1、技术转移中核心技术的挖掘研究摘 要：从知识管理角度，通过对核心技术创新过程进行逆向研究，提出了核心技术的消化、吸收及应用的思路，期望对我国企业实现核心技术的突破有所帮助。 下载 关键词：核心技术；消化吸收；技术转移 中图分类号：F270 文献标识码：A 技术转移是发展中国家实现技术追赶和技术跨越进而提升技术能力的最有效的途径。DorothyLeonard-Barton 详细分析了技术能力转移的四个层次：装配；零部件的调整和本地化；产品再设计；自立的产品设计。迄今为止，我国的大部分企业处于技术能力转移的前两个层次，仍然没有逾越引进技术的消化吸收阶段，只是通过技术引进提高了生产能力和非关键零部件的
2、国产化制造能力，而许多关键(技术含量高)设备、工艺并没有被消化吸收，呈现出“空芯化”。目前国内外主要从技术转移机理角度(如技术转移的必要及充分条件、动力、方式、政策理论等)对技术转移进行研究，而对转移技术特别是核心技术进行消化吸收以及应用的研究尚显不足。 1 核心技术消化吸收思路分析 核心技术是与产品关键部件相对应的一个概念，关键部件的设计和制造技术，在不同产品中表现为专利、技术诀窍等不同形式的关键知识，即核心技术是隐藏在核心产品和部件里的知识、技能或它们的组合。核心技术整体上可以分为：外显性、内隐性、外显与内隐兼有的核心技术。外显性核心技术虽然已经可以符号化在图纸、技术说明书中，以显性知识形
3、式存在，但作为核心技术秘密不为其他企业所知道，相对其他企业而言是相对的隐性知识，如中药配方等之类的核心技术；内隐性核心技术主要存在于技术出让方关键技术人员的头脑中，以隐性知识形式存在；目前大多数核心技术以外显与内隐兼有的形式存在，技术的复杂程度越高，内隐性即隐性知识的成分越高。核心技术无论是作为显性知识还是隐性知识形式存在，对技术引进方而言仍然是“隐性技术知识”。要挖掘核心技术，必须对核心技术创新过程中的“隐性知识”进行挖掘。这些“隐性知识”就是核心技术创新过程中显性和隐性知识的知识螺旋上升(上升为核心技术)过程中形成的。 要挖掘技术转移中核心技术，必须对技术成果中核心技术的创新过程进行逆向研
4、究，包括技术成果的正向与逆向推导相结合的过程。Kline 和Rosenberg 的技术创新的链状模型涵盖了技术创新的全过程，并将技术成果的创新与基础研究和具体的科学知识紧密结合。作者认为在技术成果创新的过程中，除了需要相关的具体的科学知识外，还需要隐含在技术成果研究人员头脑中的隐性技术知识发挥作用，图 1 表示技术转移中技术成果研发过程与其中的显性知识和隐性知识联系。 在技术转移过程中，无论采取何种技术通路，都可将技术创新成果的转移分解为显性知识和隐性知识的转移。技术转移中的显性知识是技术成果转移过程中技术成果的说明性或操作使用性材料中所表达的知识，以及技术成果说明材料中未说明但可以查阅到的背
5、景知识(图 1 中 K)；技术转移中的隐性知识是技术成果转移中不能或没有用语言文字符号表达出来的，有关技术成果的构思、设计、试制及其生产的技术诀窍类知识，以及技术成果研发单位及其员工的理念、精神、价值观等文化层面知识和内化在员工头脑中的管理知识结合核心技术成果的研发过程对技术转移中的隐性知识进行分类：隐藏在研发人员头脑中有关具体的技术成果构思、设计、试制及其再设计生产的认识思考过程类隐性知识(图 1 中 K1)，如洞察力、直觉、感悟、思维模式等；隐藏在研发人员及其生产人员具体设计、试验、试生产各阶段的操作过程中的技能、技巧等经验类隐性知识(图 1 中K2)；隐藏在技术成果研发单位及其员工的理念
