1、供应链合作下的契约管理探究摘要当前供应链契约的制定及其对供应链协调的影响已成为供应链运作管理中一个很重要的研究方面，很多企业都已经认识到供应链整体绩效是可以通过有效契约的制定而得到明显改善的，供应链成员之间的合作伙伴关系也是需要通过供应链契约来保证的。本文主要探讨供应链契约的分类及供应链契约的有效性条件，为管理者提供参考。 关键词供应链；契约；协调 中图分类号：TQ083+.3 文献标识码：A 文章编号： 供应链契约的内涵 供应链契约(Supply Chain Contract)指通过提供合适的信息和激励机制，保证合作的交易双方协调，优化销售渠道业绩，明确权利与责任关系的有关文件及条款。供应链
2、契约是为了保证双方能达到最好的收益，即使供应链达不到最好的协调，也可能存在帕累托(Pareto)最优解，以保证每一方的利益至少不比原来差。 供应链契约管理的必要性 经济在发展，管理在进步。供应链管理一经实践，既引起人们广泛的兴趣。在经济全球化背景下实施基于契约的合作方式，将彻底打破了“大而全” 、 “小而全”的传统制造业企业管理体制与运作模式，以及“万事不求人”的企业自封闭系统，注入了开放式的全球制造和供应链管理新的动力，使得供、产、销系统形成一个全球范围内有机的“链” ，使信息处理及时、准确，对市场响应快速敏捷，对用户服务规范高效，生产商、供应商和经销商都结成合作的战略伙伴关系，各方在信任与
3、合作中收益，从而大大提高了企业在国际市场上的生存和竞争能力。 在供应链实际运作中，由于成员的自私性等，造成了合作伙伴关系在企业间的实际操作困难。供应链成员企业在合作中存在着由于信息不对称，利益冲突而引起的种种矛盾。因此，供应链企业间怎么样才能保持稳定的、长期的、互利的合作关系，是供应链管理中所要考虑的问题。这就涉及供应链企业合作的内在机制问题。企业是具有独立利益的利益主题，因此，对于供应链企业来说，长期稳定的利润是前提，如何在供应链企业间建立一种机制，能让供应链企业愿意奉献各自最大的努力来取得供应链所有成员及自身利益的最大化。 实践证明，基于契约的供应链管理合作方式所关注的重点，不是企业向顾客
4、提供的产品或服务本身给企业增加了多少竞争优势，而是产品或服务在企业内部和整个供应链中运动的流程所创造的市场价值给企业增加的竞争优势。这一概念非常重要，因为它突出了供应链管理所具有的计划性、集成性、可控性、协调性和综合性等职能的特征，重在探寻可能的合作方式，旨在实现合作各方共同期望收益的最大化。 供应链契约的分类 有效的供应链契约可以降低供应链总成本、降低库存水平、增强信息共享水平、改善节点企业相互之间的交流、产生更大竞争优势，实现供应链绩效最优。然而，由于“双重边际化”和“牛鞭效应”等现象出现，增加了供应链合作中难度。所以，选择和设计合理的供应链契约类型可以优化供应链合作和供应链整体绩效。 供
5、应链契约可以按照以下四种标准进行划分。 (1)按节点企业的合作程度划分 按节点企业的合作程度，可以将供应链契约划分为单方决策型供应链契约和联合决策型供应链契约。 单方决策型供应链契约是指由集中控制模式的供应链中主导企业独立制定的供应链契约。在单方决策的供应链契约中，买卖双方之一处于主导地位，某一方在做决策时可以不考虑或者较少考虑另一方的利益，双方之间还没有完全摆脱对立关系。 联合决策型供应链契约是指由分散控制模式的供应链的节点企业联合制定的供应链契约。在联合决策供应链契约中，某一方在做决策的同时也考虑另一方的利益，双方抛开对立关系，强调提高供应链合作伙伴关系的整体运作绩效。 (2)按供应链的外
6、部环境划分 按供应链的外部环境的不同，可以将供应链契约划分为确定性市场需求型供应链契约和不确定性市场需求型供应链契约。 确定性市场需求型供应链契约是指假定市场需求在进行契约设计时被认为是可知的或在零售价格确定后可知，即假定市场需求是常数或是一个确定性的价格弹性需求函数。因为市场需求稳定，这种形式的供应链契约的更新频率慢，一般应用于成熟市场。 不确定性市场需求型供应链契约是指市场需求函数被假定为一个随机变量的函数，在进行契约协调机制设计时，仅可知该随机变量的分布函数，而无法获得其最终的销售具体数值。因为市场需求不稳定，这种形式的供应链契约的更新频率快，一般应用于成熟市场。随着市场情况的变化，供应
7、链各节点企业会根据变化了的市场需求重新商定供应链契约，以防范市 场变化带来的风险。 (3)按契约的适用期限划分 按照契约的适用期限划分，供应链企业间的契约有三种:一种为长期契约，即战略性契约，确立节点企业间的长期合作。供应链管理强调企业之间的战略性合作关系，考虑供应链的战略问题。如果不考虑供应链的战略问题，可能会导致成本和服务之间产生不平衡，开发供应链管理的机会将丧失，企业也将得不到竞争优势，不可能获得长远利益。所以必须从长远的观点、战略的观点来考虑供应链契约管理问题。 战略性契约不仅可以使企业分散开发新产品的风险，同时，也使企业可以获得比单个企业更高的创造性和柔性。通常签订战略性契约的供应链
