保障其合法运行76、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ） 。A管理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度77、根据证券公司监督管理条例 ，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。A收入状况B职业状况C申报的姓名或者名称D身份的真实性
