证券经纪人培训题.doc

一.单选题（共30题,共30分） 1.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。（1分）A.40 B.50 C.60 D.70 标准答案：C考生答案：C考生得分：1分评语：2.证券经纪人的行为违反了法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对经纪人采取证券市场禁入措施，即经纪人一旦被采取证券市场禁入措施，将在（）不得从事证券业务。（1分）A.五年内 B.十年内 C.终身 D.一定期限内直至终身 标准答案：D考生答案：C考生得分：0分评语：3.（）指专门为筹资者和投资者代理买卖每笔交易不足1手（100股）的小股股票的经纪人。（1分）A.佣金经纪人 B.二元经纪人 C.特种经纪人 D.零股经纪人 标准答案：D考生答案：D