1、浅析建筑工程项目施工中的索赔管理摘要：随着我国基本建设制度与国际接轨，计划经济向市场经济彻底转变。工程建设的管理体制越来越完善，与此同时，建设工程索赔作为工程建设管理的重要内容，也越来越被人们重视起来，建设项目施工过程中，发生了越来越多的工程变更，索赔工作也就变为一个常态。如何通过管理求得效益最大化变得尤为突出。建筑企业应该利用强大的技术力量管理其资产，加强项目变更与索赔的管理，使企业取得竞争优势，从而创造利润，实现企业的可持续性发展。 关键词：索赔；含义；种类；诱因；依据；证据；重要性 Abstract: along with our country basic construction s
2、ystem in line with international standards, the planned economy to the market economy completely changing. Engineering construction management system is more and more perfect, at the same time, the construction engineering claim as project management important content, but also by more and more peop
3、le pay attention to it, construction projects in the construction process, there have been an increasing number of engineering change, claim work also becomes a normal. How to get maximum benefit through management becomes more and more important. Construction enterprises should make use of strong t
4、echnical force to manage its assets, strengthen project changes and claims management, causes the enterprise to obtain competitive advantage, thus to create profits, to achieve the sustainable development of enterprises. Key words: claims; meaning; type; cause; evidence; evidence; importance 中图分类号：T
5、U761.6 文献标识码：A 文章编号：2095-2104（2012） 随着我国基本建设制度与国际接轨，计划经济向市场经济彻底转变，工程建设的管理体制也越来越完善，例如项目法人制、工程招投标制、建设工程监理制的建立实施等，使工程建设管理体制更趋于合理化、科学化。与此同时，建设工程索赔作为工程建设管理的重要内容，也越来越被人们重视起来，这也是国际工程承包的惯用做法。要与国际接轨，就必须加强索赔管理，提高索赔意识，了解索赔内容，掌握索赔技能。下面就从索赔的含义、起因和意义、索赔的种类和诱因、索赔的依据和证据、索赔中应注意的问题以及索赔对于建筑施工企业的重要性等几方面做一下简述。 一、索赔的含义 建
6、设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。 二、索赔的起因及意义 随着市场经济的发展，建筑市场也随之迅速发展壮大，在建筑领域，无论是业主的投资还是建筑施工的管理，都逐步走向投资决策和施工管理的科学化。 首先在当前的市场环境下，建筑施工企业大多采取施工总承包管理的模式，企业中标后，又将其承包的部分专业施工项目工程以工程分包或劳务分包的
7、形式分包给其他公司或劳务施工队伍，从而在施工现场形成错综复杂的生产关系，总承包管理的管理难度加大，各施工队伍之间，各施工单位之间以及施工单位与业主之间，承包人与供货人之间不可避免的存在纠纷，都会引起索赔事件的发生。二是建筑行业的市场竞争日益激烈，施工企业为了生存，能够在建设项目投标中一举中标，竞相压低报价，降低利润。这无疑增大了施工企业的承包风险，在施工过程中，一旦遇到社会和自然条件的变化就会出现亏损；另外，施工合同不够全面、严密，现行工程造价计算方法和计价依据不够完善，施工设计深度不够，各种不可预见的政策性调整等等，都可能引起索赔事件的发生。 基于以上几点，我们可以知道，施工索赔在施工过程中
