1、山东*化工集团有限公司风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设作业指导书山东*化工集团有限公司2018年2月28日安全生产风险分级管控体系1 术语和定义1.1 风险 risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。1.2 可接受风险 acceptable risk根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。1.3 重大风险 major risk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。1.4危险源 hazar
2、d可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。1.5风险点 risk site风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。1.6 危险源辨识 hazard identification识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。1.7 风险评价 risk assessment对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风
3、险是否可接受予以确定的过程。1.8 风险分级 risk classification通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。1.9 风险分级管控 risk classification management and control按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。1.10 风险控制措施 risk control measure企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。1.11 风险信息 risk information风险点名称、危险源名称、类型、所在位置
4、、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。1.12 风险分级管控清单 risk classification control list企业各类风险信息（3.11）的集合。2 基本要求2.1 工作目标严格按照省安监局制定的安全生产风险分级管控体系通则、生产安全事故隐患排查治理体系通则，规范工作程序、明确工作方法、提出管控要求，对全公司进行风险识别、评估分级、风险控制。通过开展风险分级管控工作，及时发现、消除、管控在安全生产中存在的风险；全面落实安全生产主体责任，提高风险防控能力，提高公司安全生产管理水平；2.2 全员参与、分级负责从基层操作人员到总经理，
5、应参与风险辨识、分析、评价和管控；根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目标。2.3 系统规范、融合深化风险分级管控体系与公司的安全生产标准化和职业健康安全管理体系紧密结合，其本质核心都是围绕风险的管理系统。双重预防机制的核心也是基于风险管理的思想和要求，公司现有的安全生产标准化体系或职业安全健康管理体系本身就是控制风险、预防事故的有效管理方法，它们就是双重预防机制的一部分。双重预防机制建设不是另起炉灶、另搞一套。在安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯彻
6、于生产经营活动全过程，从根本上实现事故的纵深防御和关口前移。 2.4 注重实际、强化过程、重在落实根据公司实际，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性，合理确定管控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控。按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。3工作程序3.1成立由主要负责人为组长的风险分级管控组织机构，建立双体系建设的管理制度。3.1.1 成立深化双重预防体系建设领导小组组 长：总经理 *副组长：副总经理 *、*、*、*、*、*、*成 员：安全总监 *、技术总监 *总部办公室主任
7、 *、 生产部经理 刘*动力车间主任（水、电、气） *物资供应部经理（危险品采购、储存） *人力资源部经理 *、环保部副经理 *总部办副主任、保卫办科长（消防）*设备计控办科长（设备、仪表） *技术质量部副经理 *、调度办公室主任 *安全科科长 *及各单位负责人公司风险分级管控领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部，公司安全总监*同志任办公室主任；3.1.2 职责分工3.1.2.1 领导小组组长-公司主要负责人是双重预防体系建设的主要责任人，推动公司双重预防体系建设，对开展情况进行奖惩。各分管副总经理根据职责分工对分管部门的双重预防体系建设进行监督；3.1.2.2 安全总监全面负责公司的双体
8、系开展情况，组织和参与双体系建设的方案和制度的审批和公司级风险点、管控措施和隐患排查表的评审，根据各单位开展情况提出奖惩的建议；3.1.2.3 总部办公室配合安全管理部监督各单位的“风险分级管控和隐患排查治理”双体系建设的进度和质量，根据实施方案进行考核；3.1.2.4 安全管理部组织制定“双重预防体系”建设活动实施方案、制度和作业指导书，统一工作表格、隐患排查制度和工作表格进行修订、评审，发放给各单位，监督各单位的执行；组织监督全体人员双重预防体系的培训和宣传工作；组织参与安委会对公司各单位风险辨识、分级管理、管控措施的制定和重大事故隐患等评审和处理；3.1.2.5 生产部、技术质量部、保卫
9、办公室等职能部门负责本岗位的作业活动的风险分析和分级管控，根据职能分工开展隐患排查；人力资源部负责监督各单位双重预防体系的宣贯和培训情况；3.1.2.6 各生产分厂、车间、危险化学品储存单位对本单位全体员工进行培训学习，组织监督各工段、班组开展安全风险辨识、分级管控和编制隐患排查表，对工段、班组的风险辨识、分级、管控措施和隐患排查表的制定进行评审，监督工段、班组对分级管控、隐患排查结果进行培训教育和开展隐患排查治理，并组织开展分厂、车间级的隐患排查。3.2 实施全员培训制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段培训学习，掌握危险源辨识、风险评价的方法，保留培训记录；分级评价后对安全管控措施进行培
10、训学习。3.3 编写体系文件建立风险管控制度，编制危险源辨识、风险评价作业指导书、风险点清单、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA ）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件。3.4 风险识别评价3.4.1 风险点确定3.4.1.1 风险点划分原则对化工装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，可按照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。例如：三氯化磷、硝化、加氢、光气化、制冷等生产装置；原料与产品储存设备：储存一甲胺、液氨、液氯等压力容器，储存易燃液体甲苯、甲醇、二甲苯、二氯乙烷
11、等常压储罐，储存盐酸、烧碱、硝酸等腐蚀品储罐，关联的装卸设施、生产或作业场所。对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。例如：自动化操作（DCS） 、装置检维修作业、可燃液体储罐动火、进入储存有毒有害储罐检查、装置开停车等。3.4.1.2 风险点排查3.4.1.2.1 应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立风险点登记台账 （参见附录 A.1） ，为下一步
12、进行风险分析做好准备。3.4.1.2.2 风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。3.4.1.3 风险点级别确定按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。3.4.2 危险源辨识分析3.4.2.1 危险源辨识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立作业活动清单 （参见附录 A.2）及设备设施清单 （参见附录A.3） 。宜采用以下几种常用辨识方法：对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识，分析步骤和要求参见附录 B；对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识，分析步骤和要求参见附录 C；对
13、于复杂的化工工艺，应采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP）等方法进行辨识。3.4.2.2 危险源辨识范围危险源辨识范围应包括：-规划、设计、建设、投产、运行等阶段；-常规和非常规作业活动；-事故及潜在的紧急情况；-所有进入作业场所人员的活动；-原材料、产品的运输和使用过程；-作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；-工艺、设备、管理、人员等变更；-丢弃、废弃、拆除与处置；-气候、地质及环境影响等。3.4.2.3 危险源辨识实施3.4.2.3.1 依据 GB/T 13861 的规定，对潜在的人的不安全行为、物的不安全状态、环境缺陷和管理缺陷等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。
14、3.4.2.3.2 辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。3.4.3 风险控制措施依据 DB37/T 28822016 规定的风险控制措施类别和基本原则，并结合公司化工装置生产特点分析制定风险控制措施。3.4.3.1 风险控制措施应从工程技术（或工程控制）措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。3.4.3.2 风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证。3.4.3.3 设备设施类
15、危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。3.4.3.4 作业活动类危险源的控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。3.4.3.5 重大风险控制措施应通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案；属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通过工程技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件,文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。对于某些重大风险，可同时采取上述两种措施。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。3.4.3.6风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低至可接受风险；是否产生新的危险源或危险有害因素；是否已选定最佳的解决方案。3.4.4 风险评价3.4.4.1 风险评价方法华阳集团选择作业条件危险性分析法（LEC） （参见附录 E）的方法，针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录（参见附录 A.4）和安全检查表分析评价记录（参见附录 A 中表 A5-1 或 A5-2）3.4.4.2 风险评价准则
