1、上海分行资产托管实务案例介绍上海分行产品部托管与年金团队二0一一年八月21234私募证券投资基金托管专项资金托管I重点项目工程资金托管专项资金托管II交易资金专项资金托管委托资产托管定向资产管理托管资金信托托管集合资金信托托管5目 录3 案例1：上国投-XXXX集合资金信托计划保管近期，上海国际信托有限公司（以下简称“上国投”）拟对外募集资金发行一单收益权类集合资金信托计划，该单信托计划募集的资金用于受让XXX企业的股权受益权，总规模在5.3亿元左右，期限30个月。我行第一营业部获悉后，第一时间联系上国投，凭借多年良好的合作关系以及积极争取，最终获得了该信托计划的保管业务，可获得约65万元中间
2、业务收入。此单业务虽然是常规的信托计划保管业务，信托计划的类型也是传统的收益权转让型集合资金信托，从中却折射出第一营业部与信托公司在资金信托业务方面的经 与信托公司 间良好的 期合作 模 。4 类集合资金信托 信合作模 1 保管业务，该类业务 行 保管 ， 权 收 保管，该类业务 行 收 及保管 ，有一 权 3 收 保管，该类业务于 行型 ， 行currency1 资“，时 收 currency1fifl资“，currency1保管 务，有对的 权。5 案例 前两种模式下，基本都以信托公司为主，信托寻找银行，银行相对被动，后一种模式以银行为主，银行主动出击，提供了项目、客户双重资源，具有绝对优
3、势和议价能力。而第一营业部，正是凭借着与信托公司之间的良好合作，在充分研究辖内客户的资金需求、贷款额度基础上，通过积极营销、协调客户、推荐项目、引荐客户、提供保管等服务，密切了与信托公司的合作，形成互赢模式，因而也能在 的 信托公司 项目的 保管业务 ， 行 借 。 6 与 信托公司合作的” 合作 式理信托资金 、 为推 、银行理 对 等 理销售）； 信托公司资调有调的currency1 推 “信托公司fifl 和推 银 部 71234私募证券投资基金托管专项资金托管I重点项目工程资金托管专项资金托管II交易资金专项资金托管委托资产托管定向资产管理托管资金信托托管集合资金信托托管5目 录8 案
4、例 ：募 投资金托管行上行单募 投资金托管 ，该募金以信托资金募集，以有限合 企业 投资作，的托管也 个 面，第一 面： 国际信托有限公司（以下简称“ 信托”）募集发行的 投资集合资金信托计划托管 第面：有限合 企业 投资金托管。此单业务信托模 的募 投资金， 个 面的托管 了 的中间业务收入，也 了 常资金 ， 托管业务入，一 了与信托公司以及募 金管 的合作。9 募 投资金 模 1 信托模 ： 投资类的集合资金信托， 作管 ，： 信托模 ： 有作 管 信托 ，传统 上的“ 募” 信托 合 模 ：信托 资金募集，信托 后作有限合 有限合 企业， 合 企业 后期的 投资管 作信托模 ：以有限合 企业 ， 募 投资金的募集 投资作 常管 10 入募 投资金托管产品的综合业务收益 1 持续稳的托管费中间业务收入密与信托 商以及募资产管 机构 间的业务联系3 积累拓 培育我行的高端 财fifl资“