8、无处不在、无处不有，索赔是签订合同双方各自享有的权利，是承发包双方为保护自身利益，避免和减少由于对方违约给自己造成的经济损失，提高自身经济效益的一种手段。在目前一味追求低价中标的项目上，索赔成了保护既得利益和盈利的有力工具。因此，施工企业在施工过程中，应通过加强管理、认真研究和运用索赔理论和方法，寻找一切可能的机会要求索赔，保护自己的权利，捍卫和获得自己的利益，在工程建设承包中具有重要的意义。 三、索赔的种类及诱因 在施工过程中按照索赔事件的性质一般分为以下几种： 1、工程延期索赔，2、工程加速索赔，3、工程变更索赔，4、工程终止索赔，5、不可预见的外部障碍或条件索赔，6、不可抗力事件引起的索
9、赔；7、其他索赔，如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化等原因引起的索赔。 施工中发生的索赔诱因主要表现在施工准备、进度控制、质量控制、投资控制、过程管理及其他几个方面，下面就几个方面的诱因做一下总结： 1、施工准备阶段索赔的诱因主要表现在： a、甲方未按合同约定的日期和份数，在开工前向乙方提供施工图纸。b、甲方未在合同约定的期限内，办理土地征用、青苗树木赔偿、房屋拆迁、清除障碍等工作，施工场地没有或没有完全具备施工条件。 c、甲方未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至协议条款约定地点，没有保证施工期间的需要。 d、甲方没有按合同规定开通通向施工场地的道路，以及协议条款
10、约定的施工场地内的主要交通干道，没有满足施工运输的需要。 e、甲方没有按合同约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料，或者是提供的数据不符合真实准确的要求。 f、甲方未及时办理施工所需各种证件、批件和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续，影响施工。 j、甲方未及时将水准点与坐标控制点以书面形式交给承包商。 h、甲方未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审，未及时向承包商进行设计交底。 i、甲方没有妥善处理好施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物的保护。 g、在有毒有害环境中施工，甲方未按有关规定提供相应的防护措施。 2、进度控制中的索赔诱因 a、甲方以书面形式通知乙方推迟开
11、工日期，或者乙方不能按时开工，但已在合同协议条款约定的时间内，向甲方提出延期开工的理由和要求，得到甲方批准或在规定时间内未予答复。 b、甲方要求乙方暂停施工，后经查实停工责任在甲方。 c、由于工程量变化和设计变更，一周内非乙方原因停水、停电、停气造成停工累计超过 8 小时导致工期延误。 3、质量控制中的索赔诱因 a、甲方负责供应的材料设备的种类、规格型号、质量等级和供应时间方面与合同清单和约定的供应时间不符，导致额外的处理费用和时间。b、由于甲方不能正确纠正或其它非乙方原因引起工程质量不符合标准、规范和设计的要求，导致返工、修改。 c、甲方要求部分或全部工程质量达到优良标准，由此增加工程费用，
12、影响工期。 d、甲方指示乙方对已覆盖的工程剥落或凿开检查，且经检查符合标准。 e、由于设计原因或甲方负责采购的设备由于制造原因试车达不到验收要求，需重新设计、拆除及重新安装。 4、投资控制中的索赔诱因 这主要是指合同价款的调整、支付、竣工结算和保修款退还中的索赔原因。 a、由于甲方确认的工程量增减、设计变更或工程洽商，工程造价管理部门公布的价格调整以及合同约定的其它增减或调整导致的合同价款调整。 b、甲方未按合同约定的时间按时预付工程款。 c、甲方完成工程计量后，不按时支付工程进度款。 d、甲方不按合同约定日期组织竣工验收。 e、甲方无正当理由在收到竣工报告后的合同规定时间内不办理结算。f、工
13、程保修期满，甲方不按协议约定的时间退还剩余保修金。 5、管理中的索赔诱因 a、甲方委派具体管理人员没有按合同程序、时间通知承包商。 b、甲方发出的指令、通知有误。 c、甲方未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸等。 d、甲方对承包商的施工组织进行不合理干预。 6、其它索赔诱因 a、施工中发现文物、古墓、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究等价值的物品以及其它影响施工的地下障碍物。 b、由于自然灾害、社会动乱、暴乱等不可抗力因素给承包商造成损失。 c、由于政策变化，不可抗力以及甲乙双方之外原因导致工程停建或缓建。 d、由于货币贬值，外汇汇率变化等。 四、索赔的依据及证据 总体而言