8、企业主要是为了实现与其他节点企业在产品、资本、研究开发市场、销售等方面的互补优势。尤其在高科技领域，企业要获得竞争优势，企业必须尽可能小而有柔性，并尽可能的在合作过程中与其他企业签订长期的战略性契约。 第二种是中期契约，即策略性契约，是基于一定项目的供应链契约。这种契约的制定一般不考虑长期的战略性影响。在市场产生一定的市场需求时，需要企业之间形成一定的策略性合作，企业之间签订中期的策略性契约，以应对急剧变化的市场机会，在市场需求消失后，这种契约的效力即告结束。这也是这种契约动态性的特点，供应链企业会在不同市场需求 环境下不断更换合作对象，这也是导致供应链的动态性的原因之一。第三种是短期契约，即
9、操作性契约，如订货契约，这种契约几乎每天都会发生。某一节点企业在完全控制他们的主导产品生产过程的同时，会外包一些诸如自助餐厅、邮件管理、门卫等辅助性、临时性的服务。从而企业之间形成一种短期临时性的合作模式。临时性合作模式的优势在企业需要有特殊技能的职工或需要短期的设备或资源而又不需永久拥有，或在 企业有超额工作时尤为显著。这样企业可以缩减过量的经常性开支，降低固定成本，同时提高劳动力的柔性，提高生产率。 这三类契约从根本上规范了供应链企业间的行为。但是，由于这三类契约仍然存在一些设计上的缺陷，所以有时会让合作双方都对对方不满，而同时双方又都感到很委屈。这是需要进一步研究解决的问题。 按供应链契
10、约的参数划分价格契约；回购契约；数量柔性契约；数量折扣契约；价格保护契约；弃权契约等。 供应链契约的有效性条件 任何一种契约提出来，不但要有理论上的合理性，而且必须有实施上的可行性。由于供应链中的企业是相互独立的，因此企业的行为是基于自身利益最大化前提下自愿选择的行为，任何一种强制执行的规则由于背离了另外一个企业的利益目标，因而往往会遭到其反对。契约的作用在于引入激励机制使得供应链中的企业自动选择对整个供应链最优的行为，这时契约称为是自执行的。要达到这一目标，契约必须满足企业的参与约束和激励相容约束，这时契约称为有效的协作性契约。供应链契约的有效性问题涉及到如何在多个供应链契约之间评价和比较它
11、们的优劣的问题。具体说来，一个有效的契约必须满足如下几个条件: (1)契约必须能通过改变供应链的博弈结构，使得各方的均衡行为正好是供应链的最优行为集。 这其实是一个什么样的契约能够协调供应链的问题。在这一点上，就是要明确一个协作性供应链契约必须满足的必要条件。一个供应链契约能够协调供应链是指供应链的最优行为也是供应链各方的最优行为，这些行为构成一个 Nash 均衡。这意味着任何一方不能通过偏离这个行为集而获得更多的收益，在理想的情况下，这些行为构成一个唯一的 Nash均衡，否则这种协作可能会在次优的行为集上获得。 (2)契约必须能够使供应链各方的收益都能够得到改进。 此时我们称该契约是 Par
12、eto 改进的契约。这里要提到的是契约的灵活性问题。毫无疑问，如果一个协作性契约具有足够的灵活性从而能够实现对供应链收益的任意划分，那么这个契约相对非协作性契约必定是Pareto 最优的，即该契约能够保证在没有任何一个企业的收益变坏的情况下，保证至少有一个企业的收益得到改进。 (3)契约的实施必须具有经济上的可行性。 如果一个协作性契约的实施代价太高，以致这种代价超过了协作带来的收益，那么这样的契约也是不可接受的。因此在很多情况下，一个相对简单的契约往往是最合适的，因为它实施起来简单易行，因而效率较高。例如批发价契约，它是一种最简单的契约，供需双方仅仅通过供方的批发价格或需方的采购价格发生关系
13、，但是由于它实施简单，实施成本低，因此，在很多情况下，由于实施其他高级契约的条件不具备，批发价契约往往是一种必要的替代性契约，它虽然不能够实现供应链的协作，但却能够有效的节约供应链的运作成本。 结语 供应链契约是供应链成员间的关系纽带和关系约束，成功的供应链管理必须依靠供应链节点企业之间合理的供应链契约来实现。本文从供应链管理的角度出发，买卖双方应该是一种合作博弈的关系，也就是要建立供应链契约，最终实现 Pareto 最优使每一方的利益至少不比原来差，达到双赢。 【参考文献】 1 田巍,蒋侃.基于供应链契约的供应链协调研究J.商场现代化. 2007 (01) 2 赵晓丽,乞建勋.供应链不同合作模式下合作利益分配机制研究以煤电企业供应链为例J.中国管理科学. 2007 (04) 3 陆杉,高阳.供应链契约研究的现状与发展趋势J.科技管理研究. 2007 (10)
