1、1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A准确 B客观C完整 D公平2、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A业务资质 B管理能力C业绩 D财务状况3、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ） 。A证券公司的从业人员B保险公司的从业人员C期货经纪公司的从业人员D基金管理公司的从业人员4、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动
2、的禁止事项包括（ ） 。A向投资人承诺证券、期货投资收益B与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D代理投资人从事证券、期货买卖5、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ） 。A数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金B数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50万元以下罚金或没收财产C数额特别巨大或者有其他严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或没收财产D数额特别巨大并且给国家和人民利益
3、造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产6、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（ ） 。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以他人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用7、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ） 。A证券账户的合并、挂失补办B账户的开立、信息变更、注销C账户信息比对与报送D合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理8、下列属于证券承销协议应载明的内容有（
4、） 。A当事人的名称B代销证券的种类、数量、金额及发行价格C包销的期限及气质日期D违约责任9、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ） 。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有限公开信息10、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（ ） 。A电话查询 B网上查询C书面查询 D在营业场所公示11、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ） 。A上市公司价值分析报告B行业研究报告C投资策略报告D投资风险报告12、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包
5、括（ ） 。A在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息13、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ） 。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C营业执照原件D经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告14、发行
6、人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A发行价格 B筹资金额C发行数量 D筹资费用15、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ） 。A为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务16、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ） 。A诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本
7、罪D行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪17、违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ） 。A责令改正B没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款18、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ） 。A证券公司 B商业银行C期货交易所 D期货经纪公司19、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（ ）等情况，并应当充分揭示市场
8、风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A业务资质 B管理能力C业绩 D财务状况20、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。A机构 B人员C信息 D账户21、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的
9、22、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ） 。A责令改正B罚款C撤销公司登记D吊销营业执照23、按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ） 。A订立章程 B发起人认购股份C募股程序 D召开创立大会24、诚信信息查询记录包括（ ） 。A查询者 B查询对象C查询原因 D查询时间25、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ） 。A上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
10、撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50%以上的C单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 30%以上的D与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的26、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全（ ） 。A保证金制度B每日结算制度C涨跌停板制度D风险准备金制度27、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包
11、括的内容有（ ） 。A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D对基金产品和基金投资人进行匹配的方法28、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ） 。A被实行特别处理和被暂停上市的 A 股B基金C债券D央行票据29、证券经纪人在执业过程中，不得有（ ）行为。A在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C向客户充分提示证券投资的风险D向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告30、下列属于上市证券的是（ ） 。A人民币
12、普通股B基金券C人民币优先股D期货31、下列选项中，属于资产证券化特点的是（ ） 。A利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本32、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A发行价格 B筹资金额C发行数量 D筹资费用33、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ） 。A举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务C在报刊
13、上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式34、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ） 。A保密意识B合规操作意识C风险控制意识D风险杜绝意识35、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（ ） 。A责令改正B给予警告C没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款D撤销任职资格或者证券从业资格36、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ） 。A证券账户、结算账户的设立和管理B证券的存管和过户C证券持有人名
14、册登记及权益登记D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理37、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（ ） 。A成交量与成交价B开盘价与收盘价C持仓量与持有期D最高价与最低价38、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（ ） 。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D违约责任39、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（ ） 。A诚实守信 B勤勉尽责C独立客观 D专业审慎40、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ） 。A受他人胁迫参与信息披露违法行为B不直接
15、从事经营管理C配合证券监管机构调查且有立功表现D任职时间短、不了解情况41、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ） 。A订立公司章程B发起人认购股份和缴纳股款C选任董事和监事D申请登记注册42、金融期货的主要品种可以分为（ ） 。A股指期货 B金属期货C利率期货 D外汇期货43、隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ） ，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A会计凭证 B财务报表C会计账薄 D财务会计报表44、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ） 。A存续期限不同B规模可变性不同C可赎回性不同D市场主体不同45、期货交易的基本特征包括（ ） 。A合约
16、标准化 B场所固定化C结算统一化 D商品特殊化46、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ） 。A单一客体B复杂客体C国家对证券市场的管理制度D投资者的合法权益47、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ） 。A客户身份核实B客户账户变动确认C是否向客户充分揭示风险D是否存在全权委托行为48、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ） 。A委托人 B证券经纪商C证券交易所 D证券公司49、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（ ） 。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违
17、法行为的D其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的50、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ） 。A最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录B最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C最近 24 个月被诫勉谈话的D最近 24 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查51、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ） 。A委托人 B证券经纪商C证券交易所 D证券公司52、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ） 。A真实、合法的资金和账户B明确授权C业务隔离D风险监控53、证券公司应当统一组织回访
18、客户，回访内容应当包括但不限于（ ） 。A客户身份核实B客户账户变动确认C是否向客户充分揭示风险D是否存在全权委托行为54、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ） 。A准确 B真实C公正 D规范55、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ） 。A风险收益特征 B基本性质C发行依据 D投资安排56、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ） 。A如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B向客户充分提示证券投资的风险C清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D要求客
19、户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动57、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ） 。A管理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度58、诚信信息查询记录包括（ ） 。A查询者 B查询对象C查询原因 D查询时间59、 （ ）应当对月度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人60、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ） 。A未直接参与信息披露违法行为B配合证券监管机构调查且有立功表现C受他人胁迫参与信息披露违法行为D主动上交个人财产61、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利
20、益冲突，不得损害客户合法权益。A自愿 B平等C诚实信用 D公平62、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ） 。A公司最近 2 年连续亏损B公司有重大违法行为C公司最近 3 年连续亏损D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者63、期货交易所的会员管理包括（ ） 。A会员资格 B会员的变更C会员登记 D会员关系64、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ） 。A明示其与期货公司的介绍业务委托关系B解释期货交易的方式、流程及风险C作获利保证、共担风险等承诺D作虚假宣传65、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属
21、于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额 50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。A监管谈话 B出具警示函C责令改正 D责令定期报告66、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ） 。A 中华人民共和国证券法B 证券发行上市保荐业务管理办法C 证券公司内部控制指引D 证券投资顾问业务暂行规定67、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A日常沟通 B定期回访C事前调查 D事后追究68、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确
22、的是（ ） 。A期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的B证券交易成交额累计在 30 万元以上的C获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的D多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的69、下列属于客户征信调查内容的是（ ） 。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系70、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ） 。A存续期限不同B规模可变性不同C可赎回性不同D市场主体不同71、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A法定代表人B经营管理的主要负责人C全体
23、员工D工会代表72、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ） 。A行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B本罪的主体主要是单位C行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪73、 （ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A发行人B上市公司的董事C上市公司的监事D上市公司的一般工作人员74、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ） 。A发行人B
24、上市公司的董事C能够证明自己没有过错的财务负责人D有过错的实际控制人75、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ） 。A举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式76、证券经纪业务的特点有（ ） 。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性77、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ） 。A挪用公司资金B将公司资金以其他个人名义开立账户存储C将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D与本公司订立合同或者进行交易78、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ） 。A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述79、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ） 。A该罪是一种故意的行为B该罪所侵害的客体是简单客体C该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D过失不能构成该罪80、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
