1、xxxx 有限公司 第 1 页 共 15 页保密资料，非经公司许可，严禁泄露及外传股权激励方案XXXX 有限公司201 年 月xxxx 有限公司 第 2 页 共 15 页保密资料，非经公司许可，严禁泄露及外传前言特别说明：1. 本激励计划依据中华人民共和国公司法、xxxxx 有限公司公司章程制定。 2. xxxx 有限公司预授予激励对象在职分红股 350 万股, 本激励计划在 2013 年 1 月 1 日开始, 在 2017年 12 月 31 日完成，或公司进行股份制改制时，以两者的日期前者完成。3. 公司财务年度周期: 当年 1 月 1 日至 12 月 31 日止。4. 本方案为具体规划,
2、公司股权激励整体运作按照股权激励管理制度执行。5. 本激励计划的股票来源为 xxxx 向激励对象定向发行, 公司原股东同比例稀释, 当正式注册股份时, 股份来源为 xxxx 有限公司未来股份制改制为 xxxx 有限公司时的股份额度。6. 本激励计划必须同时满足如下条件后方可实施：6.1. xxxx 有限公司股东会的批准6.2. 公司及大股东如为公开发行股票并上市的需要，可单方终止方案或协议而不须承担任何违约责任。xxxx 有限公司 第 3 页 共 15 页保密资料，非经公司许可，严禁泄露及外传总则1. 目的：为了激励公司高层管理人员和核心业务人员，吸引优秀人才，留下优秀人才，实现企业和员工共同
3、发展。2. 定义2.1. 本公司本文中指的是 xxxx 配有限公司，以下简称为本公司。2.2. 股东会本文中指的是 xxxx 有限公司的股东会，以下简称为股东会。2.3. 董事会本文中指的是 xxxx 有限公司的董事会，以下简称为董事会。2.4. 元指人民币元。2.5. 公司的会计年度计算周期：每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日2.6. 在职分红股：又称为（虚拟股份激励） ，是指公司股东通过股东会或董事会与激励对象约定，在激励对象工作达到约定业绩时，激励对象享有按约定股数分享公司红利的权利。2.6.1在职分红股从本质上讲，在职分红股激励属于企业股东采用附加条件授予的方式，在一定期限内
4、让渡部分剩余索取权，而非完整意义上的股权。2.6.2已经确定授予激励对象的虚拟股份产生的分红归个人所有；2.6.3在职分红股无表决权；无转让权和继承权，离开企业后自动丧失。2.7. 待注册股待注册股是公司预授给被激励对象的一种未来可以注册的股份额度，该股份额度经过 2013-2015 三年的考核期，根据考核结果得出相应可以注册的股数。经过 2016-2017 年两年锁定期后，按照相关法律的规定变更工商注册登记。待注册股具有以下特性：2.7.1待注册股在考核期内与职位相关，离开其职位、职位的升降均可能引起此股份的变化，甚至取消。2.7.2待注册股在锁定期内与是否在公司任职相关，离开公司会取消其拥
5、有的待注册股的资格。2.7.3待注册股在注册完成前，只有分红权，没有所有权、表决权、转让权和继承权。注册完成后根据公司的章程，享有规定分红权、所有权、表决权、转让权和继承权。2.8. 锁定期锁定期是指被激励对象在完成考核期后，至正式注册之前的一段时间。3. 时间：3.1. 2013-2015 年度为在职分红股股权激励考核期3.2. 2016-2017 年度为待注册股锁定期4. 总股本4.1. 将 xxxx 的净资产虚拟为 3500 万股，以下被激励对象的授权股份额度按照 3500 万股的总股本进行计算。4.2. 在上市前完成股份制改造时，如果 xxxx 总股本不等于 3500 万股，则实际的授
6、权股份额度按照比例进行相应的变化。5. 被激励对象本次股权激励是 xxxx 部门经理级以上人员。xxxx 有限公司 第 4 页 共 15 页保密资料，非经公司许可，严禁泄露及外传6. 本次激励采用在职分红股及超额利润分红两种方式 激励对象 超额利润分红 在职股分红 注册股备注：部门经理在股分红激励模式采用一三五渐进式股权。7. 利润分配机制7.1 甲方每年利润先提取超额分红， 将所余利润的 60%留用于企业的发展。其他的 40%作为股权分红可分配利润，用于在职分红股分红。7.2 在职分红股与股东享有同等分红权利， 分红比例如下：在 职 分 红 股 总 额 度万 股 ）注 册 股 （ 在 职 分
