《证券公司董事监事和高级管理人员任职资格监管办法》.doc

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法中国证券监督管理委员会令第号（年月日中国证券监督管理委员会第次主席办公会审议通过，现予公布，自年月日起施行） 第一章 总则 第一条 为了规范证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管，提高董事、监事和高级管理人员的专业素质，保障证券公司依法合规经营，根据公司法、证券法、行政许可法等法律、行政法规的有关规定，制定本办法。 第二条 证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法。 本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。 证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员。 第三条 证券公司董事、监事和高管人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。 证券公司不得聘任未取