1、基于规模和效率的海南服务业发展水平研究内容摘要：服务业的规模越大并不代表发展效率越高。本文以规模和效率为视角对海南服务业发展水平进行研究，首先根据海南省 18 个县市 1997-2010 年服务业投入产出数据，运用聚类分析法，对服务业进行分层次评价，得到海南服务业发展规模水平及区域间的差异情况。再以2010 年数据运用 DEA 模型，以海南 18 县市为决策单元，综合分析了服务业的生产效率，得到海南 18 个县市服务业发展的综合效率值、纯技术效率值和规模效率值，以及存在的问题，并提出了相关政策建议。 关键词：规模 效率 服务业 聚类分析 DEA 模型 相关研究概述 我国“十二五”规划纲要和产业
2、结构调整指导目录都将服务业作为产业结构调整和优先发展的战略性产业，服务业一直以来都是理论界重点研究的对象，尤其在产业的发展效率方面。目前在产业效率测算方法上，国际普遍采用数据包络技术（DEA） 。国内外学者先后采用 DEA模型对不同产业的发展效率进行过研究。 Hokey Min（2008）等采用 DEA 模型分析了韩国高档酒店业的发展效率，研究发现，酒店业的扩张并不能提高效率。Adhikari 等（2012）运用 SDF 和 DEA 模型对尼泊尔的农业生产效率进行了研究，研究发现，尼泊尔的农业生产效率水平较低，在现有资源投入不变的情况下，仍有非常大的提高空间。 国内学者对我国服务业效率的测算也
3、做过一定的研究。顾乃华（2008）借助 DEA 模型，分析了我国服务业的效率特征，研究表明，我国服务业的生产效率较低，而且区域之间效率差距在不断扩大。吴晓云（2010）运用 DEA 模型，以生产性服务业的资本存量和从业人员为投入指标，分析了我国 30 个省区的生产性服务业的效率，研究发现，我国生产性服务业生产总值主要依靠大量的资源投入，资源大量浪费，仍然属于粗放式经营，东部地区的生产效率高于中西部地区。汪晓芳（2011）运用 DEA 模型对我国三大产业的效率进行了评价，研究发现，在经济发达的地区，第三产业效率高于第二产业，第二产业效率高于第一产业，而产业总效率并不一定与经济实力有着必然的联系。
4、许建平和任燕（2012）采用 DEA-Malmquist 指数法，以服务业资本存量和劳动力为投入指标，产值为产出指标，测算了我国 31 个省区服务业的 TPF。研究发现，东部地区的服务业生产效率高于中西部地区。我国服务业 TFP 增长主要源自技术进步，但服务业技术效率水平的低下成为制约我国服务业发展的关键因素。 现有研究对认识我国服务业生产效率的发展水平，对于促进服务业的发展以及今后的进一步研究都有着十分重要的意义，同时也为本文提供了有益的借鉴。海南省作为中国最大的旅游省份，由于自身的比较优势，决定了其必定把服务业作为全省的战略产业来发展，但是目前国内学者并没有对海南服务业发展水平进行过较为全
5、面的研究。基于此，本文以服务业发展规模和效率为视角，运用聚类分析和 DEA 模型对海南省县域服务业发展水平进行评价。 研究路径与方法 （一）研究路径 根据新古典经济增长理论模型可知，影响产出的三大因素是资本、劳动力和生产技术水平，资本和劳动力是实际投入量，生产技术水平则主要反映资本和劳动力的有效配置程度和有效利用率，服务业产出的增长也同样符合该理论模型。因此本文首先根据海南省 18 个县市服务业投入产出数据，运用聚类分析法将投入规模和产出规模相类似的县市归为一个层次，得到海南各县市服务业规模水平的区域差异情况。然后以效率为视角，运用 DEA 模型对海南省 18 个县市服务业的生产效率进行研究，