7、 红 股 总 额 度 提 留 比 例 ）（红 ）（ 可 分 利 润 总 超 额 分总 分 红 考 核 当 年 的 在 职 分 红 股 350*1*xxxx 有限公司 第 5 页 共 15 页保密资料，非经公司许可，严禁泄露及外传超额利润分红激励1. 超额利润激励对象公司部门主管级（含主管级）以上人员。 2. 公司利润目标: 2.1. 2013 年公司总销售额目标 15000 万元,利润目标 300 万元，利润增长率 15%。2.2. 20132015 年公司利润目标年份 2013 年 2014 年 2015 年利润目标（万元）3. 超额利润分红额度3.1. 所有的超额利润分红额度按照双因素价值
8、评估确定。3.2. 双因素价值评估由公司统一组织, 按照岗位排序法评估,各岗位最终超额分红额度由董事长批准.根据现有职位计算超额利润分红额度。3.3. 本次公司超额利润分红股份额度与岗位对照如下表所示:序号 职位 人数超额利润分红比例1234567891011合计4.超额利润提取比例超额分红提取基础比例：90%实际完成比例 90% 100% 120% 150% 200%公司利润额 270 万元 300 万元 360 万元 450 万元 600 万元公司超额部分提取比例 10% 20% 30% 50% 60%部门超额部分提取比例 10% 15% 20% 25% 30%xxxx 有限公司 第 6
9、页 共 15 页保密资料，非经公司许可，严禁泄露及外传5.超额利润计算公司当年额利润分红总额（当年实际完成利润公司利润目标*90%）*超额提取比例岗位年度超额利润分红= 公司当年超额利润分红总额* 岗位超额利润分红比例6.超额利润计算日期考核期：每年 1 月 1 日至 12 月 31 日7.退出机制在方案有效期内，凡发生下列事由（包括但不限于） ，自情况核实之日起即丧失超额利润分红资格、考核资格、取消剩余分红，情节严重的，公司依法追究其赔偿责任并有权给予行政处分，行政处分包括但不限于停止参与公司一切激励计划、取消职位资格甚至除名。构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。7.1 因不能胜任工作岗位
10、、违背职业道德、失职渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的降职。7.2 公司有足够的证据证明乙方在任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏公司经营和技术秘密、损害公司声誉等行为，给公司造成损失的。7.3 开设相同或相近的业务公司。7.4 自行离职或被公司辞退。7.5伤残、丧失行为能力、死亡。7.6违反公司章程、公司管理制度、保密制度等其他行为。7.7违反国家法律法规并被刑事处罚的其他行为。xxxx 有限公司 第 7 页 共 15 页保密资料，非经公司许可，严禁泄露及外传在职分红股激励1.在职分红股股份额度1.1 所有的在职分红股股份额度按照双因素价值评估确定。1.2 双因素价值评估由人力资源部
11、统一组织, 按照岗位价值排序法评定,各岗位最终在职分红股股份额度由董事长确定。1.3公司总股股份数量 3500 万股，根据现有职位计算，在职分红股股份额度总计 350 万股。 1.4本次在职分红股股份额度与岗位对照如下表所示序号 职位 人数 占比激励额度（万股）12345678合计2.在职分红股的考核2.1 参见 xxxx 有限公司股权激励管理制度中在职分红考核表2.2 考核系数=价值观系数 X 公司指标系数 X 部门指标系数 X 自律项系数 X 客户满意系数 X 品德项系数 X 成长项系数其中 价值观系数,自律项系数, 客户满意系数,品德项系数是 0 或者 1.公司指标系数,部门指标系数是
12、0,0.7 或者 1, 成长项系数3.在职分红股考核期3.1 考核期：2013-2015 年3.2 考核期每年在职分红股数量 = 岗位在职分红股数量 X 考核系数4.考核期内在职分红股的总分红及考核期内岗位在职分红股分红 在 职 分 红 股 总 额 度股 ）350万注 册 股 （ 在 职 分 红 股 总 额 度* 提 留 比 例 ）1（*红 ）（ 可 分 利 润 总 超 额 分总 分 红 考 核 当 年 的 在 职 分 红 股 xxxx 有限公司 第 8 页 共 15 页保密资料，非经公司许可，严禁泄露及外传5.退出机制在方案有效期内，凡发生下列事由（包括但不限于） ，自情况核实之日起即丧失在
