1、登记号 项目序号2008 国家社会科学基金项目申 请 书项 目 类 别 一般项目 学 科 分 类 应用经济学 课 题 名 称 高新技术企业 R&D 能力生成与 演化的进化生物学模式研究 项 目 负 责 人 刘 建 秋 负责人所在单位 湖南商学院 填 表 日 期 2008.3.10 全国哲学社会科学规划办公室2007 年 12 月修订2申请者的承诺：我承诺对本人填写的各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议。如获准立项，我承诺以本表为有约束力的协议，遵守全国哲学社会科学规划办公室的相关规定，按计划认真开展研究工作，取得预期研究成果。全国哲学社会科学规划办公室有权使用本表所有数据和资料。申请人（
2、签章）年 月 日填 表 说 明一、本表请用计算机如实填写；所用代码请查阅国家社会科学基金项目申报数据代码表。二、封面上方 2 个代码框申请人不填，其他栏目由申请人用中文填写，其中“学科分 类” 填写一 级学科名称，并注明主要涉及的学科。三、数据表填写和录入参阅填写数据表注意事项；若有其他不明白的问题，请与当地哲学社会科学规划办公室联系。四、申请书报送一式 5 份，其中 1 份原件，4 份复印件。原则上要求统一用 A3 纸双面印制、中缝装订，活页夹在申 请书内。各省（区、市）报送当地哲学社会科学规划办公室，新疆生产建设兵团报送本兵团哲学社会科学规划办公室，在京中央国家机关及其直属单位的申请书报送
3、中央党校科研部，在京部属高等院校报送教育部社科司，中国社会科学院报送本院科研局，军队系统（含地方军队院校）报送全军哲学社会科学规划办公室。五、全国哲学社会科学规划办公室通讯地址：北京市西长安街 5 号，邮政编码：100806。填 写 数 据 表 注 意 事 项3一、本表数据将全部录入计算机，申请人必须逐项认真如实填写。填表所用代码以当年发布的国家社会科学基金项目申报数据代码表为准。二、表中粗框内一律填写代码，细框内填写中文或数字。若粗框后有细框，则表示该栏需要同时填写代码和名称，即须在粗框内填代码，在其后的细框内填相应的中文名称。三、有选择项的直接将所选项的代码填入前方粗框内。四、不具有高级专
4、业技术职务者申报青年项目必须填写第一推荐人和第二推荐人两栏内容。五、部分栏目填写说明：课题名称应准确、简明反映研究内容，最多不超过 40 个汉字（包括标点符号） 。主 题 词按研究内容设立。最多不超过 3 个主题词，词与词之间空一格。项目类别按所选项填 1 个字符。例如，选 “重点项目” 填“A” ，选“一般项目” 填“B”，选“青年项目”填“C”等。申请青年项目请注意申报人的条件。学科分类粗框内填 3 个字符，即二级学科代码；细框内填二级学科名称。例如，申报哲学学科伦理学专业，则在粗框内填“ZXH” ，细框内填“哲学伦理学”字样。跨学科的课题，填写为主的学科分类代码。 “公共管理学科”填写“
5、政治学其他学科”代码（即 ZZE） ，管理学其他学科选择相关的学科分类代码。所在省市按代码表规定填写。地方军队院校不按属地填写，一律填写“军队系统” 。所属系统以代码表上规定的七类为准，只能选择某一系统。工作单位按单位和部门公章填写全称。如“北京师范大学哲学系”不能填成“北京师大哲学系”或“北师大哲学系” ， “中国社会科学院数量与技术经济研究所”不能填成“中国社科院数技经所”或“中国社科院数技经所” ， “中共北京市委党校”不能填为“北京市委党校”等。通讯地址按所列 4 个部分详细填写，必须包括街（路）名和门牌号，不能以单位名称代替通讯地址。注意填写邮政编码。主要参加者必须真正参加本项目的研
