证券公司客户资产管理业务管理办法.docx

证券公司客户资产管理业务管理办法中国证监会 时间：2013-10-21 来源： （2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过 根据2013年6月26日中国证券监督管理委员会令第93号关于修改证券公司客户资产管理业务管理办法的决定修订） 第一章 总 则 第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法、证券公司监督管理条例和其他相关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。 第三条 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。证券公司从事客户资产管理业务，应