6、、精神、价值观等文化层面的隐性知识以及内化在员工头脑中的管理知识(图 1 中 K3)。在技术成果创新的各阶段若有问题，先到现有知识库 K(显性知识)中寻找，通过对问题与知识 K 的联系构思解决问题(隐性知识 K1 和 K2)；若仍不能解决问题再对知识 K 进行进一步研究(隐性知识 K1)，直到解决之。 在技术成果的转移过程中，其中部分显性知识已在技术成果的说明性材料中阐述，对技术接受方来说，只要其有相应水平的研发人员就能掌握，但能否提高核心技术能力取决于技术成果的消化、吸收、创新程度(即技术成果中未说明的背景知识和隐性知识的内化能力)。而技术成果中的隐性知识通常物化在机器设备上，存在于技术成果
7、研发人员的头脑或隐藏在技术成果中，体现在技术成果出让方组织文化及价值观中。所以，尽管隐性知识客观存在，但由于其非结构化和表达、表现形式的模糊性以及双方主客观因素的存在使其难以系统化地为技术接受方获取。尽管如此，隐性知识显性化和编码化或直接内化仍然可以通过一系列管理程序的操作而得以逐步加强。要达到对核心技术挖掘的良好效果，必须用程序化的方法对其进行研究，达到对技术成果中核心技术进行消化、吸收、创新的目的。 2 技术转移中核心技术的消化吸收流程 核心技术研发过程中隐性知识的形成过程是：根据潜在的市场需求，技术成果的研发人员从相关知识库(图 1 中 K，即背景知识)中经过筛选、吸收、积累自身所需要的
8、知识，然后再激活知识存量，进行提炼、创造(显性知识内化的过程)，在研究过程中经过反复提炼逐渐形成特有的隐性知识体系(图 l 中 Kl 和搬的形成过程)，这一过程是一个反复试错、论证的思考创造活动，由此可以看出，隐性知识是一种非格式化、未编码的知识存在于研发人员的头脑中且不脱离研发人员主体的具体思考、实践操作经历，并受研发人员主体及其组织的理念、精神、价值观、具体环境情景(图 1 中 K3)的影响。 根据隐性知识形成过程的分析，其消化吸收主要分为三个步骤：根据研发过程对技术成果中隐性知识和背景知识进行挖掘；将获取的隐性知识进一步显化为组织员工的显性知识或直接转化为组织员工的隐性知识；将已经显化的
9、知识通过员工的学习、实践进一步内化并融合为组织员工的隐性知识。 21 形成核心技术成果的隐性知识挖掘 对三类隐性知识的挖掘共需三个阶段，如图 2 所示。对形成核心技术的隐性知识挖掘的过程实质上也是对核心技术成果创新各阶段提出、发现问题的过程。 第一阶段，对核心技术成果说明材料中没有说明清楚的或技术成果接受方不理解所需要的背景知识 K 的挖掘。要挖掘这些背景知识，必须对技术成果转让方提供的图纸或技术成果说明材料进行认真反复的研究根据技术成果研发的阶段，通过各种途径查阅相关的技术资料，查阅时要采用情景模拟法，思考、想象在研发时可能遇到的各种问题，从而熟悉其技术成果的背景资料并发掘其技术资料中所没有
10、说明的问题(如技术资料与技术成果构思、设计等的联系、思路、原理等背景知识)，并通过座谈会或研讨会的形式将所挖掘的问题和查阅的技术资料根据技术成果的内容结构或研发阶段进行及时分类整理。 第二阶段，对隐藏在研发人员头脑中有关技术成果构思、设计、试制及其生产的技能、诀窍、 经验等隐性知识 K1 和 K2 进行挖掘获取。学习培训，主要是通过外派技术人员到技术出让方处培训学习或由技术出让方派其专业人员到技术受让方处指导，在学习培训之前，要将第一阶段所遗留的问题带到学习培训中去，尽最大程度将第一阶段所发现的隐性知识挖掘出来。通过学习培训时与技术转让方研发人员的相互沟通交流以及亲身体验(观察、模仿、实践)，
11、及时将培训学习心得、要领记录下来如通过交谈、实际操作挖掘研发人员对技术成果的构思、设计、试制及其生产的技能、技巧、经验等隐性知识反求工程。通过应用各种手段，对引进技术成果进行全面系统、深入地分析研究，掌握其关键技术。在已经掌握的隐性知识的基础上，通过层层剖析研究技术产品，探索其设计思路或工艺流程并通过反复实验挖掘技术成果说明材料中没有说明的知识，并及时将发现的隐性知识或闪光点记录下来，研发人员之间要将自己的看法提出来互相讨论或演示，对其中研发人员解决不了的问题可以向相关研究领域的专家(如高校、科研院所等)咨询请教。比如，对技术成果产品零部件各种性能指标进行定性定量分析(反求推算)，对技术成果产