6、究工作，不含项目负责人。不包括科研管理、财务管理、后勤服务等人员。栏目不够可加附页。预期成果指最终研究成果形式，可选报 1 项或 2 项。例如，预期成果为“专著”填“A”，选“专著”和“研究报告”填“A”和“D” 。字数以中文千字为单位。申请经费以万元为单位，填写阿拉伯数字。申请数额可参阅本年度申报公告。4一、数据表课题名称 高新技术企业 R&D 能力生成与演化的进化生物学模式研究主题词 R&D 能力 生成与演化 进化生物学 项目类别 B A.重点项目 B.一般项目 C.青年项目 D.一般自选项目 E.青年自选项目学科分类 JYE 技术经济学研究类型 C A.基础研究 B.应用研究 C.综合研
7、究 D.其他研究负责人姓名 刘建秋 性别 男 民族 汉 出生日期 1972 年 8 月 3 日行政职务 专业职务 B 副教授 研究专长 JYE 技术经济学最后学历 A 研究生 最后学位 A 博士 担任导师所在省（自治区、直辖市） J 湖南省 所属系统 A 高等院校工作单位 湖南商学院会计学院 联系电话 0731-8686747通讯地址 湖南 省 长沙市 市岳麓大道 (路) 569 号 邮政编码 410205姓名 性别 出生年月 专业职务 研究专长 学历 学位 工 作 单 位汤健 女 1966.6 教授 工商管理 研究生 硕士 湖南商学院会计学院陈四清 女 1966.9 教授 绩效分析与评价 本
8、科 硕士 湖南商学院会计学院邓永勤 女 1963.8 副教授 技术经济与管理 研究生 硕士 湖南大学会计学院瞿艳平 男 1969.9 副教授 技术经济与管理 研究生 博士 湖南商学院工商管理学院李颖 女 1966.7 副教授 财务管理 研究生 硕士 湖南商学院会计学院主要参加者黄蕴洁 女 1976.8 讲师 技术经济学 研究生 硕士 湖南商学院会计学院第一推荐人姓名 专业职务 工作单位第二推荐人姓名 专业职务 工作单位预 期 成 果 C D A.专 著 B.译 著 C.论 文 集 D.研 究 报 告 E.工 具 书 F.电 脑 软件 字数（ 单 位 ： 千字 ） 100申请经费（单位：万元）
9、1 0 0 0 预计完成时间 2009 年 12 月 30 日5二、课题论证（与活页同）1本课题国内外研究现状述评及研究意义。2研究的主要内容、基本思路和方法、重点难点、主要观点及创新之处。3前期相关研究成果和主要参考文献。限 4000 字以内。1本课题国内外研究现状述评及研究意义国内外研究现状述评 国外对研究与开发（R&D ）的研究主要集中于 R&D 项目评价、R&D 国际化研究、R&D 与市场结构关系、R&D 项目组合研究等方面。R&D 项目评价集中在立项选择和项目完成后的绩效评价研究，对 R&D 项目的中间评价或进展评价则相对较少。R&D的国际化研究包括 R&D 国际化的成因， R&D
10、国际化的影响因素， R&D 国际化的组织形式等方面。R&D 与市场结构关系的研究中学者探索了市场结构对企业 R&D 投入的影响，Kaimien & Schwartz 等学者得出了“中等程度的寡头垄断最有利于激励企业 R&D 的积极性”的结论。R&D项目组合研究主要探索了项目组合收益、风险、战略属性、不确定性及项目间相互影响等方面对 R&D 项目组合的影响。国外没有直接从进化的角度对 R&D 进行研究的文献，但利用生物进化理论对技术创新的研究已取得一定的研究成果。国外技术创新生物进化研究始于 Gerry Martin1993 年首次提出技术创新类似于生物进化的命题，之后一些学者围绕技术创新的进化
11、研究主要包括：技术创新与生物进化的比较研究（John Ziman，2000） ，技术创新进化的一般原理研究 (John Ziman, 2000；James Fleck, 2000） ，技术创新进化的个案研究（Edward Constant, 2000）等。国内对 R&D 研究主要集中在如下方面：（ 1）R&D 的基本创新模式、 R&D 评价指标体系和 R&D 的高标定位和项目决策等内容的研究（许庆瑞 2004，骆品亮 2005，董景荣 2001） ；（2）R&D 能力测度与评价研究，形成了模糊综合评价法、熵值法、实物期权法、神经网络法等评价方法（杨列勋，2002；官建成，2004；梁莱歆, 2
