1、证券市场基础知识模拟试题（一）1、以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份份额的（ C ）A 15% B 25% C 35% D 20% 2、证券按照（C ） ，可以分为股票、债券和其他证券三大类。A 募集方式 B 收益是否固定 C 所代表的权利性质 D 发行主体3、证券市场分为发行市场和流通市场的依据是 （ ） 不同。A 市场的功能 B 市场参与主体 C 市场组织形式 D 市场范围4、目前我国证券投资基金主要投资于（C ）A 实业 B 未上市企业股权 C 国内依法公开发行上市的证券 D 商品期货5、将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联
2、结型产品等种类是按（A ）分类。A 联结的基础产品B 发行方式C 嵌入式衍生产品D 收益保障性6、契约型基金反映的经济关系是（B ）A 产权关系B 信托关系C 债券债务关系D 所有权关系7、日经 225 股价指数是（ A） 编制和公布的。A 日本经济新闻社B 道琼斯公司C 日本大臧省D 东京证券交易所8、外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入 WTO 后三年不超过（A）A 49%B 35%C 33%D 50% 9、我国规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开前 5 日前至股东大会闭幕时将( B ) 交存于公司.A 股东身份证明B 股票C 资产证明D 股东名册10、 （
3、 D ）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算，交割事宜。 A 基金管理人B 证券公司 C 证券登记结算公司D 基金托管人11、下列证券投资基金中，风险最大的基金是（ D ）A 债券基金B 股票基金C 指数基金D 衍生证券投资基金12 股票的清算是公司清算时每一股份所代表的（A ） A 实际价值B 账面价值C 内在价值D 清算基金13 我国 公司法规定 ，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ A ）A 500 万元B 3000 万元C 1000 万元D 5000 万元14 我们通常所说的道琼斯指数是指（ A ）A 道琼斯工业股价指数B 道琼斯股价综合指数C 道琼斯公用事业
4、股价平均数D 道琼斯运输业股价平均数15 股票的现值就是股票未来收益的 （ C ） A 期望价格B 期望价值 C 当前价值D 当前价格16 基金托管人是支付给（B ）的费用A 证券监管机构B 证券托管人C 证券持有人D 证券管理人17 以下有关实物债券的表达中正确的是（ C ） A 一种已收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B 一种需借助投资者电脑账户做记录的债权C 一种具有标准格式实物全面的债券D 以某种商品实物为本位而发行的国债18 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（ C ） A 经营风险B 违约风险C 财务风险D 政策风险19 非累积优先股票的特点是分派以（ C ） 为
5、界，当年结清。A 每个经营周期B 每个分配额度 C 每个营业年度D 每个生产周期20 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（C ） A 销售收入B 产品介绍C 利润股息D 资产总额21 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展（ B ） 业务A 投融资B 公开市场C 套期保值D 盈利性22 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（B ） 的基础A 虚拟资本B 注册资本C 货币资本D 货币23 有甲、乙、丙 三种股票被选为样本股，发行量分别为一亿股、1.8 亿股和 1.9 亿股，某计算日他们的收盘见为 16.30、11.20 和 7.00 则该日这三种股
6、票的简单三叔股价平均数和已发行量为权数的加权股价平均数分别是（B ） A 10.59 和 11.50 元B 11.50 元和 10.59 元C 10.5 元和 11.59 元 D 11.59 元和 10.59 元24 看涨期权的买方和预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（A ） A 上涨B 下跌C 不变D 难以判断25 商业银行通常以（ B ） 作为其超额储备的持有形式A 基金B 短期国债C 股票D 高等级公司债券26 中国网络进入 NASDAQ 的主要形式是（B ） A 有担保一级 ADRC 二级 ADRD 三级 ADR27. 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（ A
7、） A 利息债券B 缓息债券C 贴息债券D 灵犀债券28 金融期权的卖方为（ C） 履行合约。A 有权利而无义务B 有权利也有义务C 有义务而无权利D 无义务也无权利29 下列关于国际债券的表述不正确得有（C ） A 发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B 国际债券资金来源广、发行规模大C 不存在汇率风险D 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家30 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（ C ） A 可转换公司债券B 信用公司债券C 收益公司债券D 保证公司债券31 股票投资风险的内涵是指预期收益的（ C ） A 确定性B 永久性C 不确定性D 可
8、接受性32 自律性组织包括证券交易所和（ A）A 证券业协会B 证券公司C 会计师事务所D 证券新用品及机构才33 当市场利率下调时，国债基金的收益会（ A ）A 上升B 不变C 下调D 不确定34 利率互换市场属于（D ）A 债券市场B 基金市场C 股票市场D 衍生品市场35 债券的价格变动和风险随着期限的增加而（ A ）A 增加B 不变C 减少D 没有影响36 证券投资基金托管人是（B ） 权益的代表A 基金发起人B 基金份额持有人C 基金管理人D 基金监管人37 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（B
