《证券交易》基础班讲义第二章.doc

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第二章证券经纪业务考情分析在历年的考试中,本章内容在单项选择题、多项选择题以及判断题都有出现,是重点章节。此章共分为七节,与旧教材第二章相比有较大变化,主要体现在以下两个方面:1.结构调整方面:将旧教材中第二节“证券账户管理、证券登记、证券托管与存管”编入了新教材的第三章“经纪业务相关实务”中,原第五节“特别交易规定和交易事项”以及第六节“交易信息和交易行为的监督与管理”编入了新教材的第四章“特别交易事项及其监管”中。同时新教材将旧教材第八章的第八节内容编入了本章第五节“证券公司与客户之间的清算与交收”,将旧教材中知识点“证券经纪关系的建立”独立成本章第二节。通过对本章的结构调整我们可以看出,监管部门进一步明确了证券经纪业务的含义与其业务范围。2.内容删减方面:(1)细化了“证券经纪关系的建立”这部分内容,明确了经纪关系建立的流程,新增了客户交易结算资金第三方存管的具体操作流程(2)在“证券公司与客户之间的清算与交收”一节中,细化了证券公司与客户之间资金清算与交收的具体流程,此处内容可能成为一个新的考点(3)

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