12、005 ） ；（3）R&D 机构的组建与联盟问题研究；（4）R&D 的界面管理问题研究等。国内外对研究与开发的现有主流研究，从研究内容上看大多集中于 R&D 宏观管理的某一个方面，如 R&D 项目决策、评价、风险管理、项目组合等，相对缺少对企业内部 R&D 能力系统及其本质结构与形成机理进行深入的研究；从研究方法上看，主要采用传统的经济学、管理学研究方法，研究中没有把企业 R&D 项目流程的技术特征和自然规律与管理理论方法进行结合研究，因此研究方法也有待进一步完善。虽然个别学者已有过技术创新进化的研究思路并取得一定成果（毛荐其，2004，2005） ，但也只是刚刚起步，尚没有建立完整的利用进化
13、生物学研究企业技术创新问题的新范式。研究意义 本课题既属于进化生物学理论与企业 R&D 理论相融合的一种交叉性研究，也属于企业 R&D 基础理论的一种开创性探索研究。课题突破了传统上仅利用经济管理理论研究具有自然科学属性的企业 R&D 问题的内在局限，在理论上可能开创我国 R&D 研究的新范式，从而把我国 R&D 研究进一步引向深入。课题的实际意义在于，利用进化生物学基本理论与方法研究企业 R&D 行为，将从一个全新的视角揭示企业层面 R&D 过程的类生物进化规律，在认识企业 R&D 能力生成与演化的微观机制上取得突破，为全面提高我国企业 R&D 技术能力和管理水平提供指导。2研究的主要内容、
14、基本思路和方法、重点难点、主要观点及创新之处研究的主要内容 企业具有类似于生物体的生命特征（(Gerry Martin，2000)，作为企业生命有机体一个重要功能器官与代谢流程的企业 R&D 系统，同样应该具有生命体的自然属8性和内在运作规律。本研究将利用企业 R&D 管理理论和进化生物学在企业理论中的已有研究成果，探寻企业 R&D 流程的生物进化特征，从企业微观层面挖掘企业 R&D 能力生成与演化的生物学特征和规律，进而为提高企业 R&D 能力与管理水平提供适应性对策。主要研究内容包括：（1）企业 R&D 的进化生物学特征研究从进化生物学的基本原理和生物进化的特征出发，运用类比分析、交叉移植
15、等研究方法研究企业 R&D 的类生物特性和本质。重点研究生物进化的基本规律，企业有机体的生物相似性和企业 R&D 的生物进化特征，建立运用进化生物学研究企业 R&D 的可行性分析框架。（2）企业 R&D 能力生成的进化生物学模型构建从企业 R&D 类生物进化本质出发，提炼出企业 R&D 生物进化链的基础性概念体系和R&D 能力进化生物学框架模型。包括 R&D 基因与基因组、技术 DNA、技术染色体、技术基因组复制、变异和转基因等相关 R&D 进化要素的概念。各要素的内部结构、功能和相互关系，以及各要素在企业 R&D 过程的相互耦合与功能定位，建立完整的企业 R&D 能力进化生物学模型。（3）物
16、种进化类型与企业 R&D 的基本模式物种进化依靠基因复制、遗传、基因变异和转基因等方式进行。利用生物进化的思路和案例研究，探寻高新技术企业 R&D 进化的基本生物学模式。分别论述每种 R&D 模式的特征、创新流程、对外部生境的要求及其适应性，揭示出企业 R&D 能力形成与决定的生物学规律和内在本质。（4）高新技术企业 R&D 能力演化的进化生物学动力机制研究R&D 的生物学特征决定其创新过程和结果受企业内外环境的影响，该部分研究企业R&D 的优势来源、影响因素、产生机理，进而导出 R&D 演化的动力机制。建立 R&D 能力演化的进化生物学动力机制体系。（5）高新技术企业 R&D 能力演化的进化