6、得到各县市服务业的生产效率情况，如表 1 所示。 （二）指标选择和数据处理 本文借鉴以往学者的研究经验，以服务业的固定资本存量和人力资本为投入指标，由于人力资本数据难以全面统计，服务业的人力资本用从业人员替代，单位为万人。服务业的产值作为产出指标。其中固定资本存量和产值以 1997 年不变价处理，单位为亿元。对于固定资本存量的计算，本文采用徐现祥（2007）类似的方法，根据永续盘存法计算出海南省各县市服务业固定资本存量。本文选取海南省 18 个县市作为样本，时间跨度为 1997-2010 年，服务业的投入产出数据一共 702 个观测值，以上数据均来自海南省统计年鉴。 （三）研究方法 首先根据海
7、南省 18 个县市 1997-2010 年服务业的投入产出数据，运用系统聚类的方法进行聚类分析，将服务业投入产出规模大小类似的县市归为一个层次，得到 18 个县市的分层情况，然后运用 DEA 模型对各个县市服务业生产效率进行评价。 1.聚类分析。本文采用离差平方和法的系统聚类对样本进行聚类分析，先将每个样品或者指标各自看成一类，然后按照离差平方和法进行聚类，每次减少一类或者几类，直到所有的样品都聚成一类。 类间距离定义为： 2.DEA 模型。数据包络分析方法（DEA）由 Charnes、Coopor 和Rhodes 于 1978 年提出，该方法的原理主要是通过保持决策单元的输入或者输出不变，借
8、助于数学规划和统计数据确定相对有效的生产前沿面，将各个决策单元投影到 DEA 的有效生产前沿面上，并通过比较决策单元偏离 DEA 有效前沿面的程度来评价它们的相对有效性。本文选用了 CCR DEA 模型。 结果分析 （一）聚类结果分析 为了分析海南省县市服务业的发展规模情况以及区域内的差异性，本文并不是根据各个县市的产出数据大小进行简单的排序，而是根据投入数据和产出数据运用聚类分析对海南省县市服务业的规模大小进行分层次研究，使发展情况类似的县市归为一个层次，更能体现出海南省县市服务业发展规模水平的区域差异。具体分析过程是以 1997-2010 年海南省县市固定资本存量、从业人员和服务业产值三个
9、指标的所有数据，运用系统聚类法进行评价，得到结果如图 1 所示。 系统的聚类结果表明：海南省 18 个县市分为四个层次是最合适的。图 1 是谱系聚类图，从中可以看到，第一层次为海口；第二层次为三亚；第三层次为文昌、万宁、琼海和儋州；第四层次为五指山、琼中、保亭、白沙、昌江、定安、屯昌、澄迈、乐东、临高、东方和陵水。说明从资本存量、从业人员和服务业产值的规模大小来看，海口是最大的，位居第一层次，三亚其次。这与海口作为海南省政治、经济和文化的中心密切相关，城市化程度高、基础设施完善和人才集中使得海口服务业规模一直位居全省第一，而三亚作为海南省旅游中心城市，服务业投入产出规模也一直位居海南省前列，文
10、昌、万宁、琼海和儋州的服务业规模水平相似，归为一个层次。而五指山、琼中、保亭、白沙、昌江、定安、屯昌、澄迈、乐东、临高、东方和陵水的服务业发展相对落后，产业规模较小，可以归为一个层次。因此从投入规模和产出规模的角度，可以清楚的看到海南服务业发展水平的区域不平衡状况，海南服务业的发展主要集中在南北两端以及沿海县市，中部地区发展规模最为落后。 （二）DEA 结果分析 投入和产出的规模大小只是反映总量水平，并不一定是投入产出最有效率的情况，规模越大，效率并不一定越高，因此需对海南省县市服务业投入产出的生产效率进行深入研究，基于此，本文根据 2010 年的数据运用 CCR DEA 模型对海南省 18