9、） 实现内部控制目标。A 最低成本B 合理的成本C 预计成本D 最高成本38 封闭式基金期满终止，清产合资后的基金净资产按照投资者的（ D ） 进行合理分配A 购买日期B 购买价格C 类型D 出资比例39 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（ ） 公司账本A 短期B 中期C 中短期D 长期稳定40 美国存托凭证市场最突出的特点是（ A ）A 市场容量大B 市场容量小C 发行手续较复杂D 参与者有限80 债券票面金额定得越小，将会 ABCDA 印刷费用较高 B 持有者分布较广 C 发行工作量大 D 有利于小额投资者购买81 以下属于货币债券的是 ABCDA 银行汇票 B 支票 C
10、银行本票 D 商业汇票 82 通常情况下 关于债券 一下说法正确的是A 不同发债主体的债券利率不，这是对利率风险的补偿B 在通货膨胀严重的情况下 债券票面利率会提高或发行浮动利率债券C 同一发行主体的债券长期利率债券比短期利率高D 利率风险是债权的主要风险83 期货市场的投资者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易 BCA 预计价格下跌的投机者会建立期货多头B 预计价格下跌的投机者会建立期货空头C 预计价格上涨的投机者会建立期货多头D 预计价格上涨的投机者会建立期货空头84 从内容上看 中国证券市场对外开放可分为（ABC ）等不同层次A 在国际资本市场募集资金B 开放国内资本市场C 有条件的
11、开放境内企业投资境外资本市场D 在国际资金市场借贷85 证券服务机构主要包括 BCDA 证券业协会 B 证券投资咨询公司 C 律师事务所 D 证券信用评级机构86 证券市场的产生和发展，主要归因于 ABCDA 股份制的发展 B 信用制度的发展C 社会分工的日益复杂，商品经济日益发展D 社会化大生产产生了对巨额资金的需求87 以下对外国债券的描述正确的是 BCDA 外国债券的发行人与发行市场属于一个国家B 外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家C 在日本发行的外国债券称为武士债券D 在美国发行的外国债券称为扬基债券88 证券公司会计系统的内部控制内容包括 ABCDA 强化会计监督 B 提高会计
12、信息质量 C 加强会计基础工作 D 建立健全会计核算办法89 根据投资目标划分 证券投资基金可以分为 ACDA 成长型基金 B 效益型基金 C 收入型基金 D 平衡性基金90 契约型基金的当事人有 ACDA 基金管理人 B 基金承销人 C 基金托管人 D 基金份额持有人91 金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是 ABCA 金融衍生工具业务能带来手续费收入B 金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况C 金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源D 逃避监管92 中国证监会是国务院直属机构 是全国（AB）的主管部门A 期货市场 B 证券市场 C 货币市场 D 外汇市场93
13、 在我国 基金性质机构投资者包括 ABCDA 证券投资基金 B 社保基金 C 社会公益基金 D 企业年金94 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类 BDA 含 A 股的国内上市公司 B 含 B 股的国内上市公司C 含 S 股的国内上市公司 D 在我国香港上市的内地公司95 记名股票的特点包括 ABCDA 可以挂失 B 转让相对复杂 C 可以一次或分次缴纳出资 D 股东权利归属于记名股东96 根据我国基金法的规定 基金托管人的职责是 ABDA 对基金财务会计报告出具意见B 安全保管基金财产C 计算并公告基金资产净值以及每一基金份额资产净值D 按照规定召集基金份额持有人大会97 一般意义的收
14、益公司债的特点有 ABCDA 清偿时排序先于股票 B 到期日固定 C 债券的未付利息可以累加 D 公司有盈利时才付息98 以下导致上市公司经营风险的内部因素有 ABCDA 技术更新迟缓 B 市场调查不充分 C 项目投资决策失误 D 销售决策失误99 开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ABC ）等方面A 交易费用不同 B 基金份额资产净值公布时间不同 C 投资策略不同 D 投资对象不同100 我国证券法规定，证券登记结算机构应履行的职责包括 ABDA 证券交易所上市证券交易的清算和交收B 证券持有人名册登记C 为证券发行出具法律意见书D 证券的存管和过户101 在我国曾发行的国债种类中，无记名
15、国债是一种实物债券 对 102 为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产 错103 封闭式基金的封闭期通常在 20 年以上 错104 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换 对105 认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产 对106 债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大 对107 金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因 期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离 对108 目前，我国证券市场监管的