17、生物学保障机制研究进化必须有满足进化要求的生物学内外条件。本部分研究技术基因复制、变异和转基因运行的生物学保障。主要包括企业产权主体内部不同技术基因纵向的复制、变异和转基因的保障以及企业内外横向的技术进化保障，对企业内外技术、人才、资金、设备、管理、政策等生物学营养要求进行研究。（6）高新技术企业 R&D 能力演化的进化生物学优化途径运用实证和案例相结合的研究方法，从生物学进化论视角，论述高新技术企业 R&D 能力的优化途径。具体包括企业内部的微观创新生境优化（创新营养资源的配置） 、外部宏观创新环境的完善（政府政策资源的提供模式）和社会外部关系型基础环境的优化（文化、舆论、习俗、观念等创新氛
18、围的引导与培育） ，针对高技术企业 R&D 提出具体的可操作性建议。基本思路和方法 本课题在国内外已有相关研究的基础上，从分析企业的生物学特征入手，运用进化生物学的基本理论，通过调查实证研究的方法来分析高科技企业 R&D 特征，运用类比分析、案例分析、交叉移植、比较借鉴、系统创新等方法探究高新技术企业 R&D 的生物学特征及其相关9概念体系，并实证检验创新生态环境配置与企业 R&D 能力生成与演化的相互关系，以此指导我国高新技术企业 R&D 的实践。具体研究思路与技术路线如下图所示。重点难点 （1）企业 R&D 的进化生物学特征与运用进化生物学基本理论研究企业 R&D 的可行性分析。这是该课题
19、研究的理论依据，该问题决定研究项目的整体可行性。国外企业生物学理论的研究成果为我们的研究成功提供了研究思路和理论基础。（2）企业 R&D 的进化生物学模型构建。从 R&D 的类生物学进化特征出发，构建基于进化生物学的企业 R&D 能力进化模型。该模型预计从 R&D 基因与基因组、 R&DDNA、R&D 染色体、创新基因复制、遗传与变异、R&D 的进化生物学流程模式等方面取得突破。（3）企业 R&D 的内部动力机制、外部保障机制及优化机制的进化生物学模式设计。对目前高新技术企业 R&D 基因要素、 R&D 环境、R&D 的动力以及相关 R&D 的效率问题进行实证调查研究，设计出优化我国高技术企业
20、 R&D 的可行方案与建议。主要观点及创新之处（1）企业 R&D 是一个类生物进化系统，企业内部 R&D 能力的决定、生成和演化具有生物学的本质特征和规律。本研究利用进化生物学理论体系，剖析企业 R&D 的类生物规律特性，为 R&D 研究提供了一个全新的研究视角，这也是一种全新研究范式的尝试和拓展。（2）R&D 进化过程不只是渐进的，也可以是突变、革命的，是各要素相互选择、相互影响的复杂的动态过程。它不是达尔文的适者生存进化论，而与以学习、选择为特征的拉马克进化观更接近。（3 企业内部 R&D 创新生物链具有类生物特性，其创新活力可以衰竭、休眠也可能激发。因此企业对 R&D 的生物学管理具有十
21、分重要的意义。（4）企业 R&D 能力是由企业内部微观 R&D 基因要素与外部环境的契合决定。技术遗传、企业技术创新相关理论综述运用进化生物学理论研究企业 R&D 的可行性与方案设计高新技术企业 R&D 的进化生物学特征研究高新技术 R&D 能力的进化生物学模型构建物种进化类型与 R&D 能力生成的基本模式R&D 能力演化的进化生物学动力机制研究R&D 能力演化的进化生物学保障机制研究案例调查与实证分析高新技术 R&D 能力生成与演化的进化生物学分析与对策R&D 能力演化的进化生物学优化途径研究10搜寻和市场选择是 R&D 进化的基本生物学模式。（5）从生物学动力机制、保障机制和培育机制分析高
