1、*区试点企业双重预防机制建设技术指导实施手册*区双重预防机制建设技术指导技术组2017 年 9 月目 录*区企业双重预防机制建设技术指导方案 .1一、工作目标 .1二、工作分工 .1三、时间安排 .3四、工作要求 .3附件 1：安全风险分级管控制度（示例） .5附件 2：隐患排查治理制度（示例） .10附件 3：安全风险清单和数据库建设（示例） .13附件 4：重大安全风险管控措施（示例） .90附件 5：重大安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡（示例） .90附件 6：安全风险四色分布图、作业安全风险比较图（示例） .94附件 7：隐患排查治理台账或数据库（示例） .96附件 8：重大隐患治理
2、实施方案（示例） .97附件 9：试点企业资料收集清单 .99附件 10：试点企业双重预防机制建设运行情况报告格式要求 .102附件 11：*区 80 家试点企业名单一览表 .1031*区企业双重预防机制建设技术指导方案为有效推进*区试点企业双重预防机制建设工作，使试点企业能有效实施和运行双重预防机制，市城市公共安全技术研究院（以下简称安全研究院）作为技术支撑单位，负责为*区 80 家试点企业双重预防机制建设提供技术指导。根据深圳市企业双重预防机制建设通则（试行），按照双重预防机制建设试点工作的主要目标和重点工作要求，对试点企业双重预防机制建设开展技术指导工作。一、工作目标1.通过培训指导企业
3、实现以下工作目标：（1）建立安全风险清单和数据库；（2）制定重大安全风险管控措施；（3）设置重大安全风险公告栏；（4）制作岗位安全风险告知卡；（5）绘制企业安全风险四色分布图；（6）绘制企业作业安全风险比较图；（7）建立安全风险分级管控制度；（8）建立隐患排查治理制度；（9）建立隐患排查治理台账或数据库；（10）制定重大隐患治理实施方案。2.编制并提交*区 80 家试点企业双重预防机制建设工作总结报告。二、工作分工*区 80 家试点企业双重预防机制建设工作采取以企业为主，安全研究院技术指导为辅的方式开展。1.试点企业80 家试点企业是双重预防机制建设工作的责任主体，应按照工作目标积极开展双重预
4、防机制建设工作并形成双重预防机制建设运行体系。2.安全研究院2安全研究院成立双重预防机制建设技术指导小组，编制*区试点企业双重预防机制建设实施指导手册（附件 1）、*区 80 家试点企业较大危险因素辨识指导手册（附件 2）及*区双重预防机制试点企业建设专题培训讲义，对*区 80 家试点企业开展双重预防机制建设技术培训工作。（1）开展企业双重预防机制试点建设专题培训通过开展企业双重预防机制试点建设培训，达到以下目的：1）指导企业建立双重预防机制建设相关制度文件，包括成立企业双重预防机制组织机构文件、双重预防机制建设责任制、隐患排查治理制度、安全风险分级管控制度等。2）指导企业开展现场隐患排查及风
5、险辨识。3）指导企业对隐患及风险进行分级、制定分级管控措施、绘制安全风险图，明确落实隐患及风险分级管控责任人。由于此次培训直接影响各试点企业双重预防机制建设工作能否顺利开展，为确保培训效果，此次培训对参加人员有严格要求，必须是各试点企业主要负责人、安全负责人及安全管理人员，签到时将有专人核实培训学员的信息。（2）建立*区双重预防机制技术服务电话及 QQ 群*区双重预防机制试点企业以自主建设为主。为及时解决各试点企业在双重预防机制建设过程中遇到的疑难问题，方便各试点企业在建设过程中的相互交流，技术指导小组特设置了技术服务电话及 QQ 群。企业在建设过程中遇到疑难问题可通过技术服务电话及QQ 群寻
6、求指导。3.编制*区试点企业双重预防机制建设运行情况报告各企业双重预防机制建设完成后，通过 QQ 群和技术咨询电话告知技术指导小组。技术指导小组到现场审核，出具审核意见。根据各试点企业双重预防机制完成情况，编制*区 80 家试点企业双重预防机制建设运行情况报告。*区试点企业双重预防机制建设运行情况报告格式及内容见附件 3。对于不重视或不愿配合双重预防机制建设的企业，技术指导小组将向*区安监局报告。三、时间安排1.培训3根据区安委办关于开展双重预防机制试点企业建设专题培训的通知要求，*区试点企业培训时间为 9 月 14 日。2.试点企业双重预防机制建设阶段（时间安排：9 月中旬10 月 31 日
7、）企业根据附件要求，成立双重预防机制建设领导机构，建立安全风险分级管控制度和隐患排查治理制度，完善安全风险清单及隐患排查治理台帐，并制定重大隐患治理实施方案、绘制安全风险四色分布图、企业作业安全风险比较图，在企业相关场所区域设置重大安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡，完成双重预防机制试点工作建设。3.编制*区试点企业双重预防机制建设运行情况报告（12 月 15 日前）企业双重预防机制试点工作建设完成后，通过 QQ 群和技术咨询电话告知技术指导小组。技术指导小组到现场核实各试点企业双重预防机制建设情况，从制度建设、管控措施等十个方面做好现场核实记录，收集试点企业相关基础资料，编制*区 80 家试
8、点企业双重预防机制建设运行情况报告。四、工作要求安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制是当前有效防范和遏制重特大事故的重要举措，是落实企业主体责任的重要体现。企业应深入推进企业安全生产标准化建设，将安全生产标准化创建工作与危险源辨识、分级、管控，以及隐患排查治理工作有机结合起来，在安全生产标准化体系的创建、运行过程中开展危险源辨识、分级、管控和隐患排查治理。强化企业安全生产标准化创建和年度自评，根据人员、设备、环境和管理等因素变化，持续进行危险源辨识、分级、管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现双重预防机制的持续改进。4附件 1.安全风险分级管控制度（示例）2.隐患排查治理制度（示
9、例）3.安全风险清单和数据库建设（示例）4.重大安全风险管控措施（示例）5.重大安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡（示例）6.企业安全风险四色分布图、作业安全风险比较图（示例）7.隐患排查治理台账或数据库（示例）8.重大隐患治理实施方案（示例）9.试点企业资料收集清单10.*区试点企业双重预防机制建设运行情况报告格式要求11.*区 80 家试点企业名单5附件 1：安全风险分级管控制度（示例）为进一步加强企业（公司）安全风险分级管控，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面，特建立安全风险分级管控制度。一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中
10、，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及危险源，进行辨识、分析、分级管控的管理措施。各部门负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。二、安全风险分级管控组织机构（一）成立“风险分级管控” 工作领导组：组 长： XXX （主要负责人）副组长： XXX （安全负责人）XXX （设备部负责人）XXX （生产部负责人）XXX （仓管部负责人）XXX （行政部负责人）XXX （财政部负责人）成 员：XXX、 （二）领导组职责1. 主要负责人是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。2. 安全负责人负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。3. 各部门负责人具体负责实施
