1、附件 1：哈尔滨金融高等专科学校教学方案课程名称：证券投资基金所在系部： 投资保险系 编制时间： 2010 年 3 月 附件 2：教学课程的基本信息教学单位 投资保险系授课单位 投资保险系主讲教师 赵文君、董雪梅、赵学增、于淞楠职称专业 投资与理财专业年级 08 级班级 1.2.3.4学生人数 200基本教材 证券投资基金主要参考书周 学 时 4总 学 时 68理论教学学时 40实验教学学时 28授课时间 授课地点 备注1.章节题目 第一章投资基金概述2.授课方式（讲课、实验） 讲课3.教学目标掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场
2、的各类参与主体。掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的运作方式，掌握封闭式基金与开放式基金的概述与区别。4.重点、难点 本章的重点内容：证券投资基金的含义、特点及作用。难点内容：投资基金与股票债券的区别。5.授课内容时间安排学时安排：2 学时教学内容：第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念：二、证券投资基金的特点三、证券投资基金与其他金融工具的比较第二节证券投资基金的参与主体一、证券投资基金当事人二、证券投资基金市场服务机构三、基金的行政监管和自律管理四、证券投资基金运作关系图第三节证券投资基金的法律形式一、契约型基金二、公司型基金三、契约性基金与公司型基金的
3、区别第四节证券投资基金的运作方式一、封闭式基金二、开放式基金。三、封闭式基金与开放式基金的区别6.教学方法辅助手段 课堂教学7.小结、作业本章考核要求：1、证券投资基金的运作机理2、证券投资基金市场的各类参与主体复习思考题：证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别有哪些？1.章节题目 第一章投资基金概述2.授课方式（讲课、实验） 讲课3.教学目标 了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况；了解基金业在金融体系中的地位与作用。4.重点、难点 本章的重点内容：投资基金的概念，投资基金的作用。难点内容：投资基金产生原因及投资基金的作用。5.授课内容时间安排学时安排：2 学时
4、教学内容：第五节证券投资基金的起源与发展一、证券投资基金的起源（做为常识性掌握）二、证券投资基金的发展三、全球基金业发展的趋势与特点（常识性掌握）第六节我国基金业的发展概况第七节基金业在金融体系中的地位与作用一、中小投资者拓宽了投资渠道二、优化金融结构，促进经济增长三、有利于证券市场的稳定和健康发展四、完善金融体系和社会保障体系6.教学方法辅助手段 课堂教学7.小结、作业本章考核要求：基金业在金融体系中的地位与作用。复习思考题：1、证券投资基金的是如何起源与发展的？2、我国证券投资基金业的发展现状如何？1.章节题目 第二章证券投资基金的分类2.授课方式（讲课、实验） 讲授3.教学目标了解证券投
5、资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。4.重点、难点 重点内容：证券投资基金分类的意义，各类基金的基本特征及其区别。难点内容：混合基金的类型，混合基金的投资风险。学时安排：2 学时5.授课内容时间安排教学内容：第一节证券投资基金分类概述一、证券投资基金分类的意义。二、基金分类的困难三、基金分类第二节股票基金一、股票基金在投资组合中的作用二、股票基金与股票的不同三、股票基金的类型四、股票基金的投资风险五、股票基金的分析方法6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结
6、、作业本章考核要求：证券投资基金分类的意义复习思考题：混合基金的类型有哪些？1.章节题目 第二章证券投资基金的分类2.授课方式（讲课、实验） 讲授3.教学目标了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的分类，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。4.重点、难点 本章的重点内容：债券基金与债券的区别。难点内容：债券分类5.授课内容时间安排学时安排：2 学时教学内容：第三节债券基金一、债券基金在投资组合中的作用二、债券基金与债券
7、的不同三、债券基金的类型四、债券基金的投资风险五、债券基金的分析方法6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：债券基金的意义复习思考题：债券基金的分类要求1.章节题目 第二章证券投资基金的分类2.授课方式（讲课、实验） 讲授、实验3.教学目标了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。4.重点、难点重点内容：货币市场基金在投资组合中的作用，货币市场工具与货币市场基金的投资对象。难点内容：货币市场基金包涵的内容5.授课内容时间安排学时安排：2 学时教学内容：第四节货币市场基金一、货币市场基金
8、在投资组合中的作用。二、货币市场工具三、货币市场基金的投资对象四、货币市场基金的风险五、货币市场基金的分析方法6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：货币市场基金的意义复习思考题：货币市场基金包涵的内容1.章节题目 第二章证券投资基金的分类2.授课方式（讲课、实验） 讲授、实验3.教学目标掌握混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。4.重点、难点重点内容：混合基金的作用。保本基金的特点，保本基金的保本策略，保本基金的类型，难点内容：混