12、品的设计原理(包括系统工程、价值工程、优化设计、工业造型、相似理论、人机工程学等现代设计理论和方法)、设计思路等进行分析，尽最大程度掌握其说明资料以外技术出让方研发人员头脑中的技巧等知识。 第三阶段，在前述两阶段的基础上，对隐藏在技术成果研发单位及其员工的理念、精神、价值观等文化层面的知识和其管理知识 K3 进行挖掘获取，毕竟，核心技术成果的产生是在技术成果研发单位的规章制度、行为规范、价值观念、精神理念等具体文化环境条件下产生的，这些知识的获得主要通过在研发单位的参观学习、培训获取。这个过程中，必须深入研发生产一线，通过与对方研发技术人员和管理人员交流学习，对其组织管理体制、企业文化理念等知
13、识进行挖掘，并及时记录整理，当然，对于研发单位的文化和管理层面的隐性知识的获取，必须结合自己单位的文化理念和管理方式，应采取批判地学习和借鉴的态度消化吸收。 在这三个阶段获取隐性知识的过程中，通过收集相关资料、观察、实验、交流等得到大量材料和信息，需要用一系列逻辑工具对它们进行加工，具体可以采用比较分类、归纳演绎、类比、分析和综合等理性思维逻辑方法；或者采用具体情景下的直觉、灵感、顿悟、怀疑、联想、想象等感性思维方法。在采取这些思维逻辑方法进行挖掘隐性知识的过程中，发现、提出问题的能力至关重要，因为提出问题和发现问题是对核心技术成果构思、设计等隐性知识转化的第一步，具体提出问题的方法有“奥斯本
14、设问法”、“阿诺德设问法”等。 22 形成核心技术成果的隐性知识显性化 对技术成果中隐性知识显化的过程实质上也是分析问题、解决问题的过程，在这一过程中，技术成果接受方管理人员要把各相关专业研发人员组织协调起来，如负责技术成果构思、技术成果工艺标准转化的研发人员等，让他们先分组再汇总讨论，使获得的隐性知识系统化、结构化，在将这些隐性知识显性化的过程中，除了主要通过用概念性的语言文字描述外，还要将不能用概念性的语言文字表达的隐性知识用隐喻、类比、假设和模型、动作细分标准化等方法尽最大程度表示出来，隐喻和类比等方法主要用于认识思考过程类隐性知识 K1 的显性化，佳能微型复印机的开发就是一个运用类比方
15、法产生新产品的一个很好的例子：通过喝啤酒的易拉罐与原来经常出问题的感光复印鼓类比，解决了以很低的成本制造出铝制的一次性复印鼓滚筒，动作细分标准化主要用于操作经验类知识携的显性化，如松下电器公司通过模仿大阪国际饭店首席面包师的和面动作开发出灵巧的家用面包机， 23 形成核心技术成果的隐性知识内化与融合 对技术成果中已经显化的知识内化实质上是对技术创新成果研发阶段提出、分析、解决问题的过程进行总结提高的过程，这一过程就是“干中学”的过程，通过技术成果接受方研发人员亲自实践并体验技术成果的构思、设计、试制及其生产的过程，再和其多年沉淀的知识体系相融合，在具体的研发环境情景下，内化融合为员工自己的知识
16、，实现对技术成果中核心技术的消化吸收如奇瑞与奥地利 AVL 公司在合作开发及生产发动机中实施“跟着学，跟着干，自己干”的发展步骤，掌握了发动机从设计、研发、试验到制造、售后服务的全过程，实现了中国汽车在最核心的技术领域零的突破。 3 核心技术应用思路分析 对技术成果中核心技术的消化吸收，并不意味着企业在市场竞争特别是国际市场竞争中能够在转移技术产品的市场中处于优势地位，如果该核心技术已经被技术引进国申请专利，纯粹地掌握该核心技术并不能使其在引进国市场上商品化因此，必须对消化吸收后的核心技术进行再研究，通过研究该技术的使用效率、使用条件以及与之相关的重要因素，即通过“移植”分析该核心技术能否应用
