1、1、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ） 。A研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告B投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息D研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告2、下列选项中，证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ） 。
2、A未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款3、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ） 。A依法设立的验资机构出具的验资证明B发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D公司法定代表人签署的设立登记申请书4、证券公司从事介绍业
3、务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ） 。A介绍业务的范围B介绍业务对接规则C执行期货保证金扣缴制度的措施D客户投诉的接待处理方式5、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ） 。A责令改正B罚款C撤销公司登记D吊销营业执照6、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（ ） 。A证券投资师B证券投资顾问C证券分析师D证券分析顾问7、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。A机构 B人员C信息 D账户8、违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正
4、，给予警告，没有违法所得或违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款的情形有（ ） 。A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告9、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ） 。A商业银行 B保险公司C财务公司
5、 D证券投资基金10、证券经纪人在执业过程中，不得有（ ）行为。A在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C向客户充分提示证券投资的风险D向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告11、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ） 。A保密意识B合规操作意识C风险控制意识D风险杜绝意识12、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A风险承受能力B投资目标、风险偏好C身份、财产和收入状况D金融知识和投资经验13、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息
6、披露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A准确 B完整C及时 D真实14、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ） 。A伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B转移或者隐瞒所募集资金的C利用募集的资金进行违法活动的D发行数额在 100 万元以上的15、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ） 。A网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D招股意向书刊登首日在发
7、行公告中披露发行定价程序16、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ） 。A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法17、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ） 。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件18、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A准确 B完整C及时 D真实19、下列关
8、于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ） 。A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C根据中华人民共和国证券法 ，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴20、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ） ，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A真实 B准确C完整 D及时21、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ） 。A仔细核对客户身份B请客
9、户出示公证书C认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D请客户出示委托书22、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ） 。A从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理23、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ） 。A融资融券业务管理制度B决策与授权体系
10、C评估与控制体系D操作流程和风险识别24、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ） 。A各证券公司不得以他人名义开立自营账户B各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划25、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（ ） 。A有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B全体股东或者发
11、起人指定代表或者共同委托代理人的证明C部分股东或者发起人指定代表的证明D国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件26、商品期货中的主要品种可以分为（ ） 。A农产品期货 B金属期货C能源期货D外汇期货27、证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。A内部控制制度B合规制度C人力资源状况D财务状况28、保荐代表人的注册登记事项包括（ ） 。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐代表人的家庭关系29、保荐代表人的注册登记事项包括（ ） 。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐
12、代表人的家庭关系30、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ） 。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务31、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ） 。A举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式32、证券、期货投资咨询业务的界定
13、包括（ ） 。A通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式33、按照中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ） 。A订立章程 B发起人认购股份C募股程序 D召开创立大会34、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ） 。A明示其与期货公司的介绍业务委托关系B解释期货交易的方式、流程及风险C作获利保证、共担风险等承诺D作虚假宣传35、期货交易所
14、的会员管理包括（ ） 。A会员资格 B会员的变更C会员登记 D会员关系36、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ） 。A对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B防范公司与客户之间的利益冲突C切实履行反洗钱义务D防止出现损害客户合法权益的行为37、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ） 。A具有法定最低限额以上的实收货币资本B主要负责人中 23 的人员有 5 年以上的证券管理工作经历C有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上D没有违反国家有关证券市场管理法规和政策38、根据中华人民共和国刑法 ，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ） 。
15、A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处 3 年以下有期徒刑C并处或者单处非法募集资金金额 1 万元以上 10 万元以下罚金D并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金39、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ） ，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A简单 B复杂C真实 D准确40、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（ ） 。A责令停止承销或者代理买卖B没收违法所得C处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款D没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以
16、3 万元以上 30 万元以下的罚款41、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（ ） 。A电话查询 B网上查询C书面查询 D在营业场所公示42、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ） 。A有 100 万元人民币以上的注册资本B分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 3 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C有健全的内部管理制度D有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施43、金融期货的主要品种可以分为（ ） 。A股指期货 B金属期货C利
17、率期货 D外汇期货44、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ） 。A真实、合法的资金和账户B明确授权C业务隔离D风险监控45、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ） 。A真实、合法的资金和账户B明确授权C业务隔离D风险监控46、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ） 。A通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式47、下列属于合格投资者的是（ ） 。A个人或者家庭金
18、融资产合计不低于 100 万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于 100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于 1000 万元人民币48、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（ ） 。A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚49、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（ ） 。A侵害的客体是复
19、杂客体B在客观方面表现为故意提供虚假信息C主体为一般主体D在主观方面必须出于无意50、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中正确的是（ ） 。A从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私51、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁
20、人措施的情形包括（ ） 。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的52、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A发行价格 B筹资金额C发行数量 D筹资费用53、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ） 。A伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B转移或者隐瞒所募集资金的C利用募集的资金进行违法活动的D发行数额在 100 万元以上的54、我国现行的证券市场法律主要有（ ）
21、。A 关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国证券投资基金法D 证券发行上市保荐制度暂行办法55、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ） 。A即证券公司代理客户买卖证券业务B证券公司向客户垫付资金C不承担客户的价格风险D分享客户买卖证券的差价56、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ） ，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A真实 B准确C完整 D及时57、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ） 。A依法设立的验资机构出具的验资证明B发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司
22、设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D公司法定代表人签署的设立登记申请书58、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ） 。A定向资产管理计划B限定性集合资产管理计划C集合资产管理计划D非限定性集合资产管理计划59、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ） 。A一级市场中的虚假陈述B二级市场中的虚假陈述C新三板市场中的虚假陈述D面向社会公众的虚假陈述60、下列属于上市证券的是（ ） 。A人民币普通股B基金券C人民币优先股D期货61、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有
23、（ ） 。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪主观方面是故意62、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ） 。A控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立63、下列具有法人资格的有（ ） 。A子公司 B分公司C企业财务公司 D母公司64、证券经纪人在执业过程中，不得有（ ）行为。A在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C向客户充分提示证券投资的风险D向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