9、合基金的类型，混合基金的投资风险。保本基金的投资风险，保本基金的分析方法。5.授课内容时间安排学时安排：2 学时教学内容：第五节混合基金一、混合基金在投资组合中的作用二、混合基金的类型三、混合基金的风险第六节保本基金一、保本基金的特点二、保本基金的保本策略三、保本基金的类型四、保本基金的投资风险五、保本基金的分析方法6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：1、混合基金的作用2、保本基金的保本策略3、保本基金的类型，复习思考题：1、混合基金的投资风险2、保本基金的投资风险3、保本基金的分析方法1.章节题目 第二章证券投资基金的分类2.授课方式（讲课、实验） 讲授、实验3.教学目
10、标掌握 ETF 的特点、套利原理，了解 ETF 的类型，了解 ETF 的风险及其分析方法。了解 QDII 基金在投资组合中的作用，了解 QDII 基金的投资对象，了解 QDII 基金的投资风险。4.重点、难点 本章的重点内容： ETF 的特点、套利原理， ETF 的风险及其分析方法5.授课内容学时安排：2 学时教学内容：第七节交易型开放式指数基金（ETF ）一、ETF 的特点（三大特点）二、ETF 的套利交易时间安排 三、ETF 的类型四、ETF 的风险五、ETF 的分析方法6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：1、ETF 的特点、套利原理2、QDII 基金的投资对象复习思
11、考题：1、QDII 基金在投资组合中的作用2、QDII 基金的投资对象3、QDII 基金的投资风险。1.章节题目 第三章投资基金的募集与交易2.授课方式（讲课、实验） 讲授、实验3.教学目标教学目的：了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。4.重点、难点重点内容：封闭式基金的募集程序，封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则，封闭式基金的交易费用，封闭式基金折（溢）价率的计算。难点内容：封闭式基金的募集程序5.授课内容时间安排学时安排：2 学时教学内容：第一
12、节封闭式基金的募集与交易一、封闭式基金的募集程序二、封闭式基金募集申请文件三、募集申请的核准四、封闭式基金份额的发售五、封闭式基金的合同生效六、封闭式基金的交易6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：封闭式基金的募集程序复习思考题：封闭式基金的合同如何生效？1.章节题目 第三章投资基金的募集与交易2.授课方式（讲课、实验） 讲授、实验3.教学目标教学目的：了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。4.重点、难点 重点内容：开放式基金的募集程序难点内容：开放式基金份额的登记的概念，5.授课内容
13、时间安排学时安排：2 学时教学内容：第二节开放式基金的募集与认购一、开放式基金的募集二、开放式基金的认购第三节开放式基金的申购、赎回一、申购、赎回的概念二、申购、赎回场所三、申购、赎回时间四、申购、赎回原则6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业考核要求：开放式基金的募集程序复习思考题：开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式有哪些？1.章节题目 第三章投资基金的募集与交易2.授课方式（讲课、实验） 讲授、实验3.教学目标教学目的：熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。掌握申购份额、赎回金额的计算方法。4.重点、难点重点内容：封闭式基金的募集程序，封闭式基金上市交易
14、条件、交易账户的开立、交易规则，封闭式基金的交易费用，封闭式基金折（溢）价率的计算。开放式基金的募集程序，开放式基金申购、赎回的场所、时间，开放式基金申购、赎回的原则，申购份额、赎回金额的计算方法。巨额赎回的认定与处理方式难点内容：开放式基金的计算5.授课内容时间安排学时安排：6 学时教学内容：五、收费模式与申购份额、赎回金额的确定六、申购、赎回款项的支付七、申购、赎回的注册登记八、巨额赎回的认定及处理方式第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结一、开放式基金份额的转换二、非交易过户三、基金份额的转托管四、基金份额的冻结6.教学方法辅助手段 实验教学7.小结、作业本章考核要求：开放
15、式基金的申购赎回计算复习思考题：前端收费模式与后端收费模式的异同1.章节题目 第三章投资基金的募集与交易2.授课方式（讲课、实验） 讲授、实验3.教学目标教学目的：了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。熟悉 ETF 份额的认购方式、及认购费用（佣金）和认购份额折算的方法；掌握 ETF 份额的交易规则；掌握 ETF 份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF 份额申购、赎回的对价方式与内容。4.重点、难点 重点内容：巨额赎回的认定与处理方式难点内容：ETF 场外募集与场内募集5.授课内容时间安排学时安排：2 学时教学内容：第五节 ETF 的募集与交易一、ETF 份额的发售二、ETF 份额折算与变更登记三、ETF 份额的交易四、ETF 份额的申购与赎回6.教学方法 实验教学
