1、关于建筑工程合同索赔问题的探讨在现代建筑工程项目管理中合同管理具有十分重要的地位，但是目前在我国，合同意识薄弱、合同管理水平低仍是我国建筑工程中的普遍现象，这就必须提高合同管理与索赔水平。本文针对索赔问题，先对索赔进行了介绍，然后叙述了索赔处理方法以及索赔值的计算方法。 中图分类号： TU723.1 文献标识码： A 1.1 建筑工程合同索赔的相关知识 索赔在任何工程承包合同的实施过程中都不可避免，所以无论采用什么合同类型，也无论合同多么完善，索赔都不可避免的。在整个项目管理中，索赔管理是高层次的综合性的管理工作。索赔管理不仅能追回损失，而且能够防止损失的发生，还能够极大地提高合同管理、项目管
2、理和企业管理水平。 1.1.1 索赔的概念 索赔是在工程施工合同的履行过程中，合同一方因对方不履行或没有全面适当履行合同所规定的义务而遭受损失时，向对方提出索赔或补偿要求的行为。 恪守合同是工程施工合同双方共同的义务，索赔是双方各自享有的权利。只有坚持双方守约，才能保证合同的正常执行。 在项目实施的各个阶段都有可能发生索赔，但发生索赔最集中、处理难度最复杂的情况发生在施工阶段，因此这里所说的索赔主要是指项目施工的索赔。 索赔应当是双向的。即可以是承包商向业主的索赔，也可以是业主向承包商的索赔。但实际工作中，索赔主要是指承包商向业主的索赔，这是索赔管理的重点。因为业主在向承包商的索赔中处于主动地
3、位，可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵，也可以从履行保证金保留金中扣款以补偿损失。 承包商提出的索赔一般称为施工索赔，即由于业主或其他方面的原因，致使承包商在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包商通过合法途径和程序，通过谈判、诉讼或仲裁，要求业主对承包商在施工中的费用损失给予补偿或赔偿。 索赔是法律和施工合同赋予的正当权利。承包商应当树立起索赔意识，重视索赔，善于索赔。 综上所述，索赔的含义一般包括以下三个方面： 第一，方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求； 第二，发生了应由业主承担责任的特殊风险事件或遇到不利的自然条件等情况，使承包商蒙受较大的损失，从而向业主提出
4、补偿损失的要求； 第三，承包商本人应当获得的正当利益，由于位能及时得到业主代表的确认和业主给予的支持，从而以正式函件的方式向业主索要。 1.1.2 索赔的内容 索赔的内容包括费用和工期两类。 在工程施工合同实施过程中，一旦出现索赔事件，承包商应及时、准确客观地估算索赔事件对工程成本的影响，对索赔要求和目标进行量化分析。费用/损失索赔是施工索赔的主要内容，工期索赔在很大程度上也是为了费用索赔，它通常以赔偿实际损失包括直接损失和间接损失为原则。 1.1.3 索赔的起因 （1）业主违约 （2）业主代表的不当行为 （3）合同文件的缺陷 （4）合同变更 （5）不可抗力事件 （6）其他方面的影响 2.2
5、建筑工程合同索赔的处理 索赔处理是承包商的索赔管理工作过程，它必须符合合同的规定，必须贯穿在承包商的整个项目管理系统中。 2.2.1 索赔程序 我国施工合同文本对索赔的提出做了具体规定： 为了顺利地进行索赔工作承包商提出索赔必须有充分的证据，同时必须谨慎地选择证实损失的最佳方法，并根据合同规定，及时地提出索赔要求。如超过索赔期限，则无权提出索赔要求。 （1）有正当的索赔理由 所谓正当的索赔理由，必须具有索赔发生时间的有关证据，因为进行索赔主要是靠证据说话。因此，对索赔的管理必须从宏观的角度上与项目管理有机结合起来。这样，才能不放过任何索赔的机会和证据。一旦出现索赔机会，承包商应做好以下工作：
6、进行事态调查，对事件进行详细了解； 对这些事件的原因进行分析，并判断其责任应由谁承担，分析业主承担责任的可能性； 对事件的损失进行调查和计算。 （2）发出索赔通知 索赔事件发生后 20 天内，承包商应向业主发出要求索赔的通知。 承包商在索赔事件发生后，应立即着手准备索赔通知。索赔通知应是合同管理人员在其他管理人员配合下协助下起草的，包括承包商的索赔要求的有关证据，证据应力求详细和全面，但不能因为证据的收集而影响索赔通知的按时发出。 （3）索赔的批准 业主在接到索赔通知后 10 天内给予批准，或要求承包商进一步补充索赔理由和证据，业主在 10 天内未予答复，应视为该项索赔已经批准。 在这一步骤中
7、，承包商应及时补充理由和证据。这就要求承包商在发出索赔通知后不能停止或完全放弃索赔的取证工作，而对业主来讲，则应抓紧时间对索赔通知（特别是有关证据）进行分析，并提出处理意见。 2.2.2 索赔证据 （1）索赔证据的要求 具备真实性。具备关联性。 具备及时性。具备可靠性。 （2）索赔证据的种类 以下文件和资料都有可能成为索赔证据： 招标文件、施工合同文本及附件，其他各类签约（如备忘录、补充协议等） ，经认可的工程实施计划、各种工程图纸、技术规范等，这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。等等 2.2.3 索赔及其争议的处理程序和方法 （1）索赔及其争议的处理程序 索赔事件出现后，通常承包商在遵照业