16、手段主要有法律手段经济手段和行政手段 对109 私募证券一般不采取公事制度 对110 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票 对111 在期货交易中，只有期货合约的买方需要交纳保证金 错112 目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理 对113 我国公司法规定 公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任 对114 系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的 错115 债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率 错116 证券交易的场内交易是没有固定场所的无形市场 错117 证券衍生品种的发行与交易不属于我国证券法的调整范围
17、错118 由于债券具有安全性 所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化 错119 世界上第一个股票交易所是 1863 年成立的美国纽约交易所 错120 上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在 3 年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算 错121 证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪 错122 在场外交易市场中 做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴力 错123 我国股票市场融资国际化是以 A 股、B 股、N 股等股权融资作为突破口的 错124 收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的
18、利息收益 与此同时又可以获得普通股的升值收益 错125 在场外交易市场中 由证券商决定每种证券的交易价格 对126 政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差 错127 我国现行法规规定 保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券 对128 证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询 对129 公开披露基金信息 不得有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 对130 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券 只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收 不得被强制执行 对131 一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系 对132 证券市场是证券买卖的场所 也
19、是资金供求中心 对133 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价 也不纳入指数计算 对134 我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证 错135 证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券 错136 由于证券投资基金实行组合投资 因而能成功地回避各种市场风险 错137 债券的债务人即为债券的发行人 对138 基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值 对139 我国现行法规规定 保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券 对140 证券公司经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务，可以直接或间接投资于与所任职
20、公司相竞争的业务 错141 严格的资金审批制度是证券公司控制自营业务风险的唯一标准 错142 只有股份公司才可以发行证券 错143 我国企业债券发行主体全部是大型国有企业 错144 政府债券的发行主体市政府所属的机构 他是一种标准化的国债 错145 基金管理人有义务按照基金契约规定及时间基金份额持有人分配基金收益 错146 普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产 对147 我国证券交易所的最高权力机构是理事会 错148 开放式基金的申购、赎回价格不直接接受市场供求关系的影响 对149 对于不动产抵押公司债，再处理抵押品偿债时，因按顺序依次偿还优先一级的抵押债券 对150 早
21、在 16 世纪 安特卫普的证券交易所就开始进行股票交易 错151 我国证券法规定 公司分配股利计划、公司股权结构的重大变化均属于内幕信息 对152 证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分 错153 金融期货交易的主要功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能 对154 由于在一级市场 ETF 申购赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行大宗交易，因此一般仅适合于机构投资者 对155 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 对156 收益公司债只有将利息付清后，股东才能分红 对157 由于购买力风险属于系统风险，所以购买力风险对不同证券的影响是相同的 错158 香港恒生中国企业指即 H 股指数 对159 修正平均股价是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响 对160 政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差 错
