1、1、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ） 。A发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司2、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A业务复杂程度B业务能力C业务时间长短D承担的责任与风险3、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ） 。A对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B防范公司与客户之间的利益冲突C切实履
2、行反洗钱义务D防止出现损害客户合法权益的行为4、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ） 。A准确 B真实C公正 D规范5、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ） 。A中国证监会的自律管理B证券公司的内部控制C证券监管机构的监管D证券交易所的监督6、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ） 。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失7、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ） 。A控股股东、实际控制
3、人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立8、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ） 。A证券账户B证券交易账户C资金账户D资金交易账户9、融资融券业务客户的选择标准包括（ ） 。A工作状况 B账户状态C信誉状况 D关联关系10、单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。A以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易
4、量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的11、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A电话 B网上查询C书面查询 D在营业场所公示12、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。A内幕交易 B证券欺诈C市场操纵 D正常交易13、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直
5、接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ） 。A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款14、募集设立又被称为（ ） 。A同时设立 B单纯设立C渐次设立 D复杂设立15、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运
6、行。A机构 B人员C信息 D账户16、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ） 。A侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B犯罪主体是特殊主体C主观方面一般是为了获取合法利润D客观方面表现为金融机构违背受托义务17、下列属于上市证券的是（ ） 。A人民币普通股B基金券C人民币优先股D期货18、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5 万元以上 50 万元以下罚款、暂停自营业务半年至 1 年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B将自营业务与代理业务混合操作C从事或参与内幕交易和操纵行为D委托
7、其他证券经营机构代为买卖证券19、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（ ） 。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C营业执照原件D经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告20、下列属于客户征信调查内容的是（ ） 。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系21、公司合并的种类包括（ ） 。A吸收合并 B新设合并C派生合并 D创设合并22、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ） 。A证券交易所的从业人员B期货交易所的从业人员C证券业协会的工作人员D银行工作人员23、证券经营机构有（
8、 ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5 万元以上 50 万元以下罚款、暂停自营业务半年至 1 年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B将自营业务与代理业务混合操作C从事或参与内幕交易和操纵行为D委托其他证券经营机构代为买卖证券24、在证券自营业务中，不得（ ） 。A将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B以他人名义开立自营账户C使用非自营席位从事证券自营业务D超比例持仓或操纵市场25、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务
9、院证券监督管理机构报送（ ） 。A公司营业执照B公司章程C发起人协议D代收股款银行的名称及地址26、诚信信息查询记录包括（ ） 。A查询者 B查询对象C查询原因 D查询时间27、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（ ） 。A黄金 B原油C农产品 D金融工具28、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ） 。A侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B犯罪主体是特殊主体C主观方面一般是为了获取合法利润D客观方面表现为金融机构违背受托义务29、 证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（ ） 。A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确了证券公
10、司客户资产的性质C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备30、下列属于合格投资者的是（ ） 。A个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于 100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于 1000 万元人民币31、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（ ） 。A公正 B平等C自愿 D诚实信用32、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（ ） 。A受处罚处分机构或个人名称B受处罚处分机构责任人C处罚处分时
11、间D处罚处分类比33、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ） 。A责令停止承销或者代理买卖B没收违法所得C处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款D没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款34、下列属于客户征信调查内容的是（ ） 。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系35、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ） 。A没收业务收入B处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款C撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款36、向
12、战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限37、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全（ ） 。A保证金制度B每日结算制度C涨跌停板制度D风险准备金制度38、单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。A以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格
13、或者期货交易量的39、证券公司章程中的重要条款包括（ ） 。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算办法40、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ） 。A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述41、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ） 。A委托代理关系B代理期间C执业地域范围D代理权限42、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ） 。A具有法定最低限额以上的实收货币资本B主要负责人中 23 的人员有 5 年以上的证
14、券管理工作经历C有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上D没有违反国家有关证券市场管理法规和政策43、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ） 。A在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息44、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公
15、示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ） 。A姓名 B从业资质证明C年龄 D所在营业网点45、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A首次公开发行股票并上市B上市公司发行新股、可转换公司债券C股票在二级市场上进行转让D中国证监会认定的其他情形46、证券市场的监管机构包括（ ） 。A国务院证券监督管理机构B证券投资者保护基金公司C证券登记结算公司D行业协会47、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ） 。A在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查B在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案C相信专业机
16、构或者专业人员出具的意见和报告D受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预48、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A董事 B高级管理人员C控股股东 D基层员工49、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（ ） 。A个人集资诈骗，数额在 10 万以上的B单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报50、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ） 。A被实行特
17、别处理和被暂停上市的 A 股B基金C债券D央行票据51、下列选项中，属于公开信息的是（ ） 。A协会会员基本信息B从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C会员效力期限内受奖励次数D从业人员效力期限内受奖励次数52、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（ ） 。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软
18、件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户53、财务与会计人员禁止从事（ ） 。A承担与本职岗位有冲突的工作B违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C未经授权动用本单位的资金、财产D损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料54、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ） 。A对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B防范公司与客户之间的利益冲突C切实履行反洗钱义务D防止出现损害客户合法权益的行为55、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ） 。A平等 B自愿C公平 D诚实信用56、非法集资类犯罪的主体包括（ ） 。A特殊主体
19、 B复杂主体C自然人 D单位57、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5 万元以上 50 万元以下罚款、暂停自营业务半年至 1 年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B将自营业务与代理业务混合操作C从事或参与内幕交易和操纵行为D委托其他证券经营机构代为买卖证券58、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ） 。A侵害的客体是复杂客体B在客观方面表现为故意提供虚假信息C主体为一般主体D在主观方面必须出于无意59、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（ ）年。A5 B10C1
20、5 D2060、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。A公开 B平等C自愿 D诚实信用61、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A谨慎 B诚实C勤勉尽责 D稳健62、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ） 。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D风险监控人员不得承担客户资金托管业务63、上市公司公告的招股说明
21、书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ） 。A发行人B上市公司的董事C能够证明自己没有过错的财务负责人D有过错的实际控制人64、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（ ） 。A执业注册申请表B身份证复印件C学历证书复印件D具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明65、 “荐股软件”可实现的功能包括（ ） 。A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B提供具体证券投资品种选择建议C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D提供其他证券投资分析、预测或者建议66、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ） 。A证券账户B证券交易账户C资金账户D资金交易账户