22、新技术企业的 R&D 能力演化规律。企业 R&D 动力存在于企业创新基因对外界环境的应激性反应；企业 R&D 能力的保障必须遵循 R&D 生物链的环境适应性，满足创新基因活力要求；培育 R&D 能力是一项系统工程，必须优化 R&D 创新生物链结构和企业内外创新生态环境。从研究问题的方法上看，本研究的创新在于将生物进化理论运用于企业 R&D 研究，是对国外企业生物进化理论的一种传承与创新，开创了利用进化生物学研究企业 R&D 的新范式。从研究问题的具体内容上看，本研究建立了企业 R&D 进化生物学的基本理论和相关概念体系，从一个全新的视角厘清企业 R&D 能力生成与演化的本质规律和特征，为高新技
23、术企业 R&D 实践管理提供了新的理论指导和可行的操作建议。3前期相关研究成果和主要参考文献课题组前期承担或参与了多项课题，发表论文 30 余篇，对我国高新技术企业 R&D 的财务管理模式、R&D 绩效评价的统计研究和 R&D 技术流程的管理特征作了深入的研究。主要成果包括：1、 课题：国家自然科学基金项目，主要参与，已结题2、 课题：国家社会科学基金项目，主要参与，已结题3、 课题：湖南省社科基金项目，主持，已结题4、 专著：吉林科学技术出版社，独著5、 论文：科学学与科学技术管理，第二作者6、 论文：研究与发展管理，第一作者7、 论文：2 篇，企业技术开发，第一作者8、 论文：湘潭师范学院
24、学报，第一作者9、 论文：企业经济，第一作者参考文献1John Ziman, Evolutionary models for technological changeC.Cambridge University Press, 2000.2 Katmnl, schwartznl.Market. Structure and InnovationMCambridgeUniversity Press, 1982.3 James Fleck, Artefact activity: the coevolution of artefacts,knowledge and organization in tec
25、hnological innovationC. Cambridge University Press, 2000.4 Boden, M. A. Dimensions of CreativityM.The MIT Press,1994.5 Maynard Smith, J.&Szathmary,E. TheMajorTransitions in EvolutionJ.Oxford: Freeman,1995.6 Edward Constant, The evolution onward and technologyC. Cambridge University Press, 2000.7 周寄中
26、. 新产品研发过程中研发与服务的联动分析J ，研究与发展管理，2006.68 官建成. 企业制造能力与创新绩效的关系研究:一些中国的实证发现J，科研管理， 2004.19 梁莱歆. 基于 DEA 的企业 R&D 有效性研究J .科研管理，2006.610许庆瑞.研究与与开发绩效评价在中国：实践与趋势J.科研管理， 2002.111刘景江.陈劲， 许庆瑞.R&D 项目管理的模式及其高标定位研究J.科研管理，2001.212杨列勋. R&D 项目评估研究综述J. 管理工程学报，2002.213毛荐其.技术创新进化研究综述J. 科研管理， 2005.9注：“前期相关研究成果”只填写成果形式、成果数量
27、、发表刊物或出版社名称、独著或合著等信息，不能填写成果名称、作者姓名及单位、发表时间等直接或间接透露申请人背景资料的信息。所填信息要与表三中的相应内容相符。 “前期相关成果和主要参考文献”字数不超过 50011字。三、完成项目研究的基础和保证负责人和主要成员的前期相关研究成果；科研成果的社会评价（引用、转载、获奖及被采纳情况） ；完成本课题研究的时间保证，资料设备等科研条件。一、负责人和主要成员的前期相关研究成果课题负责人已作为主要参与者参加一项国家自然科学基金和国家社会科学基金的研究，对我国高新技术企业 R&D 的财务管理模式、R&D 绩效评价的统计研究和 R&D 技术流程的管理特征做了深入