13、职分红股资格、考核资格、取消剩余分红，情节严重的，公司依法追究其赔偿责任并有权给予行政处分，行政处分包括但不限于停止参与公司一切激励计划、取消职位资格甚至除名。构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。5.1 因不能胜任工作岗位、违背职业道德、失职渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的降职。5.2 公司有足够的证据证明乙方在任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏公司经营和技术秘密、损害公司声誉等行为，给公司造成损失的。5.3 开设相同或相近的业务公司。5.4 自行离职或被公司辞退。5.5 伤残、丧失行为能力、死亡。5.6 违反公司章程、公司管理制度、保密制度等其他行为。5.7 违反国家法律法规并
14、被刑事处罚的其他行为。xxxx 有限公司 第 9 页 共 15 页保密资料，非经公司许可，严禁泄露及外传注册股激励1. 在考核期过后的在职分红股, 经过锁定期后可转为注册股1.1. 考核期：2013-2015 年, 按考核结果确定分红额度及待注册股额度。1.2. 锁定期：2016-2017 年, 锁定期有分红, 不需考核。1.3. 注册时间: 经过锁定期后, 由公司在 2018 年 6 月 30 日前完成注册。2. 待注册股份额度2.1 所有的待注册股股权激励额度针对职位设定。根据现有职位计算，总预授额度总计 350 万股，占总注册股数量 3850 万股(公司股份数 3500 万股+预授股 3
15、50 万股)的 9.1%。2.2 激励对象所持有注册股由公司成立 XXXX 持股公司持有, 股权结构变动如下股权激励前公司股权结构：董事长 100%持股。注册股激励后公司股权结构：高管团队xx公司9.1%董事长90.9%2.3 高管团队在 XXXX 持股直接拥有注册股, 注册股股东将列入股东名册,并办理相关工商注册手续。 2.4xxxx 有限公司的注册及办理,将按现在的股权结构办理, 由公司统一在由公司在 2018 年 6 月 30日前完成注册。3. 本次待注册股股权激励的预授额度3.1. 公司按照 3500 万总股本计算, 高管团队待注册股预授额度 350 万股。3.2. 下表是根据双因素价
16、值评估的设定的待注册股。序号 职位 人数待注册股（万股）12345678合计xxxx 有限公司 第 10 页 共 15 页保密资料，非经公司许可，严禁泄露及外传4. 锁定期内待注册股的锁定与分红4.1. 锁定期：2016-2017 年4.2. 锁定期内待注册股数量 = 2013-2015 三年的考核当年待注册股实际数量的平均值3*31 年 度 考 核 系 数预 授 注 册 股 数 量待 注 册 股 实 际 数 量 I5. 锁定期内待注册股的分红当 年 在 职 股 总 额万 股 待 注 册 股 数 量当 年 在 职 股 总 分 红待 注 册 股 的 分 红 350*6. 股份注册6.1. 注册时
17、间待注册股进行工商注册登记的时间以以下两者先到者的时间为最终的注册时间。6.1.1根据待注册股的实际数量在 2018 年 6 月 30 日以前完成注册。6.1.2当考核期未结束或锁定期未结束时，公司准备上市，则按照已经完成的考核结果或锁定期待注册股数量进行工商注册登记。6.2. 股份价格每股股价 = 当期公司净资产 / 当期总股本6.3. 注册方法本公司采用买一送一的方式，按照注册股份时候的每股股价进行注册。6.3.1首次实施注册股激励，由在职分红股激励对象出资购买，公司所有股东同比例稀释，具体名单由董事会批准。6.3.2具体执行方案由董事会审议，股东会决定。6.4. 受股方式：实施注册股激励
18、，采取受股的方式为激励对象购买一半，大股东赠送一半。6.5. 资金来源：6.5.1考核期在职分红股分红及超额利润分红 20%留存,锁定期在职分红股分红及超额利润分红20%留存,以及当年的奖金部分和分红用于购买注册股。6.5.2如有资金困难, 注册股激励对象可向大股东进行无息借款，借款在 34 年还清。6.5.3偿还借款：激励对象先抵扣一部分奖金（不低于奖金的 50%）偿还借款，再用每年分红偿还借款。如有急需用款，可向大股东申请奖金部分。7. 待注册股退出方式在待注册股锁定期内，凡发生下列事由（包括但不限于） ，自情况核实之日起即丧失待注册股资格、考核资格、取消剩余分红，情节严重的，公司依法追究其赔偿责任并有权给予行政处分，行政处分包括但不限于停止参与公司一切激励计划、取消职位资格甚至除名。构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。7.1. 因不能胜任工作岗位、违背职业道德、失职渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的降职。