8、主代表的指令进行施工的同时，要口头提出索赔意向，并要在规定期限内书面提出正式的索赔通知，并及时准备索赔文件，报送业主代表。如果没有疑义或反驳意见，也不要补充或核实证明材料和数据，表明该项索赔以获成功。然而在实际工程中，业主经常会全部或部分地否定索赔文件，从而形成索赔争议。 （2）索赔及其争议的处理方法 协商谈判 邀请中间人调解 向仲裁机构申请仲裁 （3）处理索赔的一般原则 必须以合同为依据。必须注意资料的积累。 必须及时处理索赔 2.3 建筑工程合同中索赔费用的确定 2.3.1 费用索赔的确定原则 费用索赔均以赔偿实际损失为原则，实际损失可作为费用索赔值。实际损失包括两部分： （1）直接损失，
9、 （2）间接损失。 2.3.2 费用索赔的项目 索赔费用的组成部分同工程造价类似，一般包括直接费、间接费、利润等。 人工费。材料费。施工机械使用费。分包费用。现场管理费。 公司管理费。索赔款中的主要指的是工程延误期间所增加的公司管理费。这项索赔款的计算，国际惯例中有以下几种方法： 公司管理费标书中公司管理费率（直接索赔款额现场管理费索赔款额等） 索赔的公司管理费该工程的每日管理费工程延期的天数 利息。利润。 索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直接费的基础上，乘以原报价单中的利润率，作为该项索赔款的利润。 2.3.3 索赔费用的计算方法 索赔值的计算没有共同认可、统一
10、的计算方法，但计算方法的选择却对索赔值影响很大，选用不合理往往容易被驳回，这就要求具备丰富的工程估价经验和索赔经验。 对于索赔事件的费用计算，一般是先计算与事件有关的直接费用，然后计算应分摊在此索赔事件上的管理费，每一项费用的具体计算方法，基本上与承包商的报价计算相似。总体而言，一般采用总费用法和分项法进行索赔事件的费用计算，并选择合理的分摊方法进行管理费的分配。（1）总费用法 总费用法又称总成本法。当发生多次索赔事件以后，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去投标价时的估算总费用，即为索赔金额。计算公式是： 索赔金额实际总费用投标报价估算总费用 总费用法的基本思路是将固定总价合同转化为成
11、本加酬金合同，按成本加酬金的方法来计算索赔值，即以承包商的额外增加成本为基础，加上管理费、利息甚至利润作为索赔值。 不少人对采用该方法计算索赔费用持批评态度，因为实际发生的总费用可能包括了承包商的原因如施工组织不善而增加的费用，同时投标报价估算的总费用却因为想中标而过低。这种方法只有在难以计算实际费用时才应用，在工程实践中用得很少，往往不容易被业主所认可。 （2）修正总费用法 修正总费用法是在总费用计算的原则上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正的内容如下： 将计算索赔款的时段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期； 只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不计算该时段内所有施工
12、工作所受的损失； 与该项工作无关的费用不列入总费用中； 对投标报价费用重新进行核算。受影响时段内该项工作的实际单价，乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。 按修正后的总费用计算索赔金额的公式如下： 索赔金额某项工作调整后的实际总费用该项工作的报价费用 修正的总费用放与总费用法相比，有了实质性的改进，它的准确程度已接近于实际费用。 （3）分项法 分项法是对每个引起损失的事件和各费用项目单独分析计算，最终求和。该方法虽比总费用法复杂、困难，但比较合理、清晰，能反映实际情况，且可为索赔报告的分析、评价及其最终索赔谈判和解决提供方便，是广泛采用的方法。 分项法计算通常分三步： 分析每个
13、或每类索赔事件所影响的费用项目，即引起哪些费用损失，不得有遗漏。这些费用项目通常应与合同报价中的费用项目一致； 计算每个费用项目受索赔事件影响后的数值，通过与合同价中的费用值进行比较即可得到该项费用的损失值即索赔值； 将各费用项目的索赔值列表汇总，得到总的费用索赔值。见表 3-1 分项法中索赔费用主要包括该分项工程施工过程中所发生的额外人工费、材料费、施工机械使用费，以及应得的间接费和利润等。由于分项法所依据的是实际发生的成本记录或单据，所以对施工过程第一手资料的收集整理显得非常重要。 表 2-1 分项法计算示例（汇总表） 以上便是我对关于建筑工程合同管理与索赔问题的探讨，我认为要取得成功的关键有： （1）建好工程项目 只有按合同规定搞好工程进度和质量，遇到特殊情况能及时采取措施完成各种，才能取得业主的理解和信任，为索赔奠定基础。如果相反，承包商不抓工程进度和质量，只求索赔，即使损失再大、索赔要求可能有理，也难以成功。 （2）搞好合同管理 只有熟悉合同条件，搞好施工管理，才能知道如何去索赔，掌握大量有说服力的证据、编好索赔文件，使索赔建立在证据充分、翔实、合情合理而难以反驳的基础上。 （3）注意谈判的策略和技巧也是索赔成功的关键。