11、个县市服务业的生产效率进行了分析。 表 1 给出了 2010 年海南省 18 个县市服务业生产效率值。表 1 显示：琼海、临高、儋州和乐东的综合效率为最大值，说明这四个县市的服务业生产效率是海南最高的。海口服务业综合效率值相对较大，但并不是效率最高，而三亚服务业综合效率处于较低水平，只有 0.457，这反映了服务业规模越大的县市，其产业的生产效率并不一定最高，尽管海口和三亚的服务业规模是海南所有县市中最大的，但是产业的生产效率却不是最高，特别是三亚服务业的生产效率还不及海南的平均水平，说明三亚服务业存在资源浪费现象，服务业技术水平低下。海南 18 个县市的平均综合效率为 0.726，大于平均值
12、的 10 个县市分别为琼海、临高、儋州、乐东、海口、五指山、万宁、定安、东方、白沙，说明海南服务业整体效率水平较高。屯昌县的综合效率值为 0.211，是海南所有县市中最低的，这主要是受其服务业纯技术效率低下拖累，说明屯昌县在发展服务业的过程中不注重技术水平和生产效率的改进。在纯技术效率方面有 7 个县市达到最大值，分别为海口、五指山、琼海、临高、儋州、乐东和白沙，说明这些县市并不是盲目的投入资源来发展服务业，更注重发展过程中的技术水平的改进、创新服务和高效的经营管理。在规模效率方面，海口和三亚已处于规模效率递减阶段，同等倍数资源投入得到的产出小于相应的倍数，说明海口、三亚不应该盲目增加服务业资
13、本和人力的投入，资源的投入并没有得到相应的产出。琼海、临高、儋州和乐东处于规模报酬不变阶段，其它县市则处于规模报酬递增阶段，说明资源投入能够带来更大倍数的产出，因而这些县市应该加大对服务业资本和人力的投入，以获得高产出。 表 2 给出了 2010 年海南省 18 个县市投影值和松弛值。投入数据的松弛变量表示投入冗余值，产出数据的松弛变量表示产出不足值。产出投影值表示期望值，是本应该达到的最大产出。从 2010 年的数据来看，陵水县资本存量投入过多，超出 28.89 亿元，说明陵水县应减少固定资本的投入，因为过多的投入只是造成了浪费，并没有获得相应的产出，而且产出依然不足 12.05 亿元。18
14、 个县市中除了海口、五指山、琼海、临高、儋州、乐东和白沙外，普遍存在产出不足的现象。产出不足表示现有的资源投入并没有得到应有的最大产出。特别是三亚和澄迈，产出不足值达到 48.68 亿元和 13.31 亿元。三亚市应加快提高服务业的技术水平，以提高生产效率和产出。澄迈县处于规模效益递增阶段，却又存在如此大的产出不足，根据表 1 可以发现澄迈县的纯技术效率处于较低水平，因而澄迈县同样需要加大对服务业的技术投入，以提高服务业的技术水平和生产效率。文昌、万宁、定安、屯昌、东方、琼中、保亭、陵水以及昌江都存在产出不足的情况，这些县市除了加大资源投入以外，仍要以提高服务业技术水平和生产效率为主。 政策建
15、议 本文基于以往学者研究的基础，以产业发展的规模和效率为视角，运用聚类分析和 DEA 模型对海南省县市服务业的发展水平进行了较为详细的评价，主要分析海南 18 个县市服务业的区域发展特点、综合效率、纯技术效率、规模效率以及资源投入冗余值和产出不足值。根据服务业发展过程中存在的问题 ，给予以下政策建议： 第一，促进服务业区域协调发展，防止出现区域发展不平衡状况。从规模角度看，海南服务业投入产出规模主要集中在海口和三亚，其它县市规模水平较低，特别是海南中部县市，而对于把第三产业作为战略产业来发展的海南而言，必然要求服务业整体水平的协调和可持续发展，因此政府部门需要制定相关具体政策以促进海南服务业区
16、域协调发展。 第二，加快提高服务业技术效率水平。目前海南绝大部分县市服务业技术效率低下，缺乏创新服务和高效的经营管理，因此需要加大对服务业技术的投入，提高服务业技术水平和生产效率。 第三，加大对资本和人力的投入，提高服务业整体规模。除了海口和三亚处于规模递减以外，其它县市均处于规模不变和递增阶段，因此需加大资本和人力的投入，以提高海南服务业整体规模。 为了更好的推进海南国际旅游岛的建设，结合本文的研究，应从以下三点着力： （一）坚决落实国际旅游岛建设的相关要求，打造高效的服务产业体系 当前，旅游业是海南经济发展的支柱产业，旅游业与各个市县的经济发展相关度较高。海南国际旅游岛建设对县市经济的发展
