1、有限公司 文件编号 WI-ZJ-002版 号 B 修改次 0内审员激励考核管理办法制订部门 总经办第 1 页 共 5 页 生效日期 2018 年 3 月 24 日修订日期修订版次 修订原因及内容2018-03-24 B0 首次发行编制 发行日期审核批准受控状态有限公司 文件编号 WI-ZJ-002版 号 B 修改次 0内审员激励考核管理办法制订部门 总经办第 2 页 共 5 页 生效日期 2018 年 3 月 24 日1 目的：为不断提升内部审核员的审核能力和审核质量，确保公司管理体系有效运行并持续改进，特制定本规定。2 适用范围：适用于公司管理体系内部审核人员的资格鉴定、考核奖励和管理工作。
2、3 定义：内审员：内部体系审核员，通常由既精通体系标准又熟悉本企业情况的人员担任，需由经过培训并颁发资格证书或任命书的员工担任，本公司内审员由各部门人员兼职担任。4 职责：4.1 管理者代表 4.1.1 负责内审组长、内审员的任命； 4.1.2 负责年度内审计划的批准及内审实施计划的批准； 4.1.3 授权内审组开展内审工作； 4.1.4 负责对审核结果作出最后的决定； 4.1.5 负责体系管理手册、程序文件及支持性文件的批准和内审员的最终评价； 4.2 总经办 4.2.1 负责公司内审员的统一归口管理，负责组织内审员队伍的推荐、实施培训和考核工作。4.2.2 负责对内审员实施培训、考核及奖励
3、提报工作； 4.2.3 负责建立内审员管理档案，包括内审员证书信息、参加培训记录及审核表现、参加审核记录等。至少每年对内审员进行一次培训考试，考试合格可继续保持内审员资格，由管理者代表进行资格审定，任命为本年度内审员。 4.2.4 负责安排内审员，每个部门内审员轮流参加内审或外审陪同。 4.3 内审组长 4.3.1 负责制定内审计划和组织内审活动； 4.3.2 负责内审员审核期间的工作协调； 4.3.3 有权对审核工作的开展和审核中出现的争议作出裁决；4.3.4 负责向管理者代表提交审核报告； 有限公司 文件编号 WI-ZJ-002版 号 B 修改次 0内审员激励考核管理办法制订部门 总经办第
4、 3 页 共 5 页 生效日期 2018 年 3 月 24 日4.4 内审员：负责按分工领域和体系内部审核检查表实施内审，完成内审记录；正确判断并填写内审审核不符合项报告 ，跟踪验证纠正措施和预防措施；指导、维持管理体系在本部门的正常运行。 4.5 其他相关部门： 4.5.1 按要求提名内审员，并支持内审员的工作； 4.5.2 授予部门内审员指导、维持管理体系在本部门正常运行的权责； 4.5.3 积极配合内审、客户审核、第三方审核，制订和组织实施不符合项的纠正/纠正措施和预防措施，确保本部门管理体系的持续有效运行。 5 流程图：无6 程序：6.1 内审员应具备的条件 6.1.1 具有高中及以上
5、学历，有良好的学习能力； 6.1.2 具有一定的组织管理和综合评价能力； 6.1.3 需接受内审员培训及通过资质考核； 6.1.4 对本部门作业流程清晰掌握；6.1.5 公正、客观，善于观察，做事有条理性，有良好的沟通能力，责任心及独立性好。 6.2 内审员的素质与能力 6.2.1 内审员必须具备正确内审、协调沟通、团结合作、分析判断、善于学习、随机应变、保密意识的能力。内审中应以正当途径获取客观证据，作出的公正性评价结论能得到大多数人接受；不卑不亢，排除干扰，全神贯注、全力以赴、全程忠实于审核目的；不断注意观察结果与人际关系（内审员间、与被审核方等） ；在出现严重问题时能做出有效的反应。 6
