1、1、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A信用风险 B购买人风险C市场风险 D流动性风险2、财务顾问服务对象有（ ） 。A企业 B个人C政府 D上市公司3、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ） 。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件4、期货交易所不能从事的业务有（ ） 。A信托投资B股票投资C国债投资D自用不动产投资5、证券投资者保护基金的来源有（ ） 。A国内外机构、组织
2、及个人的捐赠B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的6、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ） 。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件7、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ） 。A反洗钱义务履行及责任划分B销售费用分配的比例和方式C对基金持有人的持续服务责任D基金持有人联系方式等客户资料的保存方式8、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ） 。A网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C
3、在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序9、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ） 。A从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理10、根据中华人民共和国公司法的规定，股东会行使的职权有（ ） 。A修改公司章程B决定公司的经营方针
4、和投资计划C审议批准董事会的报告D对发行公司债券作出决议11、证券公司章程中的重要条款包括（ ） 。A证券公司的名称、住所B证券公司的组织机构C证券公司对外投资、对外提供担保的类型D证券公司的解散事由与清算办法12、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ） 。A仔细核对客户身份B请客户出示公证书C认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D请客户出示委托书13、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ） 。A如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B向客户充分提示证券投
5、资的风险C清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动14、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。A采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金15、证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ） 。A银行存款B购买国债C购买中央银行债券D购买中央级金融机构发行的金融债券16、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（ ）等事项。
6、A内幕交易 B证券欺诈C市场操纵 D正常交易17、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ） 。A国家对证券市场的管理制度B股东的合法权益C债权人的合法权益D公众的合法权益18、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的19、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ） 。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有
7、限公开信息20、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A股票 B债券C投资基金证券 D彩票21、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ） 。A姓名 B从业资质证明C年龄 D所在营业网点22、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ） 。A各证券公司不得以他人名义开立自营账户B各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C各证券公
8、司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划23、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。A行为的合规性B服务的效率性C客户投诉情况D服务的适当性24、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ） 。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D信用交易资金交收账户25、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ） 。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销
9、的期限及起止日期D代销、包销的费用和结算方式26、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ） 。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D代销、包销的费用和结算方式27、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。A股东会 B股东大会C董事会 D监事会28、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ） 。A没收业务收入B处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款C撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款29、
10、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ） 。A代理投资人从事证券、期货买卖B向投资人承诺证券、期货投资收益C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失30、下列选项中，属于公开信息的是（ ） 。A协会会员基本信息B从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息C会员效力期限内受奖励次数D从业人员效力期限内受奖励次数31、下列属于客户征信调查内容的是（ ） 。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系32、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ） 。A证券业从业
11、人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函33、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ） 。A证券账户的开立B资金账户的注销C建立及变更客户资金存管关系D客户证券账户转托管和撤销指定交易34、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ） 。A发行股票发行数额在 500 万元以上的B伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C利用募集的资金进行正常经营活动的D转移或者隐瞒所募集资金的35、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（ ） 。A准确 B真实C公正 D规范
12、36、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ） 。A明示其与期货公司的介绍业务委托关系B解释期货交易的方式、流程及风险C作获利保证、共担风险等承诺D作虚假宣传37、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ） 。A发行股票发行数额在 500 万元以上的B伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C利用募集的资金进行正常经营活动的D转移或者隐瞒所募集资金的38、股东有权查阅、复制的内容是（ ） 。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表39、股东有权查阅、复制的内容是（ ） 。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表40、下列选项中，属于
13、背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ） 。A证券公司 B商业银行C期货交易所 D期货经纪公司41、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ） 。A介绍业务的范围B介绍业务对接规则C执行期货保证金扣缴制度的措施D客户投诉的接待处理方式42、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。A 中华人民共和国证券法B 证券、期货投资咨询管理暂行办法C 中华人民共和国公司法D 证券交易管理条例43、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ） 。A从事内幕交易B买卖法律明文禁止买
14、卖的证券C接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺44、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（ ） 。A责令改正B给予警告C没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款D撤销任职资格或者证券从业资格45、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A知情程度和态度B职务、具体职责及履行职责情况C专业背景D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用46、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核
15、的重要内容。A行为的合规性B服务的效率性C客户投诉情况D服务的适当性47、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。A电话 B书面C互联网 DQQ48、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ） 。A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C挪用基金投资者的交易资金和基金份额D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录49、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（ ） 。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介
16、等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户50、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。A人员 B账户C信息 D资金51、下列属于客户征信调查内容的是（ ） 。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系52、诚信信息中的基本信息通过（ ）采集。A协会会员信息管理系统B协会
17、人员信息管理系统C从业人员信息管理系统D诚信信息系统53、 （ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者证券发行与承销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A发行人 B证券公司C证券服务机构 D投资者54、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ） 。A证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员55、下列选项中，属于欺诈发
18、行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ） 。A伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B转移或者隐瞒所募集资金的C利用募集的资金进行违法活动的D发行数额在 100 万元以上的56、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ） 。A保密意识B合规操作意识C风险控制意识D风险杜绝意识57、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（ ） 。A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D
19、擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚58、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ） 。A证券账户B证券交易账户C资金账户D资金交易账户59、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ） 。A侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B犯罪主体是特殊主体C主观方面一般是为了获取合法利润D客观方面表现为金融机构违背受托义务60、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ） 。A如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B向客户充分提示证券投资的风险C清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证
20、券公司的基本情况D要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动61、发行人应当就（ ）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A首次公开发行股票并上市B上市公司发行新股、可转换公司债券C股票在二级市场上进行转让D中国证监会认定的其他情形62、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A电话 B网上查询C书面查询 D在营业场所公示63、下列属于合格投资者的是（ ） 。A个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于 100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于 1000 万元人民币64、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ） 。A具备 3 年以上保荐相关业务经历B最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务