14、，索赔的依据主要是三个方面：合同文件、法律法规、工程建设惯例。其中合同文件是索赔的最主要的依据，包括合同协议书、中标通知书、投标书及其附件、合同专用通用条款标准、规范及有关技术文件、图纸、工程量清单、工程报价单等。 索赔的证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否。在工程项目实施过程中，会产生大量的工程信息和资料，这些信息和资料是开展索赔的重要证据，常见的工程索赔证据主要有以下几种，在施工管理过程中要注意收集整理： 1、各种合同文件，包括施工合同协议书及其附件、中标通知书、投标书、标准和技术规范、图纸、工程量清单
15、、工程报价单或预算书、有关技术资料和要求、施工过程中的补充协议等。 2、工程各种往来函件、通知、答复等； 3、工程各项会议纪要； 4、经过发包人或者工程师批准的承包人的施工进度计划、施工方案、施工组织设计和现场实施情况记录； 5、气象报告和资料，如有关温度、风力、雨雪的资料； 6、施工现场记录，包括有关设计交底、设计变更、施工变更指令，工程材料和机械设备的采购验收与使用等方面的凭证及材料供应清单、合格证书，工程现场水电道路灯开通封闭的记录，停水、停电等各种干扰事件的事件和影响记录等； 7、工程有关照片和录像等； 8、施工日记备忘录等； 9、发包人或者工程师签认的签证； 10、发包人或者工程师发
16、布的各种书面指令和确认书，以及承包人的要求、请求、通知书等； 11、工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告； 12、工地的交接记录（应注明交接日期，场地平整情况，水电路情况等） ，图纸和各种资料交接记录； 13、建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场、使用方面的记录、凭证和报表； 14、市场行情资料，包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料； 15、投标前发包人提供的参考资料和现场资料； 16、工程结算资料、财务报告、财务凭证、各种会计核算资料； 17、国家法律法令政策文件。 变更与索赔是业务性很强、基础工作很细的工作，变更与索赔的成功与否直接影响到工程项目的工
17、期和最终成本。所以，对于建筑施工企业来说，应该自始至终做好资料累积工作，建立完善的资料记录和科学管理制度，认真系统的积累和管理合同、质量、进度以及财务收支等方面的资料，一旦发生索赔项目，能够做到有理有据。 五、索赔中应注意的问题 当索赔事件发生时，建筑施工企业往往受我国传统工程管理模式的影响，考虑与业主、监理方面的关系，不把索赔认真对待。而在我们实际施工过程中，随时可能会发生索赔事项，作为建筑施工企业，必须提高索赔意识。发生索赔事件后，首先要不失时机的提出索赔要求，不要错过时间期限；其次索赔项目应一事一办，不要采取算总账的办法，算总账可能会因金额巨大而受业主或工程师的拒绝。再次要编制好索赔报告
18、，对发生的事件要实事求是，索赔的工期和金额要合情合理，文字简明扼要，支撑性材料详尽完整。 在现在的施工项目部部门设置中，一般都不设置专门的索赔部门，一旦发生索赔事件，都是从各部门临时调人来进行索赔工作。施工企业应在项目部中安排专门从事索赔工作的人员，精通工程业务，并做好原始记录及保管工作。另外在索赔进行的过程中，要讲究方法，注意策略，从全局出发，不能因小失大，在谈判中要刚柔结合，以理服人。注意搞好同业主、监理工程师的关系，用真诚换取对方的信任、理解和同情，以创造索赔的平和气氛，避免由于感情上的障碍而影响索赔的顺利进行。六、索赔对于建筑施工企业的重要性 综上所述，在索赔工作中我们要充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工企业签订的合同协议和各项往来文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事。对于建筑施工企业来说，索赔工作是一项复杂的、系统性很强的工作，是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容；是建筑施工企业赢取利润的重要手段，只有把索赔工作处理好，才能切实维护自己的合法权益，取得效益的最大化。