17、到其他领域；或者分析研究该核心技术产品或设备的缺陷或弱点，进行整体改进或提高，形成新的改良技术；也可以对各国核心技术进行全面分析，扬长避短，综合搭配，将各个技术优点整合在一起，形成更完善的核心技术。 31 移植核心技术 技术移植是有目的地将某一技术领域中某项应用成功的技术，移植到另一技术领域。技术移植的基本功能在于扩展成功技术的应用领域，不是简单地将某一技术领域的某项成功技术搬来就用，而是要对该项技术进行系统分析。分析时，必须遵循一定的分析原则。技术移植涉及到两个或两个以上不同的技术领域，从技术移植本身来看，它是多种基础学科和有关专业知识的综合应用。核心技术移植需要将引进技术产品的核心部件技术
18、应用到符合市场需求的其他产品上，从而完善所移植产品的功能以满足市场需求。根据市场需求，对需要改进或完善功能的产品原有技术构造进行研究，并研究引进技术产品的核心部件技术与所移植产品构架之间的联系，完成核心部件技术的移植。移植核心技术需要技术引进方的研发人员熟悉引进技术领域与所移植产品技术系统和市场对该产品技术的功能需求。从目前技术引进的实际情况看，我国企业通过技术引进由于没有突破核心技术部件的消化吸收，因此还谈不上对核心技术部件的移植。如安徽万燕在1993 年开发出世界上第一台 VCD 视盘播放机，移植荷兰皇家飞利浦电子公司的机芯和美国 CCube 公司的解码机芯，因为没有掌握相应的核心部件技术
19、，VCD 产品核心部件必须依赖这两大供应商，造成 VCD 产品成本高昂。技术移植的路线图参见图 3。 32 改进核心技术 通过对核心技术的局部或改良性创新，进而提高产品性能或者降低产品成本，核心技术改进与现有的市场与顾客群的需求变化相联系。对引进的核心技术进行改进，是对核心技术的一种完善、补充、提高。我们所引进的技术，其核心技术在整体上是先进的，但是其内部各个环节、各个部分，就不一定都先进，不一定都适合我国的国情，因此有必要对核心技术进行改进，如中国重汽集团公司对于斯太尔自卸车核心部件发动机进气系统的设计进行改进，消除了由于进气系统失效而引起发动机过早损坏的问题。 33 集成核心技术 将各个相
20、同核心技术部件各自特别的优点选取出来，将他们以合理的结构形式集结在一起，使形成的新的核心技术部件的整体性能优于单个核心技术部件的性能，即将引进的各个核心技术部件进行逆向研究从而将核心技术优点进行整合的过程集成核心技术不同与技术集成，技术集成是“以创造技术可供资源和技术应用关联环境之间的匹配为目标的调查、评估和提炼的活动集合”，而集成核心技术是通过对大量同类核心技术部件创新的逆向过程进行研究，集多家核心技术部件之长于一身，形成更优良的核心技术部件，如日本丰田公司为了发展摩托车，从各技术引进国购买了 500 多种发动机进行反向工程研究，通过反复试验，将各样机的长处加以综合制造出世界上性能最优的发动
21、机。 通过技术转移实现核心技术的挖掘，必须对核心技术的创新过程进行逆向研究，挖掘其创新过程中的隐性知识和显性知识，实现核心技术的消化吸收。这些知识的挖掘及获取需要技术成果接受方研发人员亲自参与技术转移活动获得相应的主观体验和积累，通过核心技术背景资料的收集整理、参与学习培训、参与反求工程等实践体验型研发活动，再融合技术成果接受方研发人员已经掌握的知识来对核心技术进行消化吸收；然后对消化吸收后的核心技术进行移植、改进、集成，实现核心技术的应用在消化吸收以及应用核心技术的过程中，应该积极开展横向联合，充分发挥科研单位、大专院校、企业等方面的优势，联合进行攻关，争取早出效益。 注：“本文中所涉及的角柱、表格、注解等内容请以 PDF 格式阅读原文。”
