1、TS16949内部审核员培训 体系审核 第一节 基本概念 第二节 审核的类型 第三节 审核员 第四节 审核过程2 1、审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的 、 独立的 并 形 成文件 的过程 2、审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的 一组（一次或多次） 审核 注：审核方案包括 策划 、 组织 和 实施审核 的所有必要的活动。 3、审核准则 一组 方针 、 程序 或 要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3 4、审核证据 与 审核准则 有关的并且能够证实的 记录 、 事实陈述 或 其他信息。 注：审核证据可以是 定性 的或 定
2、量 的。 5、审核发现 将收集到的 审核证据 对照 审核准则 进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 6、审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果45内部审核 外部审核第二方 第三方目的 审核体系的符合性、有效性，采取纠正措施，使体系正常运行和持续改进选择、评价、控制供方导致认证 /注册审核方 第一方（本组织） 顾客 第三方认证机构依据 ISO/TS16949 、 体系文件、适用的法律法规、顾客要求合同体系文件顾客的审查要求文件 ISO/TS16949 、 体系文件、适用的法律法规、顾客要求审核方案 集中或滚动式审核 集中式审核 集中式审
3、核审核员 组织内部审核员或外聘 顾客自己或外聘 外部注册审核员文件审查 根据需要安排 根据需要安排 必须进行审核报告 提交不合格报告和采取纠正措施的建议只提交不符合报告 内审员应克服的不良习惯： a 吹毛求疵。突出细小的缺点并喜欢深入无关紧要的细节。 b “逮住你了 ”。千方百计寻找问题，非要找出问题不可。 c 傲慢 d 躲避生产车间，呆在办公室里审核。 e 冲突。什么事都要争个你输我赢。 f 过多发表个人意见。 g 工作计划过多改动。6 一、制定审核方案 二、审核的启动 三、文件评审的实施 (必要时） 四、现场审核活动的准备 五、现场审核的实施 六、审核报告的编制、批准和分发 七、审核后续活
4、动的实施78任命组长分发实施计划实施审核：（ 首次会议、分组审核、收集证据、汇总审核发现、末次会议 ）开不合格项报告分析原因验证直至关闭内审相关资料归档制订年度内审计划批准 NY审核准备（人员分工、编制检查表）制订审核实施计划审核、批准 NY制定、实施纠正措施制订内部审核报告审核、批准 N分发内审报告Y 审核方案的策划 （年度审核计划） 内审审核方案的内容： 每次内审的审核范围、目的和持续时间； 进行内部审核的频次 内部审核的数量、重要性和相似性以及场所大小 标准、法律法规及顾客要求 认证 /注册要求（迎接认证审核准备） 前几次审核结果和结论以及上一次审核方案评审结果 顾客关心的问题 组织及其运行的重大变化9 1. 指定审核组长 2. 确定审核目的、范围和准则 3. 确定审核的可行性 4. 选择审核组成员 5. 与受审核部门建立初步联系 10
