1、2011年 7月文档管理经验介绍1第一章文档管理基本技能介绍2做好文档管理的重要性对公司发展的重要性持续发展知识积累保存资源建立项目工作底稿以备监管机构查询对个人发展的重要性反馈与进步个人知识库的形成知识、经验的借鉴和储备迅速查询资料，提高效率 3文档管理的四个层次数据、事实、记录信息、分析、研究知识智慧文档管理的基本对象文档管理的目标和升华4方便查询原则最终稿原则n 符合个人习惯，根据个人偏好逐步摸索出适合自己的文档管理模式n 保存所有文档的最后一稿， 包括所有发送给过客户的资料、每份资料的最终稿、申报资料等结合公司要求及相关机构要求的原则n 项目结束后需要按照公司要求提交文件清单、按照证监
2、会要求建立保荐业务工作底稿123文档管理的基本原则定期回顾原则 n 通过定期的文档整理、以及同类文档的比较加深理解45基本的文件管理技能文档命名 n 项目名称 _文件名 _日期 (20110701)_版本 6基本的文件管理技能（续） 文档分类n 可分为 “my project “ 和 ” my library” ”my project” 主要保存自己执行的项目、负责的大客户、以及做过的Pitch项目。项目文档可按进程、领域进行分类 “my library” 是个人知识库的积累n 建议事先准备好 “书架 ”“抽屉 ”文档收集 n 保存所有发给过客户的资料 (Execution)，以及最后定稿版本
3、 (Final) 文档整理 n 定期整理文件，对项目进行周期性回顾文档回顾 n 项目结束后需按照公司及证监会要求整理文档并递交文档，请事先熟悉文档递交目录，平时就做有心人7项目文档管理 - 初期阶段Pitch Book方案论证立项123n 各项目的 Pitch Book ，以及相关的行业分析、行业数据、 Comps等n 各项目的方案论证，包括重组方案、发行方案、疑难点、方案设计等n 立项申请、立项批准、相关方的反馈意见8项目文档管理 - 执行阶段业务财务法律123执行4研究5其他7n 公司提供信息、行业资料、招股书、业务尽职调查、数据库、 AP材料、路演材料、问答等n 公司提供信息、审计、评估
4、、盈利预测、模型及财务测算等n 公司提供信息、法律尽职调查、改制重组方案、律师报告、法律协议、公司内部规范文件（三会制度）等n 时间表、通讯录、启动大会、例会材料、会议记录、内部程序 (ESC ReviewCC内核 )、备忘录、大事记等n 可比公司研究、行业研究、专题研究（战投引入、激励机制、各种疑难重要问题）等n 公司图片集等监管报批6n 报批文件、申请文件、监管机构沟通、监管机构批文、辅导等9项目文档管理 - 结束阶段整理需要提整理需要提交的文件交的文件- 根据证监会 证券发行上市保荐业务工作底稿目录 的要求，整理部分工作底稿- 根据中金公司文档管理要求将相关文件提交给李胜楠- 通过对项目文档的进一步整理，对整个项目进行回顾，提升对项目的理解力- 将项目中独特的材料、知识难点、关键问题备忘录等归档入自己的资料库中，以方便以后的查询项目回顾项目回顾知识归类知识归类10