6、.2.2 内审员培训 A)获得内审员资格的人员接受公司内部每年不少于 2 课时培训和 1 次考试； B)优先获得外部培训资格，包括体系管理审核标准的培训； C)优先获得公司管理体系的文件。 6.3 内审激励 6.3.1 总经办对每次参与内部审核的内审员和部门主管进行考核，考核依据为内审检查表 ，对表现优秀的内审员，和有效改善的被审核部门主管，提报公司奖励。具体为： 有限公司 文件编号 WI-ZJ-002版 号 B 修改次 0内审员激励考核管理办法制订部门 总经办第 4 页 共 5 页 生效日期 2018 年 3 月 24 日A）优秀审核奖：对积极参加培训，并有效参与总经办组织的内审实施工作的内
7、审员，予以50-120 元/人的奖励； B）优秀改善奖：对被开具不符合项的部门主管，能够按照体系要求，积极组织部门分析问题、提报改善措施及改善证据，并验证切实有效的，由总经办提报，予以 80-150 元/人的奖励。6.3.2 对于在内审、外审或客户验厂等各种类型的审核当中，如被审核部门被开具的不符合项为重复发生，或被审核方就同一问题重复提出建议改善要求，由总经办提报，予以 80-150 元/人的负激励。6.3.3 总经办负责对内审员进行年度考核，考核标准见附表内审员考核评分标准 ，由总经办整理考核报告，评分在 60 分以下且全年未参加内审/专项审核/年度考核的为不合格内审员，评分在 60 分（
8、含）80 分为合格内审员，评分在 80 分（含）以上且参加全部内审相关培训和内审检查的为优秀内审员。考评分在前三名的内审员，分别给予每人 100-300 元不等奖励。考评不合格的内审员，由总经办通知所在部门负责人，并取消内审员资格。 6.3.4 实行公司内审员年度管理制度: A）总经办负责内审员的日常管理，建立内审员管理档案，包括审核表现、参加审核记录等；B) 管理部负责管理内审员任命文件、参加培训记录（含内审员培训和其他业务培训记录） ； C）总经办每年对内审员进行一次考核，考核通过者由管理者代表任命为下一年度的公司内审员； 6.4 实施审核的应是与受审核方无直接责任的内审员。 6.5 公司
9、领导层、各部门的负责人应重视和支持内审员的建议和工作，确保内审员参与部门体系维护工作，确保公司体系的正常运行并得到持续改进。 7 相关文件：7.1 内部审核管理程序7.2 人力资源管理程序 7.3 内审员考核评分标准 有限公司 文件编号 WI-ZJ-002版 号 B 修改次 0内审员激励考核管理办法制订部门 总经办第 5 页 共 5 页 生效日期 2018 年 3 月 24 日附件：内审员考核评分标准序号 考核内容 考核结果 分值 评核权责未培训或培训效果差 0-5 培训效果一般 6-101 协助领导组织内部培训 培训效果良好 11-15部门负责人/培训推进部门问题点关闭迟缓滞后，超出规定期限
10、 0-10问题点关闭及时，整改材料欠完善 11-152 组织本部门审核发现问题点的关闭整改和整改材料的收集整理 问题点关闭及时，整理材料完善，整改效果良好 16-20内审组长配合工作差未能有效完成工作，内审记录及结果资料在审核完后整理滞后，2 天内未提交0-10配合工作一般能够完成工作，内审记录及结果资料在审核完后 2 天内提交，但资料内容欠缺完善10-203 内部审核配合工作配合工作积极效果良好，内审记录及结果资料在审核完后及时提交，资料完善21-30内审组长未能及时与本部门领导、总经办沟通 0-5及时与本部门领导、总经办沟通 6-104 对工作中发现问题和情况的处理及时与本部门领导、总经办沟通并采取措施效果良好 11-15总经办未落实或效果差，进度迟缓，被审核发现 管理混乱记录缺乏0-10已落实，管理工作基本落实记录基本符合要求 11-155 落实管理体系文件、专项事务推进的要求积极落实并提出整改建议，效果良好，管理规范记录齐全，未被审核发现问题点16-20总经办