11、分管系统范围内的安全风险分级管控工作。4. 设备部负责具体实施公用辅助系统的安全风险辨识、分级、控制管理、公告警示等工作。5. 班组长负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。6. 岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。6（三）安全风险分级管控办公室设置主 任：XXX 副主任：XXX、XXX成 员：XXX、XXX、XXX、XXX办公室：安环部联系人：XXX、XXX办公室职责领导组下设办公室，办公室在安环部处，由 XXX（安全负责人）兼任办公室主任，负责检查、督促安全风险分级管控工作的实施情况，具体职责如下：1. 制定安全风险分级管控工作实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、
12、考核奖惩等内容；2. 制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；3. 指导、督促各部门、车间开展“安全风险分级管控”工作；4. 组织相关人员对全公司“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；5. 承办上级部门 “安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。三、危险源辨识程序及风险评估方法（一）综合辨识程序1. 年度危险源辨识及风险评估每年由主要负责人亲自组织制定年度危险源辨识及风险评估工作方案，抽调各部门负责人（必要时聘请专家），根据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861-2009）和企业职工伤亡事
13、故分类（GB6441-86 ），围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，对生产系统、装置设施、作业环境、作业活动等进行一次全面、系统的危险源辨识。通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定危险源种类及安全风险等级，制定风险控制措施。2. 月度危险源辨识及风险评估每月由各部门负责人牵头组织本部门进行一次危险源辨识及隐患排查，结合本部门重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的危险源辨识。73. 每日危险源辨识及风险评估班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行
14、危险源辨识。加强现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的危险源辨识情况；岗位员工上岗前对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行危险源辨识，发现危险源后及时向当班跟班队长、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及部门负责人。（二）风险辨识评估方法由主要负责人牵头组织，采用 LEC 评价法（格雷厄姆评价法）、风险矩阵法等方法对危险源进行风险分级，确定安全风险等级。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中：存在以下情形之一者，可界定为重大风险。1）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或 3 次及以上轻伤
15、、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；2）涉及重大危险源的；3）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 30 人及以上的；4）经风险评估确定为最高级别风险的；5）本企业认为有必要列为重大安全风险的其他条件。（三）建立安全风险数据库、重大安全风险清单1.各部门危险源辨识结束后，分别由主要负责人、各部门负责人针对各系统安全风险和安全隐患，按照安全风险等级评定标准（推荐采用 LEC 评价法、风险矩阵法等）对危险源进行风险分级，确定安全风险等级。从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单
16、、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险分布图，汇总造册。明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，制定整改措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。2. 各部门每次进行危险源辨识、安全风险评估、定级结束后，要组织编写安全风险清单，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责” ，存档备查。四、安全风险分级管控81. 根据安
17、全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“ 公司、部门（车间）、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。2. 针对重大、较大安全风险，由主要负责人亲自组织，按照“五落实” 原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。3. 主要负责人牵头组织召开公司专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程
18、中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。4. 各部门牵头组织召开部门专题会，每月对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。5. 由安全负责人牵头，安全风险分级管控办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。五、建立安全风险清单及安全风险管控措施安全风险分级管控办公室在风险辨识评估和分级之后，负责建立风险清单及数据库，参照安全风险清
19、单和数据库建设（附件 3）格式，完善安全风险管控措施。风险清单应至少包括风险名称、风险位置、风险类型、风险等级、管控措施及责任人等内容。六、建立重大安全风险管控措施安全风险分级管控办公室对重大风险进行汇总，登记造册，并对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。对于重大安全风险，企业应及时向街道安监办和区安监局报告。七、安全风险公告警示及培训1. 完善安全风险公告制度，全公司要在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安环部负责