28、的研究。对高新技术企业 R&D 进行过深入的调研，积累了丰富的相关数据和文献，对我国高新技术企业研究与开发的技术特征、技术水平、R&D 支持体系和政策制度有较深入的了解。主要成果如下。1、国家社科基金项目：我国高薪技术企业 R&D 绩效评价的统计研究（03BTJ001 ）2、国家自然科学基金项目：高新技术企业 R&D 财务管理创新研究（70172014）3、湖南省社科基金：中国西部地区风险投资基金的建立和运作模式研究，20044、R&D 投资系统管理J，研究与发展管理，2003.25、高新技术企业 R&D 绩效评价方法探索 J，科学学与科学技术管理，2004.126、科技型中小企业技术创新基金
29、及运作模式的研究M，吉林科学技术出版社， 20057、中小企业技术创新风险的成因及防范J，企业经济， 2005.118、企业技术创新能力：制造业和服务业的差异分析J，企业技术开发， 2005.99、知识技术的分类产权安排逻辑与知识产权保护对策J，企业技术开发，2005.310、高新技术企业 R&D 的财务管理模式研究 J，湘潭师范学院学报，20005.2二、科研成果的社会评价本课题负责人具有博士学位，副教授职称，从事多年的研究与开发理论研究与实践调研，具有很强的科研能力。在研究与发展管理 、 科研管理 、 财经研究 、 科学学与科学技术管理等重要刊物上发表过三十余篇论文，参与国家级课题研究 3
30、 项，主持省部级课题研究 2 项，出版专著一部。其中有 6 篇被中国人民大学复印资料全文复印或索引，1 篇论文获省级优秀论文三等奖。本课题其他合作者均具有教授职称或硕士以上学位，独立科研能力较强，人均发表论文 20 余篇。三、完成本课题研究的时间保证，资料设备等科研条件本课题成员来自湖南商学院会计学院、工商管理学院、湖南大学会计学院等单位。具有管理学、经济学等多学科的知识基础和科研背景，课题组成员完全能够保证完成课题的所有需要，具有保障项目研完成的研究基础、知识积累和人员要求。湖南商学院图书馆和经济管理研究所资料室共有 100 多万册经管类藏书。订阅了国内外 1200 余种经济类报刊杂志，包括
31、人大复印中心全套资料，有 CSMAR、清华、维普论文等数据库，可同时查阅6000 余种杂志的全文，并下载收集与本课题有关的研究成果，使用统计分析软件来分析各种数据。综合上述，课题组完全具备完成本项目的软硬件条件。12四、经费概算序号 经费开支科目 金额（元） 序号 经费开支科目 金额（元）1 资料费 8000.00 7 专家咨询费 6000.002 数据采集费 20000.00 8 劳务费 20000.003 差旅费 20000.00 9 印刷费 4000.004 会议费 10000.00 10管理费（重点项目不超过3000 元，一般项目和青年项目不超过 2000 元。不能重复提取。 ）200
32、0.005 国际合作与交流 11 其他6 设备费 10000.00 合计 100000.002008 年 2009 年 2010 年 2011 年 2012 年年度预算60000.00 40000.00五、推荐人意见不 具 有 高 级 专 业 技 术 职 务 者 申 请 青 年 项 目 ， 须 由 两 名 具 有 正 高 级 专 业 技 术 职 务 的 同 行 专 家 推 荐 。推 荐 人 须 认 真 负 责 地 介 绍 项 目 负 责 人 和 参 加 者 的 专 业 水 平 、 科 研 能 力 、 科 研 态 度 和 科 研 条 件 ， 并 说 明该 项 目 取 得 预 期 成 果 的 可 能 性 。第一推荐人姓名 专业职务 研究专长 工作单位第二推荐人姓名 专业职务 研究专长 工作单位