17、既是新的机遇，也是新的挑战。国际旅游岛建设应以旅游产业为龙头，现代服务业为主导。各个县市应加快服务业发展方式的转变，立足本地实情，发展绿色服务业、低碳服务业和高效服务业，积极探索和打造支撑本地区经济社会长远发展的产业体系，提高产业发展效率。如海南东部地区可走“旅游业现代物流业知识产业”的道路，中部可走“旅游业热带特色农业”的道路，西部可走“旅游业新型工业”的道路。 （二）夯实基础设施建设，创新旅游产品项目 基础资源投入过多会造成资源的浪费，投入不足会造成经济运行效率低下。尽管海南部分县市资本投入量过多，造成了一定的资源浪费，但是一定要明确，基础设施建设是海南国际旅游岛建设能否成功的重要保障，也
18、是海南目前迫切需要解决的问题。当前，海南除了要加强东环铁路以及田字高速公路等重大交通项目的建设，还需要大力进行环境综合整治，实现全省城乡环境整体面貌的彻底改观，搞好国际旅游岛建设的基础形象。同时，要把挖掘旅游资源、创新产品形式、提高服务水平作为吸引游客的重要着力点，做好景区规划和配套设施建设工作，不断开发特色鲜明、文化含量和附加值高的品牌旅游产品，用旅游新产品和新项目提高游客的消费力度，踏踏实实提高服务业的发展效率。 （三）加大旅游业人才的开发与培养，强化就业带动效应 国际旅游岛建设需要人力资源的推动，特别是高层次的人才，人才质量的提高，对产业效率的提升起着巨大的推动作用。从前文的实证分析中可
19、知，海南服务业人力资源投入的规模是充足的，并且不存在资源浪费现象，但是人力资源的质量却处于较低水平。目前海南旅游业高层次人才极度缺乏，这与旅游业经营管理和服务等软环境相对落后、旅游业发展吸纳就业的潜力尚未释放、旅游业发展缓慢有关。可通过与大中专院校合作开发人才，加强现有旅游业人才的再教育，培育旅游业发展的后备力量；不断引进发达地区的高级管理人才来大力提升从业人员素质，提高旅游业发展效率，加快发展海南旅游服务水平。 参考文献： 1.Hokey Min，Hyesung Min，Seong-Jong Joo. A data envelopment analysis-based balanced sc
20、orecard for measuring the comparative efficiency of Korean luxury hotelJ.International Journal of Quality & Reliability Management，2008（10） 2.Adhikari，Chandra，Bjorndal，Trond. Analyses of technical effciency using SDF and DEA models： evidence from Nepalese agricultureJ.Applied Economics，2012 3.顾乃华，李江帆.中国服务业技术效率区域差异的实证分析J.经济研究，2006（1） 4.顾乃华.我国服务业发展的效率特征及其影响因素基于 DEA 方法的实证研究J.财贸研究，2008（4） 5.吴晓云.我国各省区生产性服务业效率测度基于 DEA 模型的实证分析J.山西财经大学学报，2010（6） 6.汪晓芳.中国三大产业效率评价基于平行结构 DEA 模型的分析J.当代经济，2011（10） 7.许建平，任燕.我国服务业效率特征研究基于区域发展差异影响因素的解释J.产业经济研究，2012（1） 8.徐现祥，周吉梅，舒元.中国省区三次产业资本存量估计J.统计研究，2007（5）
