证券发行与承销讲义.doc

前言8第一章证券经营机构的投资银行业务10第一节投资银行业务的概述10一、投资银行业的含义10二、国外投资银行业的发展历史（4个阶段）10三、我国投资银行业务的发展历史11四、公司法和证券法的最新修订对投资银行业务的意义和影响14第二节投资银行业务资格14一、保荐人和保荐代表人的资格条件（双保要求）14二、股票和可转换公司债券的上市保荐业务资格15三、国债承销业务的资格条件和资格申请15四、企业债券的上市推荐业务资格P1417第三节投资银行业务的内部控制17一、投资银行业务内部控制的总体要求17二、承销业务的风险控制18三、股票承销业务中的不当行为及相应处罚（P1920）19第四节投资银行业务的监管19一、监管概述19二、核准制19三、中国证监会对保荐人和保荐代表人的监管19四、中国证监会对投资银行业务的检查20第二章股份有限公司概述21第一节股份有限公司的设立21一、股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序